(編者按：現(xiàn)在這個(gè)市場(chǎng)變了，真的變了，原因不在市場(chǎng)之內(nèi)，而在市場(chǎng)之外。改革動(dòng)力來(lái)自黨中央、國(guó)務(wù)院。這次改革，推動(dòng)了整個(gè)市場(chǎng)的大變革)

　　特約撰稿 縹緲

　　前文我們談到：周小川同志也在前期著重指出：“證監(jiān)會(huì)在新的發(fā)展階段要重新準(zhǔn)確 定位，收縮部分職能。證監(jiān)會(huì)取消了32項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，就是解除管制的重要體現(xiàn)。”這32項(xiàng)行政審批事項(xiàng)，上周已經(jīng)全文發(fā)布了。

　　對(duì)此，很多人都能夠體會(huì)到，確實(shí)，我們的國(guó)家在改變。

　　現(xiàn)在這個(gè)市場(chǎng)變了，真的變了!但是我們認(rèn)為，這個(gè)變化的根本在于，其原因不在市場(chǎng)之內(nèi)，而是在市場(chǎng)之外。改革動(dòng)力來(lái)自黨中央、國(guó)務(wù)院。

　　是整個(gè)國(guó)家的大改革，形成了今天市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的法律地位，正是因?yàn)檫@個(gè)大改革，推動(dòng)了整個(gè)社會(huì)的大變革，推動(dòng)了整個(gè)市場(chǎng)翻天覆地的大變化。

　　如果我們只是把目光收在一個(gè)股票市場(chǎng)，我們將看不到整個(gè)改革的全局，并且，也會(huì)產(chǎn)生一些錯(cuò)誤的政策預(yù)期。所以，我們必須把目光放到大環(huán)境中去，研究一下整個(gè)“執(zhí)法”與“管制”的全局。

　　首先，我們可以從清理原始環(huán)境進(jìn)行這個(gè)分析與研究。

　　［清理天量的法律文書(shū)］

　　前文我們說(shuō)過(guò)：對(duì)于我國(guó)的政府部門，其制定的“法律文書(shū)”與單獨(dú)的公文、批文、規(guī)定，是一個(gè)天量數(shù)字。這個(gè)數(shù)字究竟有多大呢？

　　據(jù)人大及司法部的統(tǒng)計(jì)，《法制日?qǐng)?bào)》本周的發(fā)布：在今年，我國(guó)的“法律法規(guī)修改與清理基本完成”。

　　結(jié)果的統(tǒng)計(jì)中說(shuō)：為適應(yīng)中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的需要，中國(guó)政府從1999年11月開(kāi)始梳理法律法規(guī)的工作，今年已基本完成。

　　“迄今為止，中國(guó)修改了14部法律和37部行政法規(guī)，廢止了12件行政法規(guī)，停止執(zhí)行了34件國(guó)務(wù)院文件，制定、修改或者廢止了1000余件部門規(guī)章。最高人民法院廢止了20件有關(guān)司法解釋、制定了1件。全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市也遵循法制統(tǒng)一、非歧視和公開(kāi)透明等原則，清理了兩百多萬(wàn)件地方性法規(guī)、地方政府規(guī)章和其他政策措施，修改、廢止或者停止執(zhí)行地方性法規(guī)1100多件、地方政府規(guī)章4500余件、其他政策措施近二十萬(wàn)件。”

　　此次涉及WTO的法律、法規(guī)修改或者制定，主要包括以下四方面內(nèi)容：一是有關(guān)貨物貿(mào)易的法律制度。二是有關(guān)服務(wù)貿(mào)易的法律制度。三是有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律制度。四是有關(guān)外商投資的法律制度。應(yīng)該肯定的是，清理后的法律法規(guī)較之原來(lái)的法律法規(guī)更透明，在原則上堅(jiān)持了非歧視和法制統(tǒng)一等原則。

