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最近,國務(wù)院發(fā)布了關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見,全面系統(tǒng)地闡述了發(fā)展資本市場的指導思想、主要任務(wù)和重要政策措施。在這次會議上,溫總理作了重要講話,幫助我們?nèi)姘盐蘸驼_認識當前的經(jīng)濟金融形勢,明確了今年金融工作的任務(wù)和要求。尚主席的報告又闡明了今后一段時期的工作思路和今年的工作重點。這些都使我們派出機構(gòu)對下一步工作有了更加清晰的目標和方向,為我們進一步提高監(jiān)管服務(wù)水平奠定了扎實的基礎(chǔ)。會議的精神十分重要,意義非常重大。我們既深感振奮又倍感責任重大。
會后,我們首先要結(jié)合對《意見》的深入領(lǐng)會來抓好會議精神的傳達學習,統(tǒng)一全辦干部職工的思想認識,緊緊抓住促進市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展這一貫穿全局的主線,進一步認清形勢、轉(zhuǎn)變觀念、找準定位,強化監(jiān)管和服務(wù)意識,把監(jiān)管工作的出發(fā)點和立足點放在促進健康發(fā)展上,按照會議部署扎扎實實地做好各項工作。
這次會議提出了要圍繞充分發(fā)揮派出機構(gòu)作用,完善以集中決策、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、轄區(qū)監(jiān)管為主要內(nèi)容的監(jiān)管體制改革。這對我們派出機構(gòu)的工作提出了新的更高的要求。面對這一改革,我們要從思想認識、制度保障、組織架構(gòu)和人員調(diào)整、責任分解落實等方面按照改革要求做好充分準備,不斷創(chuàng)新和改進監(jiān)管方式、監(jiān)管方法、監(jiān)管手段,提高監(jiān)管工作的主動性,增強監(jiān)管工作的針對性和有效性,切實履行好轄區(qū)監(jiān)管職責。
初步考慮,有以下幾點具體落實的想法:
一要以提高上市公司質(zhì)量為落腳點加強上市公司監(jiān)管
按照統(tǒng)一部署,積極推進轄區(qū)監(jiān)管責任制的逐步落實。充分利用日常檢查、對比分析、媒體評論、舉報投訴、協(xié)作監(jiān)管機構(gòu)和中介機構(gòu)提供的外部監(jiān)督信息等各種渠道和方法,掌握上市公司真實情況,力爭實現(xiàn)對上市公司違法違規(guī)行為和風險隱患的早發(fā)現(xiàn)、早報告、早處理。督促上市公司進一步完善公司治理,加強董事和高管人員履職情況監(jiān)督。鼓勵、支持上市公司進行以市場為主導的、有利于公司持續(xù)發(fā)展的并購重組,支持上市公司籌資與回報并舉。通過建立保薦誠信監(jiān)管、上市前警示教育等措施把好上市公司源頭關(guān),不斷提高上市公司質(zhì)量。
二要以把轄區(qū)證券、期貨公司建設(shè)成為具有競爭力的現(xiàn)代金融企業(yè)為目標,改進證券期貨機構(gòu)監(jiān)管
實施分類監(jiān)管、區(qū)別對待,利用各種渠道和辦法對轄區(qū)機構(gòu)摸清家底、分清類別。重點支持優(yōu)質(zhì)公司創(chuàng)新發(fā)展,做優(yōu)做強。嚴密監(jiān)控風險公司,適時采取相應(yīng)措施。對于中間公司加大風險監(jiān)控力度,幫助其利用發(fā)展機遇逐步化解風險,向優(yōu)質(zhì)公司轉(zhuǎn)化。推動證券公司實施客戶資金集中存管,強化期貨公司保證金封閉運行。不斷完善外部監(jiān)督,強化責任追究,切實推動證券期貨機構(gòu)完善公司治理,加強內(nèi)部控制。
三要更新稽查工作理念,提高稽查工作為發(fā)展保駕護航作用的認識
建立對違規(guī)行為的快速反應(yīng)機制,繼續(xù)提高辦案質(zhì)量和效率。研究探索稽查手段立案前介入、支持一線監(jiān)管的做法。繼續(xù)加強信訪工作,提高對信訪舉報反映問題的敏感度,強化反饋和處理機制。
四要大力加強資本市場的誠信建設(shè)
不斷強化各類市場主體及其高管人員的誠信責任,維護誠信秩序。健全誠信記錄檔案,強化失信追究懲戒機制。加強外部合作,研究探索將行業(yè)主體和個人的誠信記錄納入上海社會誠信體系。
五要進一步構(gòu)筑綜合監(jiān)管體系
在會機關(guān)各部門的協(xié)調(diào)指導下,完善與兄弟派出機構(gòu)及交易所、登記結(jié)算公司的監(jiān)管信息共享和協(xié)作監(jiān)管機制。不斷鞏固和完善與政府各有關(guān)部門間的信息溝通制度、聯(lián)席會議制度和風險處置機制,及時穩(wěn)妥處置好上市公司退市、證券期貨機構(gòu)退出等重大風險；及時糾正上市公司、證券期貨公司控股股東的不規(guī)范行為,保護投資者合法權(quán)益,維護市場和社會穩(wěn)定。繼續(xù)加強與其他金融監(jiān)管部門及地方政府的3＋2聯(lián)席會議制度,完善金融協(xié)作監(jiān)管機制。重視發(fā)揮證券期貨同業(yè)公會、董秘協(xié)會的自律作用。進一步發(fā)揮會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)在協(xié)助監(jiān)管方面的作用。加強與各類媒體的溝通,宣傳政策與法規(guī),發(fā)揮社會監(jiān)督功能。
六要充分發(fā)揮貼近市場主體的優(yōu)勢,不斷加強調(diào)查研究
特別是要在通過調(diào)研掌握監(jiān)管對象真實情況上下工夫,及時提出政策建議,為改善監(jiān)管、促進資本市場和國民經(jīng)濟發(fā)展建言獻策。不斷提升監(jiān)管信息化水平,提高監(jiān)管效率。
七要不斷推進依法行政,加強隊伍建設(shè)
進一步強化依法行政意識,做到監(jiān)管到位不缺位,依法行政不越位。
繼續(xù)實施凝聚力工程,推進人才工程建設(shè),堅持不懈地抓好黨風廉政建設(shè),努力建設(shè)一支政治素質(zhì)和專業(yè)素質(zhì)過硬的監(jiān)管隊伍。為資本市場持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展而不懈努力。(上海證管辦主任張寧)
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