姜業慶
數量:至少5家
當記者就有關社保基金管理人的有關評審事宜進行咨詢時,遠在外地的長盛基金管理公司董事長王其華告訴記者:“至少給5家”。目前,長盛公司的上報材料已經上交,只待東
風,因為估計長盛的情況離社;鹄硎聲囊蟆安畈欢唷。
根據社保基金2001年度報告顯示,社會保障基金去年年底累計達到795億元,按可投資比例40%計算,即有318億元可投放在股票和債券上。根據《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》的規定,委托單個社保基金投資管理人進行管理的資產不得超過年度社;鹞匈Y產總值的20%,這意味著社保基金必須委托5家以上的機構來管理300多億元的可委托資產。
記者從有關的基金管理公司得到的說法是,有關競標基金管理人的工作一直都在準備。除了能夠提升公司形象外,每年獲得穩定和相當規模的資金來源是各基金管理公司“瞄上”社;鸬恼嬲。雖然多數基金管理公司對競標結果表示樂觀,但也有人提出了自己的擔心,“由于公司間包括產品設計、管理費率報價等影響競標結果的各種因素都處在封閉和保密狀態,而社;鸸芾碣M率在世界范圍內都沒有統一的標準,這都給最后結果蒙上了一層不可知的‘面紗’!币患一鸸芾砉镜挠嘘P負責人說。
按照社;鹄硎聲c基金公司達成的初步協議,即使能夠成為基金管理人,基金公司運作社保基金的股票投資管理合同期僅為一年,債券投資管理合同期為兩年。基金公司能否和社;鹄^續“聯姻”則取決于合同期內各基金公司的表現。
依據:《暫行辦法》
“聽說華安基金管理公司勢在必得?”,記者求證王其華,“那是肯定”。
隨即,記者與華安基金管理有限公司北京分公司總經理孫正取得了聯系,“現在主動權在社保基金理事會,是人家挑選我們”,“有關事宜主要是依據《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》的規定”。
根據暫行辦法規定,申請辦理社保基金投資管理業務應具有下列資格:在中國注冊,經中國證監會批準具有基金管理業務資格的基金管理公司及國務院規定的其他專業性投資管理機構;基金管理公司實收資本不少于5000萬元人民幣,在任何時候都有維持不少于5000萬元人民幣的凈資產,其他專業性投資管理機構需具備的最低資本規模另行規定;具有二年以上在中國境內從事證券投資管理業務的經驗,且管理審慎、信譽較高、具有規范的國際運作經驗的機構其經營時間可不受此限;最近三年沒有重大違規行為;具有完善的法人治理結構;有與從事社;鹜顿Y管理業務相適應的專業投資人員;具有完整有效的內部風險控制制度,內設獨立的監察稽核部門,并配備足夠數量的稱職的專業人員。
據全國社會保障基金理事會投資部一位不愿透露姓名的副處長介紹,隨著社保資金、保險資金入市需求的增加,基金管理公司從事專戶理財即受托資產管理業務的必要性越來越明顯!度珖鐣U匣鹜顿Y管理暫行辦法》已明文規定,基金管理公司可以成為社;鹳Y產的投資管理人。而基金公司經過4年多來的規范發展,在專業信用、流程規范、公司治理、人才資源等方面已作了足夠的準備,在業務運作上已不存在任何障礙。同時關于基金專戶理財的具體政策正在加緊制訂。這一政策公布后,基金公司即可正式從事專戶理財業務,基金公司成為社保基金管理人的政策障礙將不復存在。
程序:4個階段
有媒體稱,“選擇社保基金管理人主要包括:全國社;鹄硎聲䦟彶榛鸸緢笏筒牧、基金公司提交方案、專家評審和確定基金管理人4個階段!
截至基金公司申報的最后期限——9月26日,全國社;鹄硎聲呀浭盏10家基金管理公司提交的有關競標社;鸸芾砣说纳蠄蟛牧。
據了解,目前符合成為社;鸸芾砣说幕鸸芾砉疽还仓挥心戏、國泰、華夏、鵬華、富國、嘉實、華安、博時、長盛和大成等十家。這10家基金管理公司均符合《全國社會保障基金投資管理暫行辦法》的相關規定。因為在8月29日,全國社;鹄硎聲蜻@10家有資格充當基金管理人的基金管理公司發了一封《關于申請社;鸸芾砣巳舾墒马椀暮。函件大致包括申請人調查問卷、股票和債券委托投資方針及經營計劃書、管理費率報價單和成本分析表等9大部分的內容。其中僅申請人調查問卷就長達40多頁,問卷回饋的長度將根據各基金公司對產品設計方案的細致程度和自身各方面闡述不等。
同時,在此次發出調查問卷之前,社;鹄硎聲严蚧鸸芾砉镜葯C構征求過兩次意見。而除了調查問卷外,欲申請社保基金管理人資格的基金管理公司還將就股票、債券的投資管理提出自己的方案。至于股票和債券的投資方案,各公司可以選擇其一,也可以同時都提交。有知情人士透露,經過4天的補充修改,9月29日全國社保基金理事會將對各基金管理公司提交的文件進行“封卷”,此后進入專家評審階段,最終決定誰來充當社;鸸芾砣。
有關人士分析,從各方面的情況看,華夏基金、華安基金入選首批管理人的機會很大。 華夏基金管理公司就曾接受全國社;鹄硎聲呐R時委托,按照“社;鹞匈Y產管理業務須與投資管理人其他業務分開”的規定,在有限權利范圍內臨時管理了社保基金以戰略投資者身份購得的中國石化3億股A股的資產。
按照規定,基金公司在“交卷”時還應附上中國證監會出具的資格證書,但目前還沒有一家基金公司獲得資格證書。“證監會已經同意讓基金公司先行競標,最后再由證監會出具有關意見,但到底幾家基金公司能獲得證監會的資格證書還沒確定!币晃恢槿耸空f。
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