　　這也就是說(shuō)，在三年時(shí)間之內(nèi)，我國(guó)政府及有關(guān)方面，共計(jì)清理了的各種條例、法規(guī)、規(guī)章，上上下下，共有二百二十多萬(wàn)件，這無(wú)論如何，也稱得上是“天量”了。

　　不但是“天量”，事實(shí)上，這已經(jīng)是一個(gè)相當(dāng)可怕的“巨量”。不談建立制度時(shí)的艱辛，僅為這些“天量”的制度文件方面的清理、修改、廢止或者停止執(zhí)行，所耗費(fèi)的人力、物力，也實(shí)在驚人。

　　［清理有關(guān)法規(guī)歷時(shí)兩年］

　　清理這些舊賬，始自2000年初。迄今已經(jīng)近2年了。

　　其原則，就是本著關(guān)于有些法規(guī)本身是與“上位法”相違背的。這與2000年我國(guó)正式開(kāi)始執(zhí)行《中華人民共和國(guó)立法法》有關(guān)。

　　以下是江澤民主席所簽發(fā)的《中華人民共和國(guó)主席令第三十一號(hào)”》：

　　《中華人民共和國(guó)立法法》已由中華人民共和國(guó)第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)第三次會(huì)議于2000年3月15日通過(guò)，現(xiàn)予公布，自2000年7月1日起施行。

　　中華人民共和國(guó)主席江澤民2000年3月15日

　　第七十八條：憲法具有最高的法律效力，一切法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章都不得同憲法相抵觸。?

　　第七十九條法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章。?

　　第七十一條國(guó)務(wù)院各部、委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、審計(jì)署和具有行政管理職能的直屬機(jī)構(gòu)，可以根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令，在本部門的權(quán)限范圍內(nèi)，制定規(guī)章。?

　　部門規(guī)章規(guī)定的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)屬于執(zhí)行法律或者國(guó)務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令的事項(xiàng)。

　　第八十七條法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章有下列情形之一的，由有關(guān)機(jī)關(guān)依照本法第八十八條規(guī)定的權(quán)限予以改變或者撤銷：

　　(一)超越權(quán)限的；?

　　(二)下位法違反上位法規(guī)定的；?

　　(三)規(guī)章之間對(duì)同一事項(xiàng)的規(guī)定不一致，經(jīng)裁決應(yīng)當(dāng)改變或者撤銷一方的規(guī)定的；?

　　(四)規(guī)章的規(guī)定被認(rèn)為不適當(dāng)，應(yīng)當(dāng)予以改變或者撤銷的；?

　　(五)違背法定程序的。?發(fā)下是朱?基總理簽發(fā)的《法規(guī)規(guī)章備案條例》：

　　中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第337號(hào)

　　現(xiàn)公布《法規(guī)規(guī)章備案條例》，自2002年1月1日起施行。總理朱?基2001年12月14日

　　第九條國(guó)家機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)組織、公民認(rèn)為地方性法規(guī)同行政法規(guī)相抵觸的，或者認(rèn)為規(guī)章以及國(guó)務(wù)院各部門、省、自治區(qū)、直轄市和較大的市的人民政府發(fā)布的其他具有普遍約束力的行政決定、命令同法律、行政法規(guī)相抵觸的，可以向國(guó)務(wù)院書(shū)面提出審查建議，由國(guó)務(wù)院法制機(jī)構(gòu)研究并提出處理意見(jiàn)，按照規(guī)定程序處理。

　　由以上重要的歷史文件，可以看見(jiàn)，有相當(dāng)多的現(xiàn)行法規(guī)，經(jīng)過(guò)整頓和清理，已經(jīng)從我們的社會(huì)與經(jīng)濟(jì)工作之中，退出了市場(chǎng)。這個(gè)過(guò)程，至今已經(jīng)兩年。

