|
昨天，金信證券投資管理部發(fā)布一則致歉公報，稱其在6月24日買入基金泰和(500002)6620萬份，達到基金份額的3.31%，從而超出有關(guān)商業(yè)保險公司外的投資者持有基金比例上限的限制。在致歉公告里，金信證券稱超額部分已經(jīng)在7月底全部賣出，沒有任何獲利。
無獨有偶，前段時間光大證券也因為超買基金漢博發(fā)布一則類似的致歉公告，當(dāng)時光大證券的理由是“因計算誤差”，其固定收益部在6月28日超額買入基金漢博(500035)34萬份
，超過了一般投資者投資基金3%的購買上限，并聲稱，超額買入部分已于7月2日平倉，沒有獲利。兩則相似公告次第出來吸引了人們的眼球。為什么兩個證券公司會因為超額購買基金而致歉？兩則如此相似的公告為什么會在如此近的時間內(nèi)發(fā)布？
業(yè)內(nèi)人士認為，金信證券和光大證券的兩則致歉公告所指內(nèi)容，都是違反了1998年8月21日中國證監(jiān)會頒布的《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》里面的內(nèi)容，因為根據(jù)規(guī)定，“除發(fā)起人外，一個投資者直接或間接持有某一基金的份額不得超過基金總份額的3%，超過部分由交易所指定機構(gòu)強行賣出，差價收入上繳國庫”。這個規(guī)定潛臺詞就是，國家依然對金融類公司控制比較嚴格。因為基金管理公司本身屬于金融類資產(chǎn)管理公司，如果投資者直接或間接持有某一基金的份額過多，就可能因為持有基金管理公司控股權(quán)，進一步就可以進入董事會，從而控股基金管理公司，因而又可能引發(fā)各種金融風(fēng)險。為了降低基金管理公司風(fēng)險，所以證監(jiān)會不得不用法規(guī)形式加以規(guī)范。
其實，基金泰和被超買已經(jīng)不止一次，2001年中期，中煤信托投資有限責(zé)任公司作為基金泰和的發(fā)起人及管理人的股東之一，卻違反有關(guān)法規(guī)及基金契約，大幅增持基金泰和股份。由于當(dāng)時中煤信托的行為還屬于主觀炒作的行為，所以受到監(jiān)管部門的批評。
這兩則致歉公告還披露出券商在“6·２4”行情中匆忙增倉的行為，說明券商面對突發(fā)的利好也是措手不及，匆忙入市過程當(dāng)中沒有對增倉后的持倉量進行測算。記者得知，由于最近的兩個券商在超買基金的過程都屬于非主觀行為，也沒有獲利，并且能夠及時地報告給中國證監(jiān)會的機構(gòu)監(jiān)管部，所以沒有被處罰。否則，要是有所獲利的話，就必須將總收入上繳國庫。
實習(xí)記者 孫健芳
熱力推薦摩托羅拉 三星 三菱 松下手機圖片專區(qū)，最炫、最酷、最流行！
和心愛的她養(yǎng)個短信寶寶，體驗浪漫虛擬人生！
| 
