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證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人就首批保薦機構(gòu)和代表人答記者問

http://whmsebhyy.com 2004年05月11日 07:19 上海證券報網(wǎng)絡(luò)版

  保薦代表人可以正常有序流動,中國證監(jiān)會不作特別的政策限制

  已注冊登記為保薦代表人的,其資格也不是終身制的

  今后每年定期舉辦保薦代表人勝任能力考試,今年內(nèi)還將舉辦一次

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  北京消息(記者林堅) 今天,首批保薦機構(gòu)和保薦代表人名單公布。針對市場各方關(guān)心的問題,中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人回答了記者的提問。

  問:首批保薦機構(gòu)和保薦代表人產(chǎn)生后,保薦制度將全面實施,請問這將對證券市場產(chǎn)生什么影響?

  答:首批保薦機構(gòu)和保薦代表人的產(chǎn)生是中國證監(jiān)會貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》關(guān)于要進一步完善股票發(fā)行管理體制,推行證券發(fā)行上市保薦制度精神的具體體現(xiàn)。去年以來,中國證監(jiān)會經(jīng)過廣泛的市場調(diào)查研究,充分聽取市場各方的意見,于2003年12月28日發(fā)布了《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》(以下簡稱《辦法》)。同時,經(jīng)過周密組織、精心安排,首次保薦代表人勝任能力考試工作順利進行,為首批保薦機構(gòu)和保薦代表人的注冊登記奠定了良好基礎(chǔ)。首批保薦機構(gòu)和保薦代表人產(chǎn)生后,保薦責(zé)任主體已經(jīng)明確,保薦制度將全面實施。

  證券發(fā)行上市保薦制度是我國證券發(fā)行制度的一次革命性變革,它是中國證監(jiān)會根據(jù)我國新興加轉(zhuǎn)軌的市場特點,從資本市場發(fā)展的全局出發(fā),推出的旨在進一步保護投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益、提高上市公司質(zhì)量的重要舉措。

  保薦制度總結(jié)了實行核準(zhǔn)制以來的經(jīng)驗,對發(fā)行上市的責(zé)任體系進行了明確界定,建立了責(zé)任落實和責(zé)任追究機制,為資本市場的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提出了一個更加市場化的制度框架。這些制度安排將有力推動證券公司及其從業(yè)人員牢固樹立責(zé)任意識和誠信意識,在對發(fā)行人進行盡職推薦、持續(xù)督導(dǎo)時,真正做到勤勉盡責(zé)、誠實守信,發(fā)揮市場對發(fā)行人質(zhì)量的約束作用,進而從源頭上提高上市公司質(zhì)量。

  實施保薦制度將促進中介機構(gòu)的良性競爭,更大程度地發(fā)揮市場優(yōu)化資源配置的功能。我國資本市場還處于新興加轉(zhuǎn)軌階段,證券發(fā)行市場還存在一些非市場化的制度安排,中介機構(gòu)及其從業(yè)人員良性競爭機制還不能得到有效發(fā)揮。針對上述問題,保薦制度堅持市場化改革的取向,旨在推動中介機構(gòu)及其從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平的提高,形成中介機構(gòu)及其從業(yè)人員比服務(wù)、比質(zhì)量、比信用的良性競爭。通過公平的制度安排,使責(zé)任意識強、信用好、業(yè)績佳的保薦機構(gòu)和保薦代表人得到激勵,使不符合要求的保薦機構(gòu)和保薦代表人不受歡迎以致被淘汰,這會使證券市場的環(huán)境更加健康,使資源配置有更高的效率。

  當(dāng)然,正像其他改革一樣,保薦制度本身不可能完美無缺,它來自于實踐,也有一個隨著實踐不斷豐富完善的過程。在堅持保薦制度大方向不變的前提下,中國證監(jiān)會將會根據(jù)保薦制度實施情況及資本市場變化的情況,對保薦制度不斷進行豐富和完善。

  問:請介紹一下首批保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記的有關(guān)情況?

