本報(bào)記者 程林 深圳報(bào)道

　　“我們已經(jīng)忍無(wú)可忍”，說(shuō)這話(huà)的是國(guó)信證券的一位負(fù)責(zé)人，他所指的難忍對(duì)象是中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行。

　　2000年，深圳建行擔(dān)任南山基金的財(cái)產(chǎn)受托人和保管人，而國(guó)信證券聯(lián)合其控制下

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的鵬華基金管理公司，與深圳建行一起，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)精神，對(duì)南山基金進(jìn)行了清理規(guī)范，將其改制為基金普華(資訊 行情 論壇)。

　　四年后的今天，圍繞著基金普華改制時(shí)產(chǎn)生的恩恩怨怨，國(guó)信證券將深圳建行一舉告上法庭。

　　國(guó)信索還4700萬(wàn)

　　近期，國(guó)信證券正式起訴中國(guó)建設(shè)銀行深圳市分行。

　　國(guó)信證券認(rèn)為，由于深圳建行在南山基金改制為基金普華之后，并沒(méi)有履行其作為托管銀行應(yīng)盡的義務(wù)，因此請(qǐng)求法院做出三個(gè)判決：判令確認(rèn)國(guó)信證券授讓南山基金部分債權(quán)的成立，并確認(rèn)與此相關(guān)的法律行為真實(shí)、合法和有效；判令深圳建行清償其作為南山基金信托財(cái)產(chǎn)受托人和保管人所負(fù)的信托債務(wù)，向國(guó)信證券返還價(jià)值人民幣39638000元的信托財(cái)產(chǎn)，并移交合法、有效、足額的財(cái)產(chǎn)權(quán)益憑證；判令深圳建行賠償其所造成的國(guó)信證券及其所代表的財(cái)產(chǎn)共有人的經(jīng)濟(jì)損失人民幣7765344.83元。

　　訴訟緣于四年前對(duì)南山基金的改制。

　　南山基金是我國(guó)最早的一批投資基金。2000年，證監(jiān)會(huì)要求對(duì)老基金進(jìn)行清理規(guī)范，國(guó)信證券聯(lián)合鵬華基金管理公司，以及深圳建行等，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于深圳市原有投資基金清理規(guī)范補(bǔ)充方案的批復(fù)》文件精神，對(duì)南山基金進(jìn)行清理規(guī)范和改制。

　　在這個(gè)過(guò)程中，南山基金和另一家老基金——來(lái)自汕頭的銀城投資基金在清理規(guī)范后合并為普華證券投資基金。2000年7月11日，南山基金在深圳證券交易所摘牌，摘牌后，南山基金單位自動(dòng)轉(zhuǎn)換為普華基金相同份額的單位。

　　普華基金設(shè)立后，其基金管理人改為國(guó)信證券作為大股東的鵬華基金管理有限公司，而基金托管人確定為中國(guó)工商銀行。

　　按照證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)老基金的改制，必須將其原有諸如法人股、不動(dòng)產(chǎn)等不適資產(chǎn)用現(xiàn)金置換出去，方可成立新的基金。于是根據(jù)各方協(xié)商約定，并經(jīng)2000年6月23日南山基金臨時(shí)持有人大會(huì)決議同意，國(guó)信證券和第三人共同支付人民幣3963.8萬(wàn)元的現(xiàn)金置換南山基金的等額價(jià)值財(cái)產(chǎn)，正是有此條件，南山基金才得以符合證監(jiān)會(huì)政策，并最后改制為普華基金。

　　2000年7月，國(guó)信證券全額支付了3900多萬(wàn)現(xiàn)金，根據(jù)協(xié)議，國(guó)信證券和第三人共同取得了授讓被置換部分的南山基金信托財(cái)產(chǎn)的權(quán)利；而作為南山基金資產(chǎn)托管銀行的深圳建行承擔(dān)了向國(guó)信證券清償債務(wù)的義務(wù)和交付財(cái)產(chǎn)的職責(zé)。

