特約記者侯寧北京報道

　　“安得猛士兮守四方”，對于一向低調的尚福林來說，此番“猛士”莊心一的歸來，或許正可以契合其“大風起兮云飛揚”的情懷。

　　就在媒體把目光投向年末財經人物評選的當口，被外界稱為“無為”的中國證監會主 席尚福林卻完成了發審委制度改革這樣的“壯舉”，并不動聲色地對證監會的高層官員完成了人事調整。此次人事變動的關鍵人物正是現任證券業協會會長、證監會原來走出去的“強勢”官員——莊心一。

　　12月9日，莊心一以證券業協會會長的身份主持了滬深兩個交易所一并參與的三方聯席會議，并提出了不斷探索自律組織發展模式的觀點。也就是在當天，有知情人士透露，證監會對莊心一的正式任命已經下達，莊出任的是主席助理一職，并兼任機構部主任，而證券業協會會長一職仍然保留。而現任主席助理李小雪正式出任證監會紀委書記。

　　莊心一到證監會任職主席助理的傳聞其實早在今年8月初就已經出現。

　　一個月后，9月5日，當記者向另一位監管層官員確認此消息時，得到的回答是“老莊出山的消息證監會好像都知道了吧？正式談話都完了，就等宣布�！倍�當記者問及莊再度出山證監會的原因時，該人士認為，高西慶履新社�；�金理事會后，尚福林一直缺一個做事強勢的助手。以莊心一在證監會、深交所和證券業協會的作為表明，莊正是這種行事風格鐵腕強勢的人。

　　但其后一段時間，莊重歸證監會的消息便再度歸于沉寂，直到日前才從有關渠道再次確認。而與早些時候的版本不同的是，莊心一并未撒手證券業協會會長一職。

　　風光的首任協會會長

　　事實上，莊心一本是證監會“老人”，早先就曾出任過機構部主任等職，后被派赴深圳出任深交所總裁，并當過深圳市副市長，然后才擔任現在的中國證券業協會的第一任會長。這個“第一任會長”寓意非凡，因為此前的協會是不設會長職務的�？梢哉f，這一特殊已經表明了莊的不同尋常。

　　最初作為準民間組織的證券業協會并不設“會長”一職，數年來馬忠智、黑學彥、常振明、馬慶泉等“領導”都是以“秘書長”、“理事長”的名義在行使職權。但這一狀況到了2002年7月證券業協會第三屆會員大會召開時，隨著重量級人物莊心一的登場而得以改變。

　　據介紹，當年正是莊心一帶領處于低潮期的深交所走出低谷。一位深交所的中層官員曾這樣評價莊心一：“能力強，和善，沒有官架子，前途不可限量。”一位券商高管也私下對記者贊揚了莊的能力，但他顯然不像深交所那位中層那樣只說好話，他指出，莊心一雖然能力出眾，資歷極深，但他做事強勢，容易得罪人，因此莊的成功還需要別人的賞識和扶持。

　　不管別人如何評述，莊心一2002年離開證監會培訓部主任這個短期崗位，就職證券業協會會長時，卻是極盡風光的。因為當時的第三次會員大會不僅通過了證監會的提名，而且把“信息技術、從業人員培訓以及從業資格管理”這三項新職能讓渡給了新一屆證券業協會。莊心一當時表示，“單這三大塊，要做的事就已經很多了”。但實際上，這三大塊新職能此前證券業協會已經在悄然行使，那一次只是正式明確而已。而這些職能的讓渡和當時周小川、高西慶為首的證監會領導班子的思路密切相關。

　　一直以來，倡導和國際接軌的周小川便主張把證監會的一部分職能下放給證券業協會，而證監會只行使制定、監督、執行政策等“裁判員”功能，時任證監會常務副主席的高西慶更在會員大會上鼓勵“協會應發出與證監會不同的聲音”。

　　事實上，證券業協會此后也確實發出了與證監會不同的聲音，這種聲音或許凸現了莊心一不甘寂寞的個性，但也給他帶來了上任以來的首次尷尬。但由此也可以看出，莊心一治下的協會是有想法的協會，而后來協會的成長也證明了這一點。

　　“三板全流通”遭遇尷尬

　　對高西慶在協會第三次會員大會上的宏論，莊心一當時只做了低調回應，客氣了一番。但后來的證券業協會在大多數時間都與證監會保持一致的情況下，也確實發出過“不同的聲音”。這就是被媒體總結為“2002年十八怪”的“第九怪——三板全流通說著玩”。

　　事實上，據介紹，莊心一本人的上任就和協會此前已經發出與證監會不同的聲音有密切關系。

　　原來，2002年4月，證監會和國家計委聯合發文，宣布證券經紀傭金實現向下浮動，上封頂，下不保底。政策一出，業內嘩然。因為，就在該政策出臺前幾日，當時的證券業協會負責人答記者問時，還斷然聲稱降傭政策近期不可能出臺。

　　這一回，協會的立場似乎是站在了券商一邊。但證監會卻不得不面對這樣的尷尬：協會的意思被證監會一口否認，那么協會的權威性又如何確立？作為體制內協會，證監會認識到彼此的溝通協調已經出現問題。