　　［向人民群眾征求意見(jiàn)的“法規(guī)”］

　　如今，2002即將成為過(guò)去，這一年，在法制方面，我們國(guó)家已經(jīng)發(fā)生了很大的變化，其中，特別值得提及的事件，非常之多。

　　在這里，我們特別要提到的是，在今年10月22日，由國(guó)務(wù)院法制辦發(fā)布《物業(yè)管理?xiàng)l例(草案)》，向全社會(huì)征求意見(jiàn)。該草案見(jiàn)報(bào)后，受到社會(huì)各界廣泛關(guān)注。僅直接寄送國(guó)務(wù)院法制辦的意見(jiàn)函就達(dá)200余件，寄往各省法制辦的意見(jiàn)函，目前也正在緊張地整理匯總中。

　　《物業(yè)管理?xiàng)l例(草案)》只是一個(gè)比較小的法規(guī)，為什么說(shuō)發(fā)布這一草案非常重要？

　　這是因?yàn)椋�由我們的�?guó)務(wù)院制定“行政法規(guī)”，向全社會(huì)征求意見(jiàn)，在近10年來(lái)，這是絕無(wú)僅有的一次。

　　當(dāng)然，這無(wú)疑體現(xiàn)了政府遵從“民主立法”的時(shí)代精神、憲法精神。

　　對(duì)此程序，由有關(guān)方面所組織的專家評(píng)議的過(guò)程之中，給與了極高的評(píng)價(jià)。作為一般人，我們今天可能還體會(huì)不到其中的重要的意義，但是，這更說(shuō)明，關(guān)于“行政法規(guī)”制定方面的一個(gè)更為民主的時(shí)代，也許已經(jīng)悄然來(lái)臨。

　　而社會(huì)、企業(yè)、專家、民眾的廣泛參與以及對(duì)《物業(yè)管理?xiàng)l例(草案)》所傾注的熱情、也是空前的，人們所提出的真知灼見(jiàn)，既是對(duì)民主立法的積極肯定，也表明民眾的參與意識(shí)、參政能力的空前提高。

　　以往的行政性立法，往往帶有過(guò)多的部門利益色彩，經(jīng)常遭到全社會(huì)的廣泛質(zhì)疑。

　　作為股市投資者，我們可能感覺(jué)最深。有些“立法”，從條例上，是強(qiáng)化部門權(quán)力和部門利益，是立法“自肥”，損害的是公共權(quán)益。

　　而立法時(shí)，更是把落后的、不符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)容規(guī)定進(jìn)去，妨礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政府職能轉(zhuǎn)變。

　　造成這個(gè)問(wèn)題的主要原因是部門“自我授權(quán)”所帶來(lái)的一些問(wèn)題。

　　而今年所實(shí)行的“行政立法”的特點(diǎn)之一，就是要避開(kāi)“立法主體”與“執(zhí)法主體”的“歸一”。這是一個(gè)非常重要的轉(zhuǎn)變。

　　當(dāng)然，現(xiàn)在的大多數(shù)“立法”，仍是靠政府及部門起草，在一定范圍征求意見(jiàn)。比如大家關(guān)心的《證券法(修改草案)》、《投資基金法》等等。所以，《物業(yè)管理?xiàng)l例(草案)》程式的出現(xiàn)，就更為鼓舞人心。對(duì)此，相當(dāng)高層的專家也說(shuō)，如果不是今年年初的股市大辯論，政府一定不會(huì)意識(shí)到“征求民意”的重要；而人民群眾才是真正的英雄，我們自己往往是非常“愚蠢”的。

　　［“溺水三千”與“一瓢之飲”］

　　建國(guó)53年，改革開(kāi)放也已經(jīng)25年了，但我國(guó)一直沒(méi)有“民法法典”，所以，行政法規(guī)在多，也很少起作用，這就是法規(guī)法條如滔滔東江之水、而民眾處“枯魚(yú)之肆”、“投訴無(wú)門”的根本原因所在。

　　本周，我國(guó)首部“民法典”亮相，引起舉世矚目，《民法(草案)》共有九編、1209條，并將提請(qǐng)全國(guó)人大審議。

　　聽(tīng)到這個(gè)消息，北京金德律師事務(wù)所主任徐鋼律師高興地說(shuō)：“作為律師，我們希望民法典能早日出臺(tái)，那將是二十一世紀(jì)中外法制史上的一座里程碑。即使存在瑕疵，有總比沒(méi)有強(qiáng)，我們可以在今后的實(shí)踐中不斷加以調(diào)整。”

