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劉志剛
發(fā)行之際，正值新股上市當(dāng)日計(jì)入指數(shù)
編者按：在證券市場(chǎng)上，投資者的投資過程中，可能會(huì)遇到形形色色的疑問，而與投資者息息相關(guān)的各證券營業(yè)部，也會(huì)遇到一些情況。近段時(shí)間，我們發(fā)現(xiàn)不少相關(guān)營業(yè)部與
投資者之間發(fā)生了問題，現(xiàn)請(qǐng)律師給出相關(guān)法律意見，供投資者參考。
張先生：我是港澳證券公司的客戶，該公司在6月份的時(shí)候錯(cuò)誤存入到我股票賬戶中一筆款項(xiàng)，但沒有通知我。幾日后我用該款買入股票。后來證券公司要求我平倉，平倉后還有盈利。證券公司在不通知我的情況下將款和盈利取出。可是我認(rèn)為這部分盈利我也應(yīng)該可以分享，請(qǐng)問我可以通過法律途徑解決么？
廣東知明律師事務(wù)所黃亮律師：證券公司錯(cuò)誤打入客戶賬戶的款項(xiàng)屬于不當(dāng)?shù)美饕强纯蛻粼谶\(yùn)用這筆款項(xiàng)時(shí)是善意還是惡意。原款項(xiàng)應(yīng)該歸還證券公司，至于盈利部分，主要是看證據(jù)及法官的認(rèn)定。
廣東東方金源律師事務(wù)所張震西律師：客戶實(shí)際上是獲得了一筆融資款，這種行為實(shí)質(zhì)上是沒有法律效應(yīng)的。而這部分所得盈利對(duì)于客戶來說也不是合法所得，客戶是沒有權(quán)利分享的。
曾小姐：我是港澳證券公司的工作人員。我部一位銀證通客戶通過銀證通方式委托新股配售，因?yàn)樵摽蛻粢言谄渌C券公司委托配售過，因此在我部的委托為無效委托，電腦記錄為撤單。可是在這個(gè)過程中，銀行的電腦由于系統(tǒng)問題，將這筆撤單記錄視為正常的股票買入撤單記錄，從而反饋給客戶一筆資金，而事實(shí)上是不需反饋的。客戶在知道這筆資金不屬于他的情況下將此款項(xiàng)買入股票，我公司發(fā)現(xiàn)后，要求客戶返還此筆款項(xiàng)，客戶同意。平倉之后，還有盈余。請(qǐng)問，關(guān)于盈利部分如何處理？如果不給客戶盈利，客戶是否可通過法律途徑要求取得？
廣東東方金源律師事務(wù)所高江律師：首先需要確定客戶賬戶中多出款項(xiàng)的性質(zhì)。這筆款項(xiàng)的所有人是港澳證券公司，由于銀行的操作失誤，誤將這筆款項(xiàng)打入客戶的賬戶。該客戶明知這部分資金非自己所有，而用做炒股。從法律性質(zhì)上說，屬無因管理行為。對(duì)該客戶來說，這部分款項(xiàng)所生孳息屬不當(dāng)?shù)美瑧?yīng)歸還該款項(xiàng)的所有人，即港澳證券公司。但該客戶用該筆款項(xiàng)炒股付出了一定勞動(dòng)，也承擔(dān)了一定風(fēng)險(xiǎn)，所以證券公司應(yīng)給予相應(yīng)補(bǔ)償。如果證券公司不給客戶這種無因管理且盈利的行為以任何補(bǔ)償，那么該客戶可以通過協(xié)商以至訴訟來要求證券公司給予適當(dāng)補(bǔ)償。
國浩律師集團(tuán)(深圳)律師事務(wù)所婁建文律師：客戶賬戶中多出的這筆款項(xiàng)，是屬港澳證券公司的，客戶得到的這筆款項(xiàng)是屬不當(dāng)?shù)美丝铐?xiàng)應(yīng)歸還港澳證券公司。但由于銀行錯(cuò)誤打入款項(xiàng)，必然存在過失，客戶不知其來源，只做管理自己的賬戶，將這筆款用去炒股，投資有風(fēng)險(xiǎn)，客戶付出一定勞動(dòng)，同時(shí)承擔(dān)了入市風(fēng)險(xiǎn)，其后果就應(yīng)該是對(duì)應(yīng)的，盈利屬于股民，虧損也屬于股民。也就是說，不管是盈利或是虧損，港澳證券公司的這筆款項(xiàng)客戶是必須歸還的。此次的情況是屬盈利，那么客戶將原款歸還后，盈利的部分就應(yīng)該屬于客戶。而港澳證券公司應(yīng)收回銀行錯(cuò)誤打入的這筆款項(xiàng)，這是證券公司的權(quán)利。但盈利的部分屬于客戶，與港澳證券公司無關(guān)，客戶可通過法律途徑要求取得。
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