廣州中院認(rèn)定億安集團(tuán)犯有操縱證券交易價(jià)格罪　對(duì)該集團(tuán)罰金數(shù)額創(chuàng)下全國(guó)之最

　　本報(bào)訊 (記者 海水) 昨日，記者從相關(guān)渠道獲悉，轟動(dòng)一時(shí)的“億安科技股價(jià)操縱案”又有新進(jìn)展，自買(mǎi)自賣(mài)股票交易牟取暴利4.648億元的廣東億安集團(tuán)有限公司被廣州市中級(jí)人民法院認(rèn)定構(gòu)成單位犯罪，罪名為操縱證券交易價(jià)格罪，一審判處該公司罰金4.7億元，并凍結(jié)該公司非法所得，予以沒(méi)收。據(jù)記者從網(wǎng)站上搜索，如此巨額的罰金創(chuàng)下了建國(guó)以

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來(lái)法院系統(tǒng)對(duì)經(jīng)濟(jì)犯罪處罰的記錄。

　　操縱股價(jià)創(chuàng)造“神話(huà)”

　　據(jù)法院審理查明，1998年10月至2001年2月間，億安集團(tuán)(控股)有限公司(廣州辦事處)(1999年11月轉(zhuǎn)換為廣東億安集團(tuán)有限公司)在董事局主席羅成主管負(fù)責(zé)下，以贏利為目的，炒作億安科技股票，前期是以委托廣東金易顧問(wèn)有限公司理財(cái)?shù)姆绞剑�聘�?qǐng)李彪、湯凡、郭慶及羅成等人作為操盤(pán)手，進(jìn)行操控億安科技股價(jià)；后期，億安集團(tuán)出資使用其屬下員工的身份資料，注冊(cè)成立專(zhuān)門(mén)從事股票買(mǎi)賣(mài)的廣東欣盛投資顧問(wèn)有限公司、廣東中百投資顧問(wèn)有限公司、廣東百源投資顧問(wèn)有限公司、廣州市聚龍永合投資顧問(wèn)有限公司、廣州市慶宇投資顧問(wèn)有限公司、廣州市恩惠投資顧問(wèn)有限公司連同廣東金易顧問(wèn)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)7家炒股公司)，由億安集團(tuán)公司的職工李鴻清、何新祥、王琦及社會(huì)上其他人操作買(mǎi)賣(mài)億安科技等股票。

　　非法獲利4.648億元

　　億安集團(tuán)和所屬各公司及其他相關(guān)公司、個(gè)人將資金共11.096億余元調(diào)撥到7家炒股公司，這7家公司將其中的6.918億余元投進(jìn)證券市場(chǎng)。

　　億安集團(tuán)還以7家炒股公司和個(gè)人的名義在多家證券營(yíng)業(yè)部通過(guò)股票質(zhì)押等方式融資19.007億元，用于買(mǎi)賣(mài)深賽格(資訊 行情 論壇)、生益科技(資訊 行情 論壇)、億安科技等多種股票。其中，7家炒股公司在全國(guó)54個(gè)證券營(yíng)業(yè)部設(shè)立了792個(gè)股東賬戶(hù)，動(dòng)用了資金14.856億余元，炒作億安科技股票，在此期間，共進(jìn)行不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)“億安科技”股票交易共計(jì)68409筆，累計(jì)交易55553895股，在最高峰時(shí)所持有的股票占“億安科技”股票流通股的87.34%；同時(shí)，“億安科技”股票價(jià)格也相應(yīng)由最初的7.55元躍升至最高時(shí)的126.31元，億安集團(tuán)公司在買(mǎi)賣(mài)“億安科技”股票交易過(guò)程中獲利4.648億余元。

　　法院判罰4.7億元

　　廣州中院審理認(rèn)為，廣東億安集團(tuán)有限公司以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行了不轉(zhuǎn)移所有權(quán)的自買(mǎi)自賣(mài)股票交易，嚴(yán)重影響了“億安科技”的交易價(jià)格和交易量，侵害了國(guó)家對(duì)證券交易的管理制度和投資者的合法權(quán)益，其行為已構(gòu)成操縱證券交易價(jià)格罪，據(jù)此，法院作出以下兩項(xiàng)判決。

　　一、被告單位廣東億安集團(tuán)有限公司犯操縱證券交易價(jià)格罪，判處罰金4.7億元(罰金在本判決發(fā)生法律效力后3個(gè)月向法院交納)。

　　二、凍結(jié)廣東億安集團(tuán)有限公司及其下屬企業(yè)和個(gè)人賬戶(hù)的非法所得，予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)(由廣州市公安局執(zhí)行)。