　　對(duì)此，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)主任顧昂然在向常委會(huì)組成人員匯報(bào)草案基本情況時(shí)，對(duì)這部法律草案的重要意義也進(jìn)行了說(shuō)明。他開(kāi)宗明義地指出：“民法是國(guó)家的基本法律。民法規(guī)范平等主體之間的財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，是社會(huì)生活的基本準(zhǔn)則。”

　　他介紹說(shuō)，全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)在現(xiàn)有民事法律和《物權(quán)法(草案)》的基礎(chǔ)上，起草了這部《民法(草案)》，以期進(jìn)一步完善中國(guó)的民事法律制度，保護(hù)自然人、法人的民事權(quán)益，規(guī)范民事關(guān)系，促進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)事業(yè)的發(fā)展。

　　他說(shuō)：由于民法涉及面廣、內(nèi)容復(fù)雜，在改革開(kāi)放初期，制定完整的民法典條件還不成熟，為了加快民事立法，先將那些急需的、比較成熟的部分，制定為單行法律。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展和加入世貿(mào)組織的要求，有必要進(jìn)一步完善民事法律制度，抓緊編纂《民法典》。

　　這次提請(qǐng)審議的“民法草案”分九編一千二百零九條，包括總則、物權(quán)法、合同法、人格權(quán)法、婚姻法、收養(yǎng)法、繼承法、侵權(quán)責(zé)任法、涉外民事關(guān)系的法律適用法。

　　與此相對(duì)應(yīng)，在草案第2編物權(quán)法中，除了規(guī)定保護(hù)國(guó)家所有權(quán)、集體所有權(quán)之外，對(duì)私人所有權(quán)也作出6條規(guī)定。包括“國(guó)家保護(hù)私人的儲(chǔ)蓄，國(guó)家保護(hù)私人投資以及因投資獲得的收益”；“國(guó)家保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的繼承權(quán)以及其他合法權(quán)益”；“私營(yíng)企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)或者動(dòng)產(chǎn)，具備法人條件的，屬于該法人所有；不具備法人條件的，依照法律或者章程規(guī)定享有所有權(quán)”等。同時(shí)，民法草案還增加規(guī)定了隱私權(quán)，該項(xiàng)草案規(guī)定：自然人享有隱私權(quán)。隱私的范圍包括私人信息、私人活動(dòng)和私人空間。禁止以窺視、竊聽(tīng)、刺探、披露等方式侵害他人隱私。

　　草案還首次規(guī)定“自然人、法人享有信用權(quán)”。“自然人、法人有權(quán)查閱、抄錄或者復(fù)制征信機(jī)構(gòu)涉及自身的信用資料，有權(quán)要求修改、更正與事實(shí)不符的信用資料。”

　　［市場(chǎng)需要相對(duì)集中行政管理權(quán)］

　　今年8月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)相對(duì)集中行政處罰權(quán)工作的決定》，授權(quán)省級(jí)人民政府在本行政區(qū)內(nèi)自主決定在哪些城市、哪些領(lǐng)域?qū)嵤┫鄬?duì)集中行政處罰權(quán)改革。

　　相對(duì)集中行政處罰權(quán)制度，是行政處罰法確立的一項(xiàng)重要法律制度。其核心內(nèi)容是將多家執(zhí)法機(jī)關(guān)的全部或部分處罰權(quán)交給一家執(zhí)法隊(duì)伍。國(guó)務(wù)院對(duì)推行這一重要法律制度高度重視，因?yàn)檫@項(xiàng)制度涉及若干行政執(zhí)法部門行政處罰權(quán)的調(diào)整。國(guó)務(wù)院六年前曾根據(jù)省、自治區(qū)、直轄市政府的意見(jiàn)，決定在部分地方進(jìn)行試點(diǎn)。