　　證監會后來似乎意識到，一些市場創新的角色如果由證監會直接出面，可能會與其本身的監管職能沖突，因為傭金問題本來就應該是券商與投資者博弈的結果。因此，證監會希望在這些事情上，協會應被授權出面。這樣，才有了協會在去年6、7月的改組，才有了莊心一的出山。

　　據介紹，協會改組以后，首先建立的便是“金融創新委員會”，本文前述的“三板全流通”，就是這個委員會的杰作。

　　2002年9月下旬，國內三大證券報赫然登載了“中國證券業協會負責人”就鼓勵退市公司重組的有關措施答記者問，提出了“退市公司重組成功后可以在三板市場全流通”這一擬實施的政策。彼時的股市已經被國有股全流通嚇破了膽，本來在6月24日國務院“暫停國有股減持”政策出臺的安撫下，驚魂稍定。但證券業協會負責人三板全流通言論一出，股指便聞風喪膽，破位下行。證監會不得不站出來在三大報辟謠。

　　而證券業協會此舉無論出于何種動機，也免不了沾了臊氣，引來一些學者指責，指責的內容包括：一是違法，因為國務院‘6·２4’決定帶有政策法規性質；二是超越了自己職權范圍。此外，從金融學、經濟學原理上，也有許多不合邏輯的地方。

　　此事既出，無論知情多少，參與程度如何，作為新任會長的莊心一肯定不太受用。因為莊會長上任之初，便把券商的誠信建設放到協會工作的首位，并引來了不少媒體的贊譽。然而全流通事件卻讓“三大報辟謠”，著實丟了面子。

　　據了解，證券業協會此后便不再對市場敏感問題發表言論，因此雖然莊心一改造協會的步伐并未停止，但媒體關注度卻有所降低。

　　協會成長凸現莊氏才干

　　據介紹，“三板全流通”辟謠之后，由于莊心一的努力，協會的全力爭取，以及證監會監管思路的變化，證券業協會確實得到了一些實質性的權力。比如證券承銷備案材料的審核、從業人員日常管理等權力都逐次下放。因此，證券業協會隊伍也由此逐漸壯大起來，現在已經有50多人，且由于代辦證券股份轉讓、證券信息應用技術平臺的搭建等工作，也確實讓協會有實事可做，并受益不淺。

　　據了解，代辦股份轉讓的券商已經由原來的6家擴展為現在的17家，業務發展令人滿意；而此前一直由證監會信息部主任徐雅萍女士負責的協會信息應用技術委員會的工作，現在也已隨著證監會的放權以及協會機構的細分，交由前深交所總工程師戴文華主持。總體看，莊心一領導下的協會工作有了一定的進步。

　　“如果和國外看齊的話，那么行業協會的作用就必然會越來越大。因為證監會不能成為市場的參與者，所以不管歷任證監會領導的總體考慮如何，對協會逐步放權都應該是一個趨勢。莊會長在這方面做了不少工作�！币晃恢�情人士向記者表達了他的看法。

　　在他看來，莊心一為首的新一屆證券業協會成立以來，協會工作是上了一個臺階的。首先，對協會工作性質的理解比以前更加明晰，協會的維利功能、溝通功能、服務功能、協調功能等都取得了共識；其次，協會成立了證券經紀業委員會、證券分析師委員會等五大委員會，相關工作正在緊鑼密鼓地進行；再次，是對行業自律的認識更加清楚了，與券商的溝通也比以前密切了。所有的事實表明，證券業協會的框架已基本搭建完畢，協會工作可以說已經進入了新的“初級階段”。

　　當然，也正如市場人士指出的，目前協會的工作還有些“虛”。比如會員糾紛的調解等工作就沒有跟上。而原因是，一來，協會原來準備成立的法律事務部因故沒有成立，二來對券商糾紛、投訴等事件的處理需要大量的人力物力，協會目前沒有這個力量。

　　對此，有證券界資深人士向記者表示，新一屆協會成立之初，莊心一就表示要抓誠信建設，建立行業人員信息紀錄庫，但直到現在，這件事也沒有著落。而且，從國際慣例來看，如果協會不能擔當起解決糾紛、化解矛盾等職責，那么在券商和市場人士眼里的威信就會大打折扣。“這一項非常關鍵，否則你就只是一個搞培訓、論壇的文化場所�！彼�說。

　　但也有人對協會目前的難題表示了同情。這位不愿意透露姓名的官員說：“協會是個自律組織，管得了誰？現在的券商哪個沒有背景？連證監會查處起來都有難度，何況是一個小小的協會？”他形象地說：“《西游記》哪個妖精是孫悟空單個捉住的，還不是上面來的某某神仙最后把妖精收走了。”

　　在他看來，莊心一雖然被一些人認為失之于鐵腕，但莊心思機敏、熟諳監管，且其雷厲風行、敢做敢為的作風也正是目前處于困境和整肅期的證券市場所需要的。

　　“在協會工作上，老莊能做到現在這一步，已經是很不易了。來證監會后，他的發揮余地更大，而且管的正好是原來他熟悉的機構工作，或許會給證券市場帶來一些實質性的變化�！彼�說。