本報(bào)記者 郭宏超 北京報(bào)道

　　也許是因?yàn)槿鄙僖粋�(gè)好的開(kāi)端，保薦制的推行似乎注定是多事之秋。

　　“證監(jiān)會(huì)發(fā)行部已經(jīng)接到很多舉報(bào)信，舉報(bào)通過(guò)考試的614名人員中依然有人不符合保薦代表人資格。”一位接近證監(jiān)會(huì)的人士透露。

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　　奇怪的豁免注冊(cè)

　　“我們更關(guān)注注冊(cè)之后處理結(jié)果會(huì)不會(huì)公示，何時(shí)公示。”一位中型券商的投行人士說(shuō)。

　　對(duì)保薦人注冊(cè)資格的審查還在進(jìn)行中。記者了解到，證監(jiān)會(huì)規(guī)范處的兩名員工加上借調(diào)人員，大概有5～6人在審核，主要負(fù)責(zé)審核的有兩位，均為從交易所借調(diào)來(lái)的人員。

　　記者了解到，一些遭到舉報(bào)的保薦人可能被豁免注冊(cè)。太平洋證券公司考試前找來(lái)的一位人士通過(guò)了資格考試，注冊(cè)時(shí)雖有人舉報(bào)到證監(jiān)會(huì)規(guī)范處，指其并沒(méi)有滿足三年投行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的規(guī)定，但消息人士透露，“規(guī)范處因考慮到太平洋證券只有一人通過(guò)考試，又是新重組的證券公司，就放了太平洋證券一次。”

　　中關(guān)村(資訊 行情 論壇)證券通過(guò)保薦人資格考試的一位人士也遭到舉報(bào)，舉報(bào)者稱此人連證券從業(yè)人員資格考試都沒(méi)通過(guò)。記者隨后登陸中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站對(duì)中關(guān)村證券通過(guò)考試的八位準(zhǔn)保薦代表人的從業(yè)資格進(jìn)行查詢，結(jié)果令人吃驚：在中關(guān)村證券通過(guò)保薦代表人考試的8名人員中，沒(méi)有查到證券代理發(fā)行從業(yè)資格證的竟然有5人！

　　對(duì)此，記者電話詢問(wèn)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的一位負(fù)責(zé)人，該人士告訴記者：“首先我確實(shí)不清楚注冊(cè)審核的標(biāo)準(zhǔn)是什么，但我覺(jué)得‘皮之不存，毛將焉附’，連從業(yè)資格都沒(méi)取得，哪還談得上注冊(cè)？”

　　而規(guī)范處的胡保劍處長(zhǎng)在接受電話問(wèn)詢時(shí)則告訴記者：“我不好說(shuō)，沒(méi)有通過(guò)從業(yè)資格考試的，能不能注冊(cè)也不是我說(shuō)了算，我們要上報(bào)，等領(lǐng)導(dǎo)批示是否豁免。”他沒(méi)有明確告訴記者該情況能不能通過(guò)注冊(cè)，但表示“我們會(huì)依照法規(guī)辦事的。”

　　《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法(中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席令第18號(hào))》第十一條明確規(guī)定“個(gè)人申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人的，應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格、取得執(zhí)業(yè)證書(shū)”。

　　另一家券商天同證券的一位通過(guò)考試的人員就沒(méi)這么幸運(yùn)了，此人已被查出，此次注冊(cè)極有可能過(guò)不了關(guān)。據(jù)了解，此人是因?yàn)橥缎袕臉I(yè)年限不夠遭舉報(bào)。

　　造假開(kāi)局

　　其實(shí)造假在報(bào)名階段就已經(jīng)出現(xiàn)。其中借考尤為嚴(yán)重。為了得到考試資格，臨時(shí)跳槽到其他公司升為高管的人員很多。

　　僅以太平洋證券和中關(guān)村證券為例，太平洋證券參加考試的6名人員全部是外借人員，而且全部是以三類(lèi)資格報(bào)考。中關(guān)村證券通過(guò)考試的人員中，亦有數(shù)人是臨時(shí)從其他公司跳槽而來(lái)。

　　“每家公司符合三類(lèi)報(bào)名資格的名額肯定都用足了。證監(jiān)會(huì)審核三類(lèi)資格需要的材料只是一個(gè)任職書(shū)和從事投行業(yè)三年以上的簡(jiǎn)歷，證監(jiān)會(huì)真正看的也就是任職書(shū)，任職書(shū)多好操作啊，只要把人挖來(lái)后弄成公司投行部的一個(gè)副總經(jīng)理或者具體業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)理還不很容易？”一家北京的證券公司投行部人士坦言，“你可以調(diào)查一下，有些公司在考試之前投行部的中層干部突然增加了一大堆。”