　　管理部門，以前多被市場(chǎng)稱為“聯(lián)合部隊(duì)”，存在多個(gè)部門、多支執(zhí)法隊(duì)伍、多種執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、多種行業(yè)管制、人數(shù)多、素質(zhì)參差不齊，不僅造成“執(zhí)法”的利益化傾向嚴(yán)重，而且，突擊式“執(zhí)法”、運(yùn)動(dòng)式“整頓”，搞得市場(chǎng)非常狼狽，而市場(chǎng)秩序卻無(wú)明顯改善。

　　目前，國(guó)家正在對(duì)有關(guān)行政管理權(quán)進(jìn)行了重新歸類和配置，形成新的行政執(zhí)法體制，初步實(shí)現(xiàn)了一些大的行業(yè)的管理權(quán)、審批權(quán)、監(jiān)督權(quán)、處罰權(quán)的適當(dāng)合并，行業(yè)的管理水平，明顯增強(qiáng)。

　　行政處罰權(quán)相對(duì)集中，將使管理步入新的軌道。深層次上的部門利益凌駕整體利益之上的問(wèn)題，也可望獲得解決。

　　例如，銀行監(jiān)管體制的變革話題一直備受業(yè)界的關(guān)注，我國(guó)目前實(shí)行的是由中國(guó)人民銀行、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)保監(jiān)會(huì)分別對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)進(jìn)行監(jiān)管的分業(yè)監(jiān)管模式。而央行則兼具監(jiān)管銀行和制定貨幣政策的雙重任務(wù)。但從目前的進(jìn)程來(lái)看，前景似乎已經(jīng)比較明晰：即，將央行的業(yè)務(wù)進(jìn)行分拆，成立單獨(dú)的銀行監(jiān)管委員會(huì)，已經(jīng)是大勢(shì)所趨。

　　日前，有報(bào)道指出，前任中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席、現(xiàn)全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員周道迥透露，在強(qiáng)化金融證券市場(chǎng)監(jiān)管的大背景下，銀監(jiān)會(huì)的建立已被提上有關(guān)部門的議事日程。至于未來(lái)的銀監(jiān)會(huì)將會(huì)直接隸屬于國(guó)務(wù)院的領(lǐng)導(dǎo)，還是保留在央行的內(nèi)部，則仍不清楚，但無(wú)關(guān)緊要。

　　我們認(rèn)為，如果獨(dú)立的銀行監(jiān)管部門直接隸屬于國(guó)務(wù)院，那么，中國(guó)人民銀行將專司貨幣政策的制定和實(shí)施，并對(duì)全國(guó)人民代表大會(huì)負(fù)責(zé)。如果按照這種框架設(shè)置，對(duì)《中國(guó)人民銀行法》的修改也將可能被提上日程。

　　混業(yè)經(jīng)營(yíng)會(huì)是未來(lái)的發(fā)展方向，但隨之而來(lái)的更大的風(fēng)險(xiǎn)，以及是否會(huì)成立基于證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)以及銀監(jiān)會(huì)之上的“統(tǒng)合監(jiān)管”部門，這是今后我們進(jìn)行政策研究、同時(shí)對(duì)于“執(zhí)法”與“市場(chǎng)管制”方面的一個(gè)相當(dāng)重要的研究課題。

　　［行政“審批制度”的大改革］

　　此外，國(guó)務(wù)院也曾經(jīng)于今年11月曾經(jīng)發(fā)文，并且做出決定，宣布一共取消了總計(jì)789項(xiàng)行政審批項(xiàng)目。

　　這些項(xiàng)目，一共涉及了國(guó)務(wù)院56個(gè)部門和單位。平均每個(gè)部門為14個(gè)。取消這789項(xiàng)行政審批項(xiàng)目，總體的考慮，也是為了減少了政府對(duì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的干預(yù)，讓市場(chǎng)發(fā)揮更大的作用。

