事件：

安源第十大股東身份神秘 孫成鋼涉嫌違規(guī)炒股？

山東證監(jiān)局介入調(diào)查孫成鋼“涉嫌違規(guī)炒股案”

人物：

股評家孫成鋼個人簡介

孫成鋼對股市發(fā)表的重要評論：

2002年：山東神光孫成鋼：今年股市最高點(diǎn)至少1800點(diǎn)

2003年：著名分析師孫成鋼：上證指數(shù)要跌到1245點(diǎn) 股市明年春天才見底

評論：

群眾的眼睛是雪亮的 不必忙于說明和辯白

歡迎發(fā)表評論

　　　　日前媒體披露，山東神光首席分析師孫成鋼成為安源股份的第10大股東，而此前，他曾多次推薦該股

　　“本機(jī)構(gòu)(本人)鄭重聲明：在本人及本機(jī)構(gòu)知情范圍內(nèi)，本機(jī)構(gòu)、本人及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評價的證券沒有利害關(guān)系”———這是股評家在每一篇股評文章的最后，都必須作出的鄭重承諾。

　　昨日媒體爆出一則驚人消息，根據(jù)安源股份(資訊 行情 論壇)2003年年報披露，“孫成鋼”以其持有22萬股而成為安源股份(600397，昨收盤8.26元)的第10大股東和第四大流通股股東！

　　讓市場吃驚的并不是“孫成鋼”這個名字，而是立即讓市場聯(lián)想起這名字后面的人——他是不是叱咤股市的著名證券投資咨詢機(jī)構(gòu)山東神光的創(chuàng)始人和掌門人、首席分析師孫成鋼？

　　如果是，那么這有可能是一起重大的違法違規(guī)行為，而且孫成鋼將成為在證監(jiān)會薦股職業(yè)道德規(guī)范出臺后，第一個以個人名義違規(guī)買賣股票的咨詢?nèi)藛T。本報記者緊急行動，查詢此“孫成鋼”是否就是彼“孫成鋼”。

　　新聞

　　“孫成鋼”成為安源第10大股東

　　《中國經(jīng)濟(jì)時報》日前以《名列安源股份第十大股東孫成鋼涉嫌違規(guī)炒股？》為題，對山東神光孫成鋼“涉嫌違規(guī)炒股”進(jìn)行了報道。

　　該文稱，4月6日，安源股份公布年報，前十大股東中赫然出現(xiàn)了“孫成鋼”的名字。4月7日，中國經(jīng)濟(jì)時報記者撥通了神光咨詢首席分析師、總裁孫成鋼的手機(jī)，就此事對他進(jìn)行了電話采訪。聽說自己的名字出現(xiàn)在安源股份10大股東的名單里，孫成鋼的聲音聽起來顯得有些意外：“是嗎？不會吧？神光現(xiàn)在是做咨詢的，按照證監(jiān)會的規(guī)定不能做股票�！�

　　孫成鋼真的買了安源股份的流通股嗎？本報記者立即進(jìn)行了追蹤調(diào)查。

　　事實(shí)

　　此“孫成鋼”就是彼“孫成鋼” “萊蕪鋼廠”露玄機(jī)

　　要弄清是否真的是山東神光的孫成鋼買了股票，本報記者首先去了解安源股份年報里的“孫成鋼”的股東資料。經(jīng)過多方努力，清楚安源股份股東資料的知情人士終于向記者透露，那個神秘的安源股份第4大流通股股東孫成鋼的身份證地址為“山東萊蕪鋼廠機(jī)關(guān)”。

　　而山東神光網(wǎng)站顯示，1993年孫成鋼在山東萊蕪鋼鐵總廠體改辦工作，1994年萊蕪鋼鐵總廠與《山東證券報》社合資組建了神光工作室。

　　由此可以看出，“萊蕪鋼廠”的孫成鋼和山東神光的孫成鋼應(yīng)當(dāng)就是同一個人。確定了這個事實(shí)后，安源股份第10大股東的真相已經(jīng)呼之欲出！

　　“買股，都是我丈母娘干的”

　　在中國證券業(yè)協(xié)會制定的《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》中，第二十四條就明確規(guī)定了“證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事為自己買賣股票的活動”，而孫成鋼身為咨詢公司老總，卻親自用自己的賬戶買股，這自然就違反了相關(guān)規(guī)定。

　　在接通孫成鋼的電話以后，他似乎也意識到了問題的嚴(yán)重性，在電話那頭連連解釋。孫成鋼稱，他自己的個人股票賬戶開立于1993年，在1998年證監(jiān)會出臺有關(guān)規(guī)定后，自己就主動將股票賬戶銷戶，并再未進(jìn)行過股票交易。2000年孫成鋼舉家搬遷到上海，股票賬戶卡遺失，至今仍未找到。

