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一要鼓勵扶持基金業(yè)發(fā)展 二要充分保護投資者利益
本報訊(記者于海濤) 全國人大財經(jīng)委員會副主任委員厲以寧教授昨日就《證券投資基金法(草案)》有關(guān)問題接受本報記者采訪時指出，證券投資基金立法的核心問題是，既要鼓勵和推動基金業(yè)的發(fā)展，又要充分保護投資者尤其是中小投資者的利益。他強調(diào)，這兩個方面都不可忽視，務(wù)必兼顧得當，實現(xiàn)很好的結(jié)合。
厲以寧指出，完善、修改好《證券投資基金法》，第一個方面就是要鼓勵、扶持、幫助基金業(yè)加快發(fā)展，使基金業(yè)的發(fā)展走上規(guī)范化。他說，《證券投資基金法(草案)》中不僅對基金的組織形式和運作方式作出了法律規(guī)范，而且特別注意在基金投資運作與信息披露、基金份額持有人權(quán)利、基金的監(jiān)督與管理等方面作出相關(guān)法律規(guī)定。
他進一步指出，草案明確了基金財產(chǎn)的獨立性，既有利于基金的獨立運作，使之免受外界干擾，以獲取最大收益，又便于基金本身獨立承擔債權(quán)債務(wù)，也有利于區(qū)分基金與基金管理人、基金托管人的自有財產(chǎn)，保護基金及其份額持有人的合法權(quán)益。我國目前尚無公司制基金，但鑒于公司制基金是國際上一種比較普遍的基金形式，草案對公司制基金作了原則規(guī)定，同時確定具體管理辦法由國務(wù)院另行規(guī)定，為其今后發(fā)展留下空間。
關(guān)于證券投資基金立法核心問題的第二個方面，厲以寧教授指出，要充分保護基金投資人特別是中小投資者的合法權(quán)益。他具體指出，草案明確了基金份額持有人分享基金收益、參與基金剩余財產(chǎn)的分析、贖回或者轉(zhuǎn)讓持有的基金份額、建議召開基金份額持有人大會、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)以及查詢或者獲取公開的基金業(yè)務(wù)和財務(wù)狀況資料等權(quán)利。基金管理人不得以基金名義使用不屬于基金名下的資產(chǎn)從事投資、不得利用基金為基金份額持有人以外的第三人牟取利益、不得利用基金資產(chǎn)從事任何形式的證券欺詐活動。同時規(guī)定，基金活動當事人因違反本法規(guī)定造成基金損失的，在其各自職責范圍內(nèi)以自有資產(chǎn)承擔賠償責任相應(yīng)責任。
此外，草案還對基金管理機構(gòu)的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員的任職、兼職限制和基金管理人、基金托管人的信息披露義務(wù)，以及違反本法的民事責任等作了明確規(guī)定。
厲以寧強調(diào)說，為了充分保護基金份額持有人的合法權(quán)益，草案還規(guī)定了基金份額持有人大會制度，即基金份額持有人可以通過基金份額持有人大會形式參與一些涉及及切身利益的重大問題的決策。
厲以寧最后指出，《證券投資基金法》的出臺，將進一步明確和基金基金當事人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保護投資人的合法權(quán)益。他說，基金立法是一個過程，要解決隨著資本市場和基金業(yè)的不斷發(fā)展而出現(xiàn)的一些新情況和新問題，促進基金業(yè)的快速健康發(fā)展，從而更好地促進證券市場的發(fā)展。
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