　　作為政府調(diào)控社會(huì)經(jīng)濟(jì)重要杠桿的行政審批權(quán)，由于長(zhǎng)期保持著計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下形成的運(yùn)轉(zhuǎn)形態(tài)，在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下表現(xiàn)出嚴(yán)重的弊端：政府機(jī)構(gòu)職能錯(cuò)位，辦事效率低下，吃拿卡要屢禁不止。

　　現(xiàn)實(shí)是，這些傳統(tǒng)行政體制下的審批權(quán)已經(jīng)成為許多政府職能部門的權(quán)力尋租的“魔戒”，造成國(guó)家權(quán)力部門化，部門權(quán)力個(gè)人化，敗壞了社會(huì)風(fēng)氣，阻礙了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

　　行政審批制度改革，無(wú)疑是一場(chǎng)政府部門的“自我革命”。從“審批式管理”走向“服務(wù)式管理”，并不是一朝一夕的事，要把這項(xiàng)改革搞徹底，不僅在于看其能夠削減多少項(xiàng)審批事項(xiàng)，更在于按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的要求用好保留的審批項(xiàng)目；不僅要強(qiáng)化公開(kāi)、競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，建立規(guī)范化的審批制度，還要進(jìn)行一場(chǎng)觀念上的革命：政府不是全能政府，而是一個(gè)“有限政府”。

　　與此對(duì)應(yīng)的是，本周，中國(guó)證監(jiān)會(huì)第一批取消的32項(xiàng)行政審批項(xiàng)目的消息正式公布于眾，遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于國(guó)務(wù)院各部門的平均值。

　　說(shuō)白了，這是股市管理層落實(shí)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化、開(kāi)放市場(chǎng)、加快市場(chǎng)化步伐的又一重大舉措。同時(shí)，功勞也是由于黨中央的英明決策，是黨的方針與政策的重要成果。目前，落實(shí)的只是此前報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院的部分取消項(xiàng)目。

　　我們相信，隨著管理層開(kāi)始著手第二批取消行政審批項(xiàng)目的清理工作，可以預(yù)計(jì)，明年的證券市場(chǎng)將在發(fā)展、開(kāi)放與創(chuàng)新上有更大突破。

　　今后，隨著我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展日趨成熟，市場(chǎng)環(huán)境逐步改善，簡(jiǎn)化環(huán)節(jié)復(fù)雜的審核事項(xiàng)，取消有礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的或已無(wú)存在必要的、過(guò)渡性的臨時(shí)措施，有利于提高辦事效率，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，有利于建立與社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的證券市場(chǎng)審批制度。

　　相應(yīng)地，取消多項(xiàng)行政審批的結(jié)果，是企業(yè)之間，可供操作的空間增大了，但競(jìng)爭(zhēng)也隨之加劇。

　　如在我們證券市場(chǎng)，綜合類券商及比照綜合類管理的券商均可從事股票承銷、自營(yíng)、證券投資咨詢等業(yè)務(wù)，這對(duì)一些剛增資擴(kuò)股但業(yè)務(wù)資格尚未齊備的中型券商來(lái)說(shuō)無(wú)疑是一大利好。但隨著享受同等待遇的券商增多，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)顯然更為激烈，能否最終勝出主要取決于券商的市場(chǎng)開(kāi)拓能力、銷售能力、業(yè)務(wù)成長(zhǎng)能力等更為市場(chǎng)化的因素。

　　從更大的政策層面上分析，管理層第一批取消的行政審批的這32個(gè)項(xiàng)目，更大的意義還在于，政府的思路正在為適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展的需要而發(fā)生積極轉(zhuǎn)變，即從“做政策上允許做的事情”到“除非政策禁止，市場(chǎng)都可以做”的最終目標(biāo)。

　　這意味著，今后我國(guó)的股票市場(chǎng)，將更加充滿活力，市場(chǎng)創(chuàng)新有望得到較大發(fā)展空間。而這也正是“行政審批制度改革、打造有限政府”的最終目標(biāo)之一。

　　［什么是《行政許可法》？］

　　另外一個(gè)非常重要的有關(guān)變革，是發(fā)生在今年8月23日，由國(guó)務(wù)院起草的《行政許可法(草案)》已經(jīng)提請(qǐng)全國(guó)人大審議。

　　對(duì)于這部法律，有相當(dāng)多的投資者同，可能到了目前仍然還不清楚。

　　事實(shí)上，這部法律，對(duì)于“婆婆”極多、“疊床架屋”的中國(guó)的股市，特別重要!