　　那為何他的賬戶現(xiàn)在有22萬股安源股份？孫成鋼認(rèn)為一切“禍根”均出在岳母身上。他介紹，雖然股票賬戶卡遺失，其岳母在新股認(rèn)購的時候，還是使用了他的賬戶號碼，開戶的營業(yè)部是海通證券上海嶗山西路營業(yè)部。但在該營業(yè)部，并無他股票賬戶卡的留存記錄，也無他個人的身份證、開戶手續(xù)等記錄。孫成鋼稱他本人沒有去該營業(yè)部開戶，也從沒簽署過任何一次在該營業(yè)部的買賣委托合同和資金存取合同，該賬戶的股票操作與他個人無關(guān)。

　　最后，孫成鋼委屈地說：“所以，在4月6日安源股份公布年報前，我也完全不知道我的賬戶居然買了安源股份那么多的股票，不過我將在本月底之前全部清倉，然后撤銷賬戶。”

　　新情況

　　山東神光曾多次推薦安源股份

　　然而，一個事實(shí)卻引起了記者的高度關(guān)注，記者發(fā)現(xiàn)，山東神光的《神光預(yù)測每日傳真.機(jī)構(gòu)版》中，從2003年下半年起多次推薦“安源股份”這只股票。

　　2002年安源股份首日上市，神光新股定位準(zhǔn)確預(yù)測了該股12元的開盤價，一分不差、一厘不少；去年11月28日和12月26日，《神光預(yù)測每日傳真》機(jī)構(gòu)版在談到煤炭板塊時均推薦了安源股份，隨后該股也一路上揚(yáng)，而孫成鋼正是在去年12月31日出現(xiàn)在了十大股東之列；今年3月4日，《神光預(yù)測每日午間傳真》機(jī)構(gòu)版再次推薦安源股份，當(dāng)日大盤只是微漲，而安源股份則大漲了4.36%，當(dāng)時孫成鋼的賬戶上仍然持有該股。

　　分析

　　業(yè)內(nèi)質(zhì)疑孫成鋼

　　對于孫成鋼的解釋，一位業(yè)內(nèi)人士直接提出了質(zhì)疑。孫成鋼的岳母理應(yīng)與其關(guān)系密切，很難讓人相信上百萬元的股票投資卻不讓身為股評專家的女婿知曉或者指導(dǎo)，而且她為何不使用自己的賬戶，而偏要使用女婿的賬戶？所以孫的解釋還是存在疑問的。

　　如果孫成鋼事前知道此事，那么就有違規(guī)之嫌了。

　　首先，在中國證監(jiān)會相關(guān)文件中明確要求，證券分析人員應(yīng)定期提供與之在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況，以及其是否與持有相關(guān)證券流通部分的前5位股東有財產(chǎn)上的利害關(guān)系。

　　其次，證監(jiān)會還規(guī)定“證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議”，而山東神光屢次在機(jī)構(gòu)報告中對安源股份進(jìn)行了重點(diǎn)推薦。

　　第三，在《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》中制定了證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“八要十不準(zhǔn)”，其中第三條就是“不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票”。如果此次確定其果真為自己或親屬買賣股票，那按照證監(jiān)會規(guī)定將被處以警告、沒收違法所得等處罰；情節(jié)嚴(yán)重的，將有可能被暫�；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格。

　　管理層

　　山東證監(jiān)局：30日之前必須清倉

　　孫成鋼對記者表示，安源股份公布年報后，第二天他立即采取積極措施，組織山東神光工作人員寫了一份情況說明報告，并馬上將此報告提交給了山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處。據(jù)孫成鋼介紹，機(jī)構(gòu)處已經(jīng)對公司做出了處理決定。

　　昨日，記者采訪了山東證監(jiān)局負(fù)責(zé)媒體事宜的綜合處處長，該處長證實(shí)了孫成鋼的說法。據(jù)了解，本周二(4月20日)機(jī)構(gòu)處與孫成鋼就此事進(jìn)行了正式談話，并做出以下決定：首先，認(rèn)定此次買賣股票的行為是孫成鋼的個人行為，而非山東神光咨詢服務(wù)有限公司的行為；要求孫成鋼在4月30日之前清倉安源股份，并盡快銷掉“孫成鋼”賬戶；要求山東神光對孫成鋼個人做出警告處分決定；要求山東神光對公司進(jìn)行自查，查處有無類似情況。不過，綜合處處長對記者表示，這只是目前證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處的處理結(jié)果，不排除進(jìn)一步的處罰決定。記者李凱白雪

　　神光給證監(jiān)會 山東證監(jiān)局的報告

　　中國證監(jiān)會山東證監(jiān)局機(jī)構(gòu)處：

　　2004年4月6日，江西安源實(shí)業(yè)股份公司(代碼：600397)公布2003年年度報告，其中前10名股東的名字中出現(xiàn)了“孫成鋼”的名字，很多人認(rèn)為是我公司首席分析師孫成剛。為此，我公司十分重視，經(jīng)過與孫成剛聯(lián)系、查證，特將結(jié)果通報貴處：

