根據(jù)《a href=http://whmsebhyy.com/y/20021224/1837294347.shtml target=_blank>國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》(國發(fā)〖2002〗24號)的要求,中國證監(jiān)會發(fā)布了《中國證券監(jiān)督管理委員會關于第一批取消行政審批項目(32項)的通告》,公布了第一批取消的行政審批項目。這是證監(jiān)會貫徹落實國務院關于行政審批制度改革工作的指示精神、充分發(fā)揮市場機制的作用的具體體現(xiàn),是證監(jiān)會轉變和規(guī)范職能,努力建立與社會主義市場經(jīng)濟體制相適應的證券市場審批制度的重要舉措。

　　自2001年底以來,中國證監(jiān)會按照國務院的統(tǒng)一部署和安排,專門成立了由會領導任正、副組長的行政審批制度改革領導小組,對現(xiàn)有的審批項目進行了逐項研究和全面清理。經(jīng)過科學、合理、細致地分析,并結合我國證券市場的實際情況,提出了以下清理原則:對于國際上通用的、且法律、法規(guī)有明確規(guī)定的資格準入管理要堅持采取審批制度；對于在我國證券市場發(fā)展過程中出現(xiàn)的階段性問題,法律、法規(guī)有規(guī)定要審批的,切實需要防范風險的項目,在保留審批的同時,積極研究改進監(jiān)管的方法、模式,爭取逐步取消行政審批；可以由協(xié)會等自律性組織管理的事項,移交給自律組織管理；環(huán)節(jié)復雜的審批予以簡化；需要保留的項目降低審批層次；有礙市場競爭的審批一律取消；一些過渡性臨時措施已無存在必要的予以取消。根據(jù)這些原則,證監(jiān)會對所有行政審批項目分別提出了取消、保留、改變管理方式等處理意見。目前證監(jiān)會在做好清理與被取消的第一批行政審批項目有關的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的同時,已開始著手第二批取消行政審批項目的清理工作。

　　應當看到,行政審批制度在證券市場建立和發(fā)展初期曾經(jīng)起到了一定的作用,但是隨著證券市場的逐步發(fā)展,目前行政審批制度的種種弊端開始顯露,具體表現(xiàn)為審批設定權限不明確,審批事項過多,審批環(huán)節(jié)、手續(xù)繁瑣,審批效率不高,審批監(jiān)督責任制度不健全等。這種狀況與我國改革開放邁入新世紀,證券市場進入新的發(fā)展階段,特別是與我國加入WTO的新形勢的要求存在較大的差距,迫切需要按照市場規(guī)律和法治原則進行改革。

　　據(jù)了解,正是在這樣的大背景下,中國證監(jiān)會按照國務院行政審批制度改革的總體思路,結合自身發(fā)展的需要,一方面,主動削減部分審批職能,解除多余管制,開拓市場創(chuàng)新的空間；另一方面,根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,審時度勢,保留部分證券監(jiān)管工作必要的行政審批方式,同時建立科學、合理的運行機制,完善相關監(jiān)督約束機制,保證行政審批工作始終在法治的軌道上運行。

　　審批的取消或者管理方式的改變并不意味著對市場監(jiān)管的放棄或放松。中國證監(jiān)會有關負責人表示,從繁瑣的日常審批事務中解脫出來后,中國證監(jiān)會將按照國務院行政審批制度改革精神的有關要求,切實做好審批取消后的工作銜接及后續(xù)監(jiān)管,集中有限的監(jiān)管資源,通過制定管理規(guī)范和標準,完善監(jiān)管手段,加大事中檢查監(jiān)督、事后稽查處罰的力度等措施,搞好對投資者的保護和各項證券業(yè)務活動的監(jiān)督和管理。

　　證券市場的行政審批制度改革是一項長期的工作。中國證監(jiān)會已經(jīng)表示,將在黨的十六大精神指引下,按照"三個代表"重要思想及國務院的有關要求,解放思想,實事求是,與時俱進,開拓創(chuàng)新,不斷認識和調整自我定位,通過建立健全科學、合理、公平、高效、透明的證券市場監(jiān)管制度,努力創(chuàng)造一個讓市場充分發(fā)揮作用的良好環(huán)境,促進我國證券市場持續(xù)健康穩(wěn)定地發(fā)展。

　　(上海證券報記者林堅)