　　《行政許可法(草案)》的原則是：“凡是通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制能夠解決的問(wèn)題，應(yīng)該通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制去解決；通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制難以解決，但通過(guò)規(guī)范、公正的中介機(jī)構(gòu)能夠解決的問(wèn)題，應(yīng)通過(guò)中介機(jī)構(gòu)自律去解決；即使是市場(chǎng)機(jī)制、中介機(jī)構(gòu)自律解決不了，需要政府加以管理的問(wèn)題，也應(yīng)考慮通過(guò)事后監(jiān)督去解決。”

　　這個(gè)精神，我們相信每一位投資者，都應(yīng)該不陌生。

　　因?yàn)椋�此前此后，中�?guó)證監(jiān)會(huì)主席周小川同志、副主席高西慶同志，都不止一次地強(qiáng)調(diào)過(guò)、表述過(guò)、傳達(dá)過(guò)這方面的改革精神。其中最有名的話就是：市場(chǎng)能做的，就要交給市場(chǎng)去做，“同時(shí)少做力不能及的工作”。

　　關(guān)于此次立法的直接動(dòng)因，其實(shí)正是由于目前中國(guó)行政許可過(guò)多、過(guò)濫；行政許可環(huán)節(jié)過(guò)多，時(shí)限過(guò)長(zhǎng)，有些行政機(jī)關(guān)把行政許可作為“權(quán)力尋租”手段，助長(zhǎng)了腐敗現(xiàn)象的蔓延。

　　特別是中國(guó)加入WTO之扣，按照世貿(mào)組織協(xié)定和中國(guó)的對(duì)外承諾，行政許可應(yīng)當(dāng)以透明規(guī)范的方式實(shí)施，行政許可條件和程序?qū)�貿(mào)易的限制，不能超過(guò)必要限度。

　　《行政許可法(草案)》被提請(qǐng)人大審議，標(biāo)志著中國(guó)在“依法行政”方面，邁出了新的一步，最重要的一步。

　　所以，《行政許可法(草案)》將是迄今為止，不但對(duì)股市，也是對(duì)老百姓影響最為廣泛、最為深刻的法律之一，它的出臺(tái)將會(huì)從“體制”上、法律上“改變與修正”政府、機(jī)關(guān)、內(nèi)部與市場(chǎng)、百姓、外部的各種關(guān)系。

　　事實(shí)上，這部《行政許可法(草案)》涉及到的最深刻的問(wèn)題，是政府對(duì)于“經(jīng)濟(jì)”的干預(yù)和管制。

　　所以，制定好這部《行政許可法(草案)》，對(duì)于鞏固行政審批制度改革成果，履行中國(guó)加入世界貿(mào)易組織的承諾，特別是對(duì)于深入開(kāi)展廉政建設(shè)，從源頭上預(yù)防和治理腐敗，有著不可低估的重要意義。

　　［完善“執(zhí)法”及“管制”］

　　12月20日下午，證監(jiān)會(huì)曾經(jīng)召開(kāi)機(jī)關(guān)和在京單位處以上領(lǐng)導(dǎo)干部大會(huì)，交流學(xué)習(xí)“十六大”的學(xué)習(xí)體會(huì)。會(huì)上，周小川同志做了重要講話。

