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已公布中報(bào)的兩只開(kāi)放式基金沒(méi)有披露前十名持有人信息
記者 趙杰 發(fā)自北京
8月29日，華夏、南方等7家基金管理公司公布了旗下33只基金的中期報(bào)告。與其余的31只封閉式基金相比，僅有的兩只開(kāi)放式基金華夏成長(zhǎng)和南方穩(wěn)健成長(zhǎng)都沒(méi)有披露其基金持
有人結(jié)構(gòu)和基金前十名持有人名單。
信息披露不完整
“連信息披露都躲躲閃閃，還能算是開(kāi)放式基金嗎？”對(duì)于開(kāi)放式基金中報(bào)沒(méi)有披露基金持有人結(jié)構(gòu)和基金前十名持有人等信息，中國(guó)銀河證券基金研究人士胡立峰8月29日在接受記者采訪時(shí)表示了自己的不滿。在8月24日的中國(guó)基金論壇上，中國(guó)人民大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)吳曉求在接受媒體采訪時(shí)也表示，開(kāi)放式基金不披露前十名持有人是信息披露不規(guī)范的一個(gè)表現(xiàn)。
“我們?cè)瓦@個(gè)問(wèn)題和一些基金管理公司進(jìn)行過(guò)交流，但一直沒(méi)有得到滿意的答復(fù)。”胡立峰說(shuō)。他認(rèn)為，現(xiàn)在的開(kāi)放式基金都是公募型基金，基金管理公司的行為是社會(huì)行為，必須透明和公開(kāi)。如果開(kāi)放式基金連起碼的前十大持有人都拒絕披露，其誠(chéng)信將受到社會(huì)投資者的懷疑，而且基金管理公司的這種做法也違反了有關(guān)規(guī)定。胡立峰提出，應(yīng)就此問(wèn)題在業(yè)內(nèi)進(jìn)行一次廣泛而嚴(yán)肅的討論。
目前實(shí)施的《證券投資基金管理暫行辦法》和《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》中都沒(méi)有涉及這一內(nèi)容，但在中國(guó)證監(jiān)會(huì)1999年3月發(fā)布的《證券投資基金信息披露指引》中，對(duì)中期報(bào)告的內(nèi)容和格式明確規(guī)定：基金持有人結(jié)構(gòu)及基金前十名持有人應(yīng)分別列示發(fā)起人和社會(huì)公眾持有人的基金份額及占總份額的比例，此外還需列示按市值排序的基金前十名持有人的名稱(chēng)、持有份額、占總份額的比例。
“當(dāng)時(shí)還沒(méi)有推出開(kāi)放式基金，這一格式主要是針對(duì)封閉式基金而制定的。目前有關(guān)部門(mén)還沒(méi)有要求開(kāi)放式基金必須要公開(kāi)基金前十名持有人等信息，基金管理公司的信息披露都是嚴(yán)格按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求來(lái)執(zhí)行的。”深圳一家基金管理公司一位不愿透露姓名的人士告訴記者。他沒(méi)有解釋為何基金管理公司不愿公開(kāi)開(kāi)放式基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人的原因。
眾基金達(dá)成默契
目前業(yè)內(nèi)流行的一個(gè)說(shuō)法是，各基金管理公司已達(dá)成默契，開(kāi)放式基金統(tǒng)一不披露前十大持有人。也有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，開(kāi)放式基金公不公布持有人信息對(duì)其他投資者的影響不大，而且開(kāi)放式基金被視作銀行儲(chǔ)蓄的替代品種，既然銀行不會(huì)公布儲(chǔ)戶的信息，開(kāi)放式基金也可以選擇不公布持有人信息。
胡立峰稱(chēng)，既然有規(guī)定要求公開(kāi)持有人信息，基金管理公司就應(yīng)該遵守，而不能以當(dāng)時(shí)沒(méi)有開(kāi)放式基金作為不公開(kāi)的借口，除非基金管理公司要求監(jiān)管部門(mén)對(duì)開(kāi)放式基金進(jìn)行“赦免”。
除了公開(kāi)持有人結(jié)構(gòu)和前十名持有人外，胡立峰還建議應(yīng)公開(kāi)總持有人結(jié)構(gòu)，特別是機(jī)構(gòu)基金持有量和結(jié)構(gòu)，這將有助于中小投資者選擇開(kāi)放式基金和防范風(fēng)險(xiǎn)。“市場(chǎng)在這個(gè)問(wèn)題上不能妥協(xié)，因?yàn)檫@將助長(zhǎng)開(kāi)放式基金有選擇地披露信息的風(fēng)氣。”胡立峰說(shuō)。
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