  答:2004年4月上旬,首次保薦代表人勝任能力考試成績合格者超過兩名(含兩名)的67家證券公司均向我會提交了保薦機構(gòu)注冊登記申請,81家證券公司的614名通過首次保薦代表人勝任能力考試的投資銀行人員均通過報考機構(gòu)向我會提交了保薦代表人注冊登記申請。

  據(jù)統(tǒng)計,614名成績合格者中絕大部分具備豐富投資銀行從業(yè)經(jīng)驗。I類人員(項目負(fù)責(zé)人)的錄取率最高,為46.59%。投行從業(yè)年限在5年以上的占成績合格人員總數(shù)的67.86%。年齡在31至40歲的有440人,占總數(shù)的71.66%。從證券公司分布上看,也比較全面地反映了證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的現(xiàn)狀,基本反映了目前投行領(lǐng)域的競爭格局。總體上看,具有一定規(guī)模、投資銀行業(yè)務(wù)實力較強的證券公司考試合格人數(shù)排名靠前。如按成績合格人數(shù)排序,前15位公司通過人員合計為321人,占通過人員總數(shù)的52.28%。

  經(jīng)過審核,有67家證券公司和609名考試成績合格者被分別注冊登記為保薦機構(gòu)和保薦代表人。今后,中國證監(jiān)會將根據(jù)《辦法》的要求,對保薦機構(gòu)和保薦代表人進行持續(xù)信用監(jiān)管。其余未能注冊登記為保薦代表人的5人中,有2人因注冊登記文件尚未提交完畢,須待相關(guān)文件提交后再注冊登記;有3人因投資銀行從業(yè)經(jīng)歷不符合參考人員的相關(guān)規(guī)定,考試成績作廢。

  問:此次對首批保薦機構(gòu)和保薦代表人進行注冊登記時,中國證監(jiān)會是怎樣把關(guān)的?

  答:為嚴(yán)格把好注冊登記關(guān),我會在首次保薦代表人勝任能力考試前,就依照《辦法》和《關(guān)于實施〈證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法〉有關(guān)事項的通知》(以下簡稱《通知》)規(guī)定,對報考人申報材料進行了審核,并先后公布了1591名初步準(zhǔn)考人員名單及614名考試成績合格人員名單,接受業(yè)界和社會的監(jiān)督。在保薦機構(gòu)和保薦代表人注冊登記過程中,我會又對保薦機構(gòu)申請人和保薦代表人申請人報送的申請文件進行了審核。在此過程中,有一些關(guān)于個別機構(gòu)和人員虛假申報的舉報,我會對此高度重視,要求有關(guān)機構(gòu)對舉報的問題進行核實,并請相關(guān)機構(gòu)和人員出具了證明。從核查結(jié)果看,大部分問題屬于對我會相關(guān)政策理解的偏差,如投資銀行從業(yè)年限如何計算以及投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人如何認(rèn)定等。對經(jīng)核查不符合條件的人員,我會嚴(yán)格按照《辦法》和《通知》的規(guī)定,不準(zhǔn)許其參加考試或?qū)⒖荚嚦煽冏鲝U。

  必須指出的是,我會在審核中堅持注冊登記的原則,強調(diào)要求申請機構(gòu)和個人誠信申報,并對申請文件的真實性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。同時,推薦機構(gòu)在同意申報個人的申請文件前還需對相關(guān)個人的申請文件進行復(fù)核、予以確認(rèn),董事長或總經(jīng)理親筆簽名,并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)個別和連帶的法律責(zé)任。我會主要對申請文件進行形式審核,并以事后監(jiān)管方式為主,即先根據(jù)申請文件,對符合規(guī)定條件的,予以注冊登記;倘若事后發(fā)現(xiàn)為虛假申報的,將根據(jù)《辦法》規(guī)定嚴(yán)肅追究有關(guān)機構(gòu)和個人的誠信責(zé)任。

  問:保薦制度實施后,將對現(xiàn)有的投資銀行業(yè)務(wù)管理模式產(chǎn)生重大影響,請問如何看待這個問題?