　　周小川指出，黨的十六大召開(kāi)以來(lái)，證監(jiān)會(huì)黨委按照黨中央和中央金融工委的統(tǒng)一部署和要求，把學(xué)習(xí)、宣傳、貫徹黨的十六大精神作為當(dāng)前的首要政治任務(wù)和中心工作來(lái)抓，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)十六大報(bào)告，圍繞主題，抓住重點(diǎn)，結(jié)合實(shí)際，認(rèn)真領(lǐng)會(huì)、貫徹十六大精神。

　　周小川說(shuō)：各級(jí)黨委把學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)十六大的精神實(shí)質(zhì)與推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展、做好證券監(jiān)管工作的實(shí)際結(jié)合起來(lái)，認(rèn)真加以落實(shí)。總體來(lái)看，前一階段的學(xué)習(xí)組織是得力的，效果是明顯的。

　　周小川結(jié)合資本市場(chǎng)發(fā)展和證券監(jiān)管工作的實(shí)際，暢談了證監(jiān)會(huì)黨委學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想的體會(huì)。他指出，“三個(gè)代表”重要思想是十六大報(bào)告的靈魂。貫徹“三個(gè)代表”重要思想，關(guān)鍵在堅(jiān)持“與時(shí)俱進(jìn)”，核心在堅(jiān)持“黨的先進(jìn)性”，本質(zhì)在堅(jiān)持“執(zhí)政為民”。證券市場(chǎng)有利于資源優(yōu)化配置，通過(guò)資本資源的優(yōu)化配置，促進(jìn)改革開(kāi)放和國(guó)民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)、健康、快速發(fā)展，有利于推動(dòng)生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展，促進(jìn)全面建設(shè)小康社會(huì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。通過(guò)證券市場(chǎng)可以推動(dòng)企業(yè)不斷完善公司治理結(jié)構(gòu)、提高經(jīng)營(yíng)管理水平，有利于給投資者創(chuàng)造良好的投資機(jī)會(huì)和環(huán)境，切實(shí)保護(hù)投資者的權(quán)益，體現(xiàn)最廣大人民的根本利益。證券市場(chǎng)代表先進(jìn)文化的前進(jìn)方向，體現(xiàn)在倡導(dǎo)“股權(quán)文化”和“誠(chéng)信文化”，有利于先進(jìn)文化的建設(shè)。通過(guò)學(xué)習(xí)十六大報(bào)告，進(jìn)一步加深了對(duì)“三個(gè)代表”重要思想的理解和認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定了在證券監(jiān)管工作中貫徹“三個(gè)代表”重要思想的信心和自覺(jué)性。

　　在談到自己學(xué)習(xí)十六大報(bào)告的體會(huì)時(shí)，周小川指出，十六大報(bào)告中有不少非常重要的內(nèi)容對(duì)證券監(jiān)管工作有直接的指導(dǎo)作用。一是推動(dòng)資本市場(chǎng)的改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展；二是要正確處理虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系；三是必須把發(fā)展作為黨執(zhí)政興國(guó)的第一要?jiǎng)?wù)；四是在收入分配上提出“一切合法的勞動(dòng)收入和合法的非勞動(dòng)收入，都應(yīng)該得到保護(hù)”、“完善保護(hù)私人財(cái)產(chǎn)的法律制度”、“確立勞動(dòng)、資本、技術(shù)和管理等生產(chǎn)要素按貢獻(xiàn)參與分配的原則”；五是規(guī)范公司制改革，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)；六是明確了深化國(guó)有資產(chǎn)管理體制改革，建立中央和地方分別代表國(guó)家履行出資人職責(zé)，管資產(chǎn)、管人、管事相結(jié)合的管理體制；七是發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)投資的作用，形成促進(jìn)科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)的資本運(yùn)作和人才匯集機(jī)制；八是關(guān)于資本市場(chǎng)的對(duì)外開(kāi)放，一方面是資本市場(chǎng)服務(wù)業(yè)的對(duì)外開(kāi)放，另一方面是資本流動(dòng)方面的對(duì)外開(kāi)放。

　　深入學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)這些論述的深刻含義，必將推動(dòng)資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，指導(dǎo)我們進(jìn)一步做好證券監(jiān)管工作。