　　國(guó)信證券有關(guān)負(fù)責(zé)人說(shuō)，從2000年7月起，國(guó)信證券作為該項(xiàng)信托財(cái)產(chǎn)主要共有人，就多次催告深圳建行清償該項(xiàng)信托債務(wù)，交付其所保管的南山基金財(cái)產(chǎn)，并移交合法、有效、足額的財(cái)產(chǎn)權(quán)益憑證。但是，到現(xiàn)在為止，深圳建行一直以種種借口推諉、敷衍和拖延，迄今拒不履行清償和交付義務(wù)，致使國(guó)信證券以巨額現(xiàn)金取得的債權(quán)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，并導(dǎo)致信托財(cái)產(chǎn)嚴(yán)重毀損、滅失。

　　建行失職？

　　國(guó)信證券有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)記者明確表示說(shuō)，國(guó)信認(rèn)為，深圳建行之所以遲遲不交付財(cái)產(chǎn)權(quán)益，是因?yàn)榻ㄐ袑?duì)這部分資產(chǎn)的管理混亂。

　　國(guó)信甚至認(rèn)為，由于管理失職，信息披露不實(shí)，深圳建行保管的該部分資產(chǎn)可能已經(jīng)不存在了，這才是其長(zhǎng)期拖欠的根本原因。

　　該人士稱(chēng)，作為南山基金的資產(chǎn)托管人，深圳建行應(yīng)嚴(yán)格遵守《南山基金信托契約》行事，該信托契約明確規(guī)定了信托財(cái)產(chǎn)的使用范圍和受托人、保管人的義務(wù)，深圳建行應(yīng)確保其交付的財(cái)產(chǎn)不存在瑕疵，其移交的財(cái)產(chǎn)權(quán)益憑證合法、有效和足額。

　　但是國(guó)信證券發(fā)現(xiàn)，自南山基金設(shè)立時(shí)起，深圳建行就存在重大過(guò)錯(cuò)，致使信托財(cái)產(chǎn)的實(shí)際存續(xù)狀態(tài)與南山基金信托契約的約定嚴(yán)重不符、與南山基金公開(kāi)披露信息嚴(yán)重不符、與有關(guān)中介機(jī)構(gòu)出具的證明或驗(yàn)證文件嚴(yán)重不符。

　　該人士透露，在清理規(guī)范南山基金的過(guò)程中，國(guó)信發(fā)現(xiàn)一些嚴(yán)重問(wèn)題，“名義上基金持有的法人股股權(quán)，卻連股權(quán)證都沒(méi)有；而一些不動(dòng)產(chǎn)，登記的戶(hù)主名竟然是原基金管理公司甚至其他人，基金的權(quán)益受到很大損失。”“許多房產(chǎn)業(yè)主登記的是老的南山基金公司，但現(xiàn)在這家公司究竟在何處，是否存在，我們無(wú)從知曉。”

　　四年中，國(guó)信多次索要其應(yīng)有財(cái)產(chǎn)權(quán)益，但都被建行拒絕。“建行最近竟然提出，對(duì)這部分財(cái)產(chǎn)，有多少還多少，對(duì)此國(guó)信當(dāng)然無(wú)法接受，最后迫于無(wú)奈，只有選擇上訴。”國(guó)信證券這位負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　而一位證監(jiān)會(huì)人士對(duì)記者表示，像深圳建行這樣的情況，在以前的老基金改制中并不少見(jiàn)，在規(guī)范清理前，很多老基金都存在資產(chǎn)登記在基金公司名下或者其他單位甚至個(gè)人名下的情況，托管銀行只是名義上的，并沒(méi)有承擔(dān)起應(yīng)有的資產(chǎn)監(jiān)管、托管職能，由此帶來(lái)嚴(yán)重問(wèn)題，并對(duì)基金持有人權(quán)益造成重大風(fēng)險(xiǎn)。

　　該人士透露，在對(duì)老基金改制的過(guò)程中，主發(fā)起人承擔(dān)以前虧損、不良資產(chǎn)的事情也有，但是當(dāng)時(shí)在證監(jiān)會(huì)規(guī)定下，不少新設(shè)立的基金公司正是以規(guī)范老基金名義，才拿到基金牌照，并不吃虧。只是國(guó)信證券算是吃虧比較大，因?yàn)閲?guó)信作為大股東的鵬華基金公司，早在其改組南山基金之前就已存在了，不存在必須重組老基金的前提；而基金普華其后擴(kuò)募規(guī)模也不是很大，國(guó)信卻為此承受4000多萬(wàn)的現(xiàn)金損失，自然就難以忍受了。