　　億安科技案事件回放

　　“億安科技”股票曾經(jīng)從1998年8月的5.6元左右，最高上漲到2001年2月的126.31元，漲幅高達(dá)21.5倍，被廣大股民稱(chēng)為中國(guó)股票市場(chǎng)的神話(huà)。

　　○ 1992年5月，深錦興(億安科技的前身)上市。

　　○ 1999年3月，民營(yíng)企業(yè)———廣東億安科技發(fā)展控股有限公司收購(gòu)深錦興，同年11月公司更名為“億安科技”。

　　“億安科技”股票從1999年10月25日起，在短短的70個(gè)交易日中，股價(jià)由26元左右不停歇地上漲，并突破百元大關(guān)，成為自滬深股票實(shí)施拆細(xì)后首只市價(jià)超過(guò)百元的股票，引起了市場(chǎng)的極大震動(dòng)。

　　○ 2001年1月10日，鑒于“億安科技”股票出現(xiàn)的種種異常行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布查處涉嫌操縱“億安科技”股價(jià)案，對(duì)持有億安科技股票的主要賬戶(hù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

　　○ 2001年4月26日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)出行政處罰決定書(shū)。4月27日，億安控股權(quán)變化，廣東億安集團(tuán)有限公司退出，重慶隆鑫集團(tuán)有限公司進(jìn)入。4月30日，億安科技公布2000年年報(bào)，公司業(yè)績(jī)出現(xiàn)大幅滑坡。

　　○ 2001年5月12日，億安科技股東第一份民事賠償委托書(shū)送達(dá)億安科技股東共同訴訟律師團(tuán)，300多個(gè)股民開(kāi)始委托律師對(duì)操縱市場(chǎng)的四大黑莊提起民事賠償訴訟的漫長(zhǎng)訴訟之旅。中國(guó)證券界首例共同訴訟案由此拉開(kāi)了序幕。

　　然而，根據(jù)最高人民法院頒布實(shí)施的《關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》，該規(guī)定針對(duì)的是“因虛假陳述引發(fā)的證券市場(chǎng)上的民事侵權(quán)賠償案件”，而億安科技案的性質(zhì)是莊家“操縱市場(chǎng)”而非“虛假陳述”，所以股民們的索賠至今沒(méi)有任何進(jìn)展。

　　○ 2001年6月，億安集團(tuán)董事局主席羅成逃往國(guó)外。2001年7月至9月，億安集團(tuán)副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)李鴻清等5人先后被廣州市公安局刑事拘留。

　　○ 2003年3月26日，廣州中院首次開(kāi)庭審理億安科技操縱證券交易價(jià)格案，李鴻清等五名被告人出庭受審。

　　○ 2003年9月25日，廣州中院對(duì)該案作出一審判決，李鴻清等5人因犯有“操縱證券交易價(jià)格罪”，分別被判刑2年3個(gè)月至3年半不等徒刑。

　　○ 2004年1月1日，億安科技案烽煙再起，廣東億安集團(tuán)有限公司涉嫌“操縱證券交易價(jià)格罪公司犯�`罪”，被廣州市檢察院提起公訴。

　　○ 2004年3月24日(判決書(shū)上時(shí)間)，廣東億安集團(tuán)有限公司構(gòu)成“操縱證券交易價(jià)格罪”，被處罰金4.7億元。

　　“億安神話(huà)”破滅5案犯入獄

　　去年，廣東億安集團(tuán)有限公司原副總裁、財(cái)務(wù)總監(jiān)李鴻清在內(nèi)的5名億安前員工已因同樣的罪名，分別被廣州中院判刑2至3年半有期徒刑。

　　李鴻清：廣東億安集團(tuán)副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)，因犯操縱證券交易價(jià)格罪被判處有期徒刑3年6個(gè)月。

　　羅健梓：主操盤(pán)手，因犯操縱證券交易價(jià)格罪被判處有期徒刑3年6個(gè)月，并處罰金人民幣50萬(wàn)元。

　　程冰芳：廣東億安集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)監(jiān)管部經(jīng)理，因犯操縱證券交易價(jià)格罪被判處有期徒刑2年9個(gè)月。人民幣40萬(wàn)元非法所得予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

　　何新祥：廣東億安集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)監(jiān)管部職員，因犯操縱證券交易價(jià)格罪被判處有期徒刑2年3個(gè)月。人民幣18萬(wàn)元非法所得予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

　　王琦：廣東億安集團(tuán)資本運(yùn)營(yíng)監(jiān)管部職員，因犯操縱證券交易價(jià)格罪被判處有期徒刑2年3個(gè)月。人民幣16萬(wàn)元非法所得予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。