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吳曉求稱保薦機構在瓊花事件上沒有盡責調查

http://whmsebhyy.com 2004年07月22日 00:41 中華工商時報

  【記者 趙劍波 見習記者 趙振華21日南京報道】

  “8%的保薦費賺得太輕松了!?著名金融證券專家、經濟學博士、中國人民大學金融與證券研究所所長吳曉求在今天在南京結束的“風險投資與中小企業板上市研討會上指出,“保薦機構和保薦人在江蘇瓊花(資訊 行情 論壇)事件上沒有盡責調查,負有不可推卸的責任。?

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  吳曉求說,現在中國證券界保薦人及保薦機構存在著很嚴重的通病,他們拿著高達8%的保薦費,卻舒舒服服地坐在辦公室里拿著樣板文件,改一下上市公司的名字,就把一家企業“送進?股市,“這樣不花心思地賺錢也太輕松了,應該罰沒其所收取的高額保薦費。?

  吳曉求認為,作為保薦機構的閩發證券在這次“瓊花?事件中負有不可推卸的責任。他說,在操作一家公司上市之時,保薦機構完全有盡責調查的責任。保薦機構應當對企業財務報表中出現的每一筆業務進行核實,目的在于保障投資的合法性,防止企業在有關投資

  中出現重大缺陷,避免投資行為的無效,也避免以后因此而承擔的民事責任。結果證明,江蘇瓊花出現3000萬元的違規委托理財,保薦人卻未作詳盡調查,對公眾只字未提,顯然已經嚴重失職。

  吳曉求認為,作為上市公司的最后一道“通行障礙?的中國證監會發審委,也應該對“瓊花事件?負有連帶責任。發審委完全應該在江蘇瓊花上市之初就提出一些疑問,責成保薦人及上市公司做出回答。“如果沒有這樣做,也算失職,并在其知情范圍內承擔責任。?江蘇瓊花不是第一個出現違規投資和信息披露的公司,也不是最后一個出現類似問題的上市公司。吳曉求認為,每一個環節都出現了問題,這不能不說是一個悲哀。從每個環節上來看,每一家上市公司都有出現這樣問題的可能性。吳曉求認為,偶然的江蘇瓊花事件反映的卻是中國股市制度的整體缺陷,這是必然存在的現狀。


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