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記者馬世領發自北京
作為“中國股市第一案”的公訴方，北京市檢察院第二分院7月8日透露：截至7月8日，在126家涉入“中科創業案”的證券營業部中，已有95家發回了《業務整改報告》及送達回證。據了解，近期還會有整改報告反饋回來。
涉案營業部違了哪些規
據作為公訴方辦案人之一的張慶芬介紹，北京二檢院在將此案移送北京二中院審理之初，即4月就已通過中國證監會向各涉案營業部發出《檢察建議書》，列舉了有關證券營業部的涉嫌違規之處多達9項，其中包括：擅自挪用客戶保證金進行違規融資活動；違規以營業部名義與他人簽訂融資類合同；違規開設資金賬戶，或違規將機構投資款以個人名義開設賬戶；違規為他人提供股東賬戶；惡意透支，挪用營業部資金為他人用于融資使用；違規返還客戶傭金、交易手續費；明知客戶的交易行為屬于違法操縱行為而提供違規服務；違反證券法規定的其他行為等。
問及為何要給證券營業部發送該建議書時，張慶芬告訴記者說，首先這是檢察院行使監督權的一個職能而發出的非訴訟法律文書，具有一定的權威性和約束力，另外，也有不少人提出，既然有那么多證券營業部涉入其中違規操作，幫呂梁等人融資，為什么只追究幾位被告人的責任，而不追究他們的責任，從他們的違規事實來看，檢察院也只能通過檢查建議的方式建議其自查自糾，并及時反饋處理結果。
龐博的辯護律師艾海峰在接受媒體采訪時就曾指出，此次“中科創”操縱股價案遺漏了大量被告。營業部的法律責任誰來追究？
涉案54億的資金大多是通過20個省市的126家營業部融來的，那么經歷此番風雨后，這些營業部究竟吸取了哪些教訓呢？
涉案營業部認識到什么
河北證券的一家涉案營業部在他們頗有代表性的《整改報告》中提到，依法合規經營是證券經紀業務發展的前提，是防范風險的基礎，只有在規范業務操作的前提下，加強服務、發展客戶、擴大證券交易量才能提高營業部的經營質量，才能保證營業部業務經營的持續、穩定、健康發展。來了客戶就要留住，就要爭取讓其為營業部創造收入，這種因激烈競爭而產生的經營思想，容易造成經營中的風險和管理中的漏洞。規范開戶手續，嚴格開戶流程，是證券經紀業務防范風險的基礎工作，應加大這一業務流程的規范力度。加強營業部各業務的操縱規范，明確業務辦理責任的同時，完善營業部各崗位之間的監督制約機制，也是保證營業部穩定健康發展的重要前提。通過辦理12473賬戶(中科創業股票交易賬戶)，認識到以前在工作中重業務發展輕風險防范的不正確觀念。經過這次教訓，經過營業部的大力整改，從營業部的經營觀念、業務規范、崗位制約等方面都得到了很大提高。“這應該說代表了不少營業部對此問題的認識。”張慶芬說。
涉案營業部該受什么罰
盡管為呂梁融了7.8億高居第一的申銀萬國證券陸家浜營業部的總經理顧翠華早已“繩之以法”，但營業部還是那個營業部，只是像當年的“康達爾”換成了“中科創業”一樣更名為“南市營業部”。
記者在采訪中發現，盡管大部分涉案營業部都發回了《整改報告》，但仍有不少是輕描淡寫，敷衍了事，程序化的形式主義非常明顯。最早就被發現違規的南方證券海口營業部到現在還沒有送回《整改報告》，而融資額高達2億的海通證券的一個蘇州營業部也還沒有反饋。而且據了解，檢察院對其中提到的保證承諾及整改措施也不可能去一一查實。有關業內人士說，至于如何處罰，只能是證監會的事。
《國際金融報》(2002年07月09日第一版)
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