　　“資格審查過(guò)程中，舉報(bào)了之后證監(jiān)會(huì)才會(huì)認(rèn)真過(guò)問(wèn)，雖然證監(jiān)會(huì)稱要嚴(yán)懲造假者，但沒(méi)人舉報(bào)證監(jiān)會(huì)查不出來(lái)，人手這么少，根本無(wú)暇去查。”這位人士說(shuō)。

　　一位接近證監(jiān)會(huì)發(fā)行部的人士透露：“此次保薦人資格考試，發(fā)行部負(fù)責(zé)操作考試前工作的人員大概也就五六名吧，其中有從交易所借調(diào)的兩名預(yù)審員，從證券業(yè)協(xié)會(huì)借調(diào)的兩名工作人員，發(fā)行部有兩名工作人員。而真正審核報(bào)考人材料的也就兩三個(gè)人。”

　　“從報(bào)名到考試僅僅一個(gè)多月的時(shí)間，證監(jiān)會(huì)這點(diǎn)人怎么能看得過(guò)來(lái)？其實(shí)協(xié)會(huì)在保薦人考試上并沒(méi)有過(guò)多地參與其中，主要由發(fā)行部規(guī)范處來(lái)管這一塊，由幾個(gè)人來(lái)做政策性很強(qiáng)的工作的確會(huì)力不從心。”北京那家券商的投行人士說(shuō)。

　　尚未結(jié)束

　　頂風(fēng)造假是因?yàn)橛芯薮蟮睦�益隱含其中。

　　“現(xiàn)在投行人員見(jiàn)面都互相稱‘百萬(wàn)富翁’，注冊(cè)結(jié)束之后，保薦人挖角的價(jià)格大戰(zhàn)將不可避免。”上海一位投行的人士認(rèn)為，“券商們都在觀望，除了幾家大券商，很多中小券商現(xiàn)在什么投行業(yè)務(wù)都不做了，都在等著搶人。”

　　甚至已經(jīng)有一批人開(kāi)始做起了保薦人“轉(zhuǎn)會(huì)”的生意了。“現(xiàn)在保薦人已經(jīng)人心惶惶，一些保薦人在不停地和其他公司接觸，更有人專門(mén)在各公司之間牽線搭橋。”東北一家券商通過(guò)保薦人考試的人士告訴記者。

　　一些中小券商的活動(dòng)頗為引人注意，有人評(píng)價(jià)說(shuō)這可能是他們迅速崛起的契機(jī)。據(jù)了解，山西證券已經(jīng)開(kāi)始在北京行動(dòng)，聯(lián)系了很多保薦人談條件。山西證券似乎實(shí)力不弱，他們?cè)谏轿鞯慕^對(duì)優(yōu)勢(shì)和在太原的40層大廈很有誘惑力。而山西證券此次還欲借此機(jī)會(huì)在北京和上海設(shè)立投行總部，分別購(gòu)買(mǎi)辦公樓。他們向所挖的保薦人做出住房及高額薪酬的許諾。

　　“保薦人制度的根本就是誠(chéng)信原則，但是從資格造假上來(lái)看，怎么去體現(xiàn)‘誠(chéng)信’二字？從一開(kāi)始這個(gè)制度就沒(méi)辦法安然立身誠(chéng)信。”北京一位投行部老總評(píng)價(jià)道。

　　“現(xiàn)在很多券商投行都歇著了，都不談業(yè)務(wù)了，談業(yè)務(wù)干嘛，談了業(yè)務(wù)就給拴在原公司了，業(yè)務(wù)再拿出來(lái)就不容易了。”安徽一位投行人士說(shuō)，“券商老總們現(xiàn)在的日子也不好過(guò)，要考慮低成本留住人，還要防止別人來(lái)?yè)屓耍�而那些沒(méi)考過(guò)試的有經(jīng)驗(yàn)的老投行人員呢？肯定也要要求漲工資。”

　　自今年二月份開(kāi)始推行保薦人制度以來(lái)，僅保薦代表人資格考試這一關(guān)就已經(jīng)多次考量了證監(jiān)會(huì)。先是報(bào)考人員資格造假，再是傳出“考題泄露事件”，后又有著名投行中金、中銀僅各過(guò)三人引起市場(chǎng)嘩然，現(xiàn)在通過(guò)考試的也有人遭舉報(bào)。保薦制一路波瀾。

　　保薦人的尋租問(wèn)題也一直未解決，通過(guò)考試的一位保薦人說(shuō)：“如果出了問(wèn)題，至少我們從上市公司拿到的回報(bào)更多，還有公司的分成，大不了我拿這兩三百萬(wàn)來(lái)?yè)Q我5年的保薦人資格！”今后看來(lái)也并不會(huì)一帆風(fēng)順。

　　“保薦人制度的推行離步入正規(guī)還有很長(zhǎng)的路呢，現(xiàn)在已經(jīng)出現(xiàn)這么多問(wèn)題了，今后真正實(shí)施的效果會(huì)如何？”北京一位投行人員顯得有些信心不足。

　　保薦人風(fēng)波遠(yuǎn)未結(jié)束。