　　1、我公司首席分析師孫成剛原在1993年開過股票賬戶，賬戶號碼為：A123568832。賬戶名：孫成鋼。

　　2、1998年初，中國證監(jiān)會出臺有關(guān)咨詢業(yè)務(wù)管理規(guī)定后，孫成剛個人主動將自己的股票賬戶銷戶，從此沒有參與任何股票交易。

　　3、1999年起，孫成剛身份證更新，身份證名字為：孫成剛。此后，所有正式對外活動，一律以此名字為準(zhǔn)并承擔(dān)法律責(zé)任。

　　4、2000年，孫成剛舉家搬遷到上海時，其股票賬戶卡遺失，迄今沒有找到。但孫成剛的岳母在從事新股認(rèn)購的時候，使用了孫成鋼的賬戶號碼。開戶的營業(yè)部是海通證券上海嶗山西路營業(yè)部。在該營業(yè)部，并無股票賬戶卡的留存記錄，也無孫成剛身份證、開戶手續(xù)等記錄。

　　5、經(jīng)詢問孫成剛本人及其岳母，并與營業(yè)部負(fù)責(zé)人證實(shí)，孫成剛本人沒有去該營業(yè)部開戶，也從沒簽署過任何一次在該營業(yè)部的買賣委托合同和資金存取合同。該賬戶的股票操作與他個人無關(guān)。

　　6、經(jīng)查對賬單，2003年12月31日，A123568832賬戶里確實(shí)持有安源股份22.07萬股。

　　7、鑒于上述因素，孫成剛表示該賬戶持股是其岳母所為，與他個人無關(guān)。但由于賬戶確實(shí)是他個人的賬戶，如果證監(jiān)會認(rèn)為這屬于“為個人買賣股票”的行為，他愿意接受相應(yīng)處理。

　　我公司自查還確認(rèn)，自公司成立以來，我公司從來沒有從事過股票自營業(yè)務(wù)。

　　以上是本公司就此做出的自查結(jié)論，特提交貴處備案。

　　山東神光咨詢服務(wù)有限責(zé)任公司

　　2004年4月7日

　　神光推薦安源股份的部分情況

　　2003年11月28日【星期五】(機(jī)構(gòu)版)

　　下面是幾家值得重點(diǎn)關(guān)注的煤炭類上市公司：兗州煤業(yè)(資訊 行情 論壇)(600188)、山西焦化(資訊 行情 論壇)(600740)、安源股份(600397)、蘭花科創(chuàng)(資訊 行情 論壇)(600123)等。

　　2003年12月26日【星期五】(機(jī)構(gòu)版)

　　……煤炭行業(yè)中，兗州煤業(yè)(600188)、蘭花科創(chuàng)(600123)、國陽新能(資訊 行情 論壇)(600348)、盤江股份(資訊 行情 論壇)(600395)、神州股份(資訊 行情 論壇)(000968)、安源股份(600397)都可以重點(diǎn)關(guān)注。

　　2004年3月4日【星期四】(機(jī)構(gòu)版)

　　一些低價次新股如華冠科技(資訊 行情 論壇)、安源股份、三元股份(資訊 行情 論壇)等表現(xiàn)也比較突出，顯示有增量資金不斷關(guān)注，從神光3+2系統(tǒng)看，類似個股實(shí)際上在2003年底就有資金關(guān)注，目前處于借機(jī)拉升狀態(tài)，短線操作可以注重，不宜追高。

　　相關(guān)法律法規(guī)摘要

　　《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》相關(guān)內(nèi)容

　　三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員在與自身有利害沖突的下列情況下應(yīng)當(dāng)進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避：

　　(三)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在知悉本機(jī)構(gòu)、本人以及財產(chǎn)上的利害關(guān)系人與有關(guān)證券有利害關(guān)系時，不得就該證券的走勢或投資的可行性提出評價或建議�！�

　　四、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時應(yīng)當(dāng)按以下要求進(jìn)行相應(yīng)的信息披露：

　　(二)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)需在每逢單月的前三個工作日內(nèi)，將本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券在推薦時和推薦后一個月所涉及的下列各項(xiàng)情況，向注冊地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提供書面?zhèn)浒覆牧希?/p>

　　證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人持有相關(guān)證券的情況；

　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或其執(zhí)業(yè)人員是否與持有相關(guān)證券流通部分的前五位股東有財產(chǎn)上的利害關(guān)系。

　　《證券從業(yè)人員行為守則》相關(guān)內(nèi)容

　　為提高證券從業(yè)人員的自律意識、職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，確保投資者的合法權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)健發(fā)展，制定證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)操守“八要十不準(zhǔn)”，供證券從業(yè)人員嚴(yán)格自律，自覺遵守。

　　十不準(zhǔn)：

　　3、不準(zhǔn)為自己或親屬買賣股票；

　　《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》相關(guān)內(nèi)容

　　第二十四條證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：

　　(四)為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；

　　第三十四條證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)違反本辦法…第二十四條…規(guī)定的，由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、一萬元以上十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告，由中國證監(jiān)會作出暫�；蛘叱蜂N業(yè)務(wù)資格的處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

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