  答:保薦制度堅持資本市場改革的市場化取向,充分發(fā)揮市場機制作用,其實施必將對現(xiàn)有的投資銀行業(yè)務(wù)競爭格局產(chǎn)生深刻的變革。因此,各證券公司及其從業(yè)人員一定要珍惜和緊緊抓住證券發(fā)行制度改革這個來之不易的發(fā)展機遇,在找差距、練內(nèi)功、抓管理、轉(zhuǎn)機制、防風(fēng)險、求實效和可持續(xù)協(xié)調(diào)發(fā)展上狠下功夫,抓緊對現(xiàn)有的投資銀行業(yè)務(wù)管理模式進行相應(yīng)調(diào)整,使之適應(yīng)保薦制度的要求。

  首先,保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度。保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照保薦制度的要求建立保薦工作的內(nèi)部控制體系、證券發(fā)行上市的盡職調(diào)查制度、對發(fā)行上市申請文件的內(nèi)部核查制度、對發(fā)行人證券上市后的持續(xù)督導(dǎo)制度、對保薦代表人及從事保薦工作的其他人員的持續(xù)培訓(xùn)制度以及保薦工作檔案制度等,使這些制度成為做好保薦工作的制度保障。

  其次,保薦機構(gòu)要充分發(fā)揮保薦代表人的作用。從首次保薦代表人勝任能力考試情況來看,絕大部分保薦代表人是在一線具體從事項目工作的從業(yè)人員,對企業(yè)的具體情況比較熟悉,具有比較豐富的實踐經(jīng)驗,有利于發(fā)揮一線把關(guān)的作用,因此保薦機構(gòu)要為他們具體履行盡職推薦、持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)創(chuàng)造良好的條件。

  第三,保薦機構(gòu)要正確處理好企業(yè)發(fā)行上市的雙保問題。根據(jù)《辦法》,企業(yè)發(fā)行上市不僅需要保薦代表人具體負(fù)責(zé)保薦工作,而且還需要保薦機構(gòu)進行保薦。因此,保薦機構(gòu)在充分發(fā)揮保薦代表人作用的同時,也要建立起一套嚴(yán)密的內(nèi)控體系,充分發(fā)揮投資銀行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、公司內(nèi)核小組等方面的作用,切實落實保薦機構(gòu)的保薦職責(zé)。

  第四,保薦機構(gòu)要處理好保薦代表人和其他投資銀行業(yè)務(wù)人員責(zé)、權(quán)、利的關(guān)系。投資銀行業(yè)務(wù)是一個系統(tǒng)工程,需要以優(yōu)秀的團隊及堅實的后臺支持為基礎(chǔ),僅憑借保薦代表人的個人之力很難完成。因此,保薦機構(gòu)不應(yīng)把注意力僅放在保薦代表人的數(shù)量上,更重要的是調(diào)整投資銀行業(yè)務(wù)的管理模式,加強項目風(fēng)險的內(nèi)控制度,發(fā)揮團隊優(yōu)勢,提高整個公司的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

  第五,保薦機構(gòu)和保薦代表人要切實履行好其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)。根據(jù)《辦法》,保薦機構(gòu)和保薦代表人在向中國證監(jiān)會推薦企業(yè)發(fā)行上市前,要對發(fā)行人進行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要保證或有充分理由確信向中國證監(jiān)會提交的相關(guān)文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;要在推薦文件中對發(fā)行人的信息披露質(zhì)量、發(fā)行人的獨立性和持續(xù)經(jīng)營能力等做出必要的承諾;在持續(xù)督導(dǎo)階段,要對上市公司履行規(guī)范運作、信守承諾、信息披露等義務(wù)的情況進行持續(xù)跟蹤,及時揭示風(fēng)險,督促糾正錯誤,并給予規(guī)范性指導(dǎo)。如果違反《辦法》相關(guān)規(guī)定,除對保薦機構(gòu)和保薦代表人的違法違規(guī)行為進行行政處罰和依法追究法律責(zé)任外,還將對其采取冷淡對待等具體監(jiān)管措施,即根據(jù)情節(jié)輕重,在一定時間內(nèi)不受理或不再受理其提出的推薦發(fā)行上市申請,嚴(yán)重的還要取消其從事保薦業(yè)務(wù)的資格。同時,中國證監(jiān)會還將相關(guān)機構(gòu)和個人的不良信用表現(xiàn)記錄在案并予以公布。可以講,保薦制度將責(zé)任明確到了具體的工作過程和各個環(huán)節(jié),明確到了具體的機構(gòu)和個人,因此,保薦機構(gòu)在調(diào)整現(xiàn)有投資銀行管理模式時,一定要牢固樹立責(zé)任意識,真正發(fā)揮市場對發(fā)行人質(zhì)量的約束作用,切實擔(dān)負(fù)起把好資本市場準(zhǔn)入關(guān)的作用。

  問:今后如何對保薦代表人注冊登記工作進行監(jiān)管?

  答:首先,首批保薦代表人注冊登記工作結(jié)束后,凡符合《辦法》相關(guān)要求,同時符合《通知》第二條具備三年以上投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷,且最近一年內(nèi)至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外已完成首次公開發(fā)行股票項目的項目主辦人要求的,可以申請注冊登記為保薦代表人。

  其次,已注冊登記為保薦代表人的,其資格也不是終身制的,其應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合《辦法》相關(guān)要求,同時符合《通知》第三條在兩年內(nèi)至少擔(dān)任過一個境內(nèi)外已完成證券發(fā)行項目的保薦代表人的要求。否則,該人士將被中國證監(jiān)會從保薦代表人名單中去除。

  第三,已注冊登記為保薦代表人的人士因更換任職保薦機構(gòu)而申請重新注冊登記的,原聘用機構(gòu)及新聘用機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照我會《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》(中國證監(jiān)會令第14號)第十四條的規(guī)定辦理相應(yīng)手續(xù)。手續(xù)辦理完畢后,相關(guān)個人可以通過所任職的機構(gòu)向我會再次申請注冊登記為保薦代表人。

  需要強調(diào)的是,首批保薦機構(gòu)和保薦代表人名單公布后,保薦代表人可以正常有序流動,我會將根據(jù)《辦法》、《通知》以及我會對證券業(yè)從業(yè)人員進行監(jiān)管的其他文件的精神,并本著市場化的原則按照正常程序處理,不做特別的政策限制。

  問:未能注冊登記為首批保薦機構(gòu)的綜合類證券公司今后如果符合相關(guān)條件時,是否可以向中國證監(jiān)會申請注冊為保薦機構(gòu)?

  答:根據(jù)《辦法》的精神,保薦機構(gòu)注冊登記工作是持續(xù)進行的,因此,未能注冊登記為首批保薦機構(gòu)的綜合類證券公司(含比照綜合類證券公司)如果符合《辦法》規(guī)定的相關(guān)條件,可以向中國證監(jiān)會申請注冊登記為保薦機構(gòu)。

  需要強調(diào)的是,保薦機構(gòu)的資格也不是終身的。已注冊登記為保薦機構(gòu)的證券公司如果不再持續(xù)符合《辦法》規(guī)定的保薦機構(gòu)的要求,中國證監(jiān)會將其從保薦機構(gòu)名單中去除。

  問:大家目前很關(guān)心下一次保薦代表人勝任能力考試時間,請問今后是否舉辦保薦代表人勝任能力考試?如果舉辦,考試時間、報考人范圍將如何規(guī)定?

  答:今后每年都會定期舉辦保薦代表人勝任能力考試,計劃今年年內(nèi)還將舉辦一次考試。今后的保薦代表人勝任能力考試,所有證券公司的投資銀行從業(yè)人員均可參加,但申請注冊登記為保薦代表人時,應(yīng)當(dāng)符合《辦法》規(guī)定的條件及《通知》第二條的要求。考試成績有效期為一年。

  今后,中國證監(jiān)會將根據(jù)《辦法》的精神,委托中國證券業(yè)協(xié)會具體組織保薦代表人勝任能力考試。據(jù)悉,中國證券業(yè)協(xié)會正在研究制定有關(guān)保薦代表人勝任能力考試方面的具體規(guī)定,將對大家關(guān)心的有關(guān)問題做出明確規(guī)定。上海證券報記者林堅


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