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除了從業人員考試、培訓和資格管理工作等將從證監會移交，目前主要由其管理的代辦股份轉讓系統很可能成為中國的“三板市場”
目前證券業協會的會員已經涵蓋證券業內相關的法人單位；協會從原來意義上的“證券商協會”變成了真正的“證券業協會”。據統計，截至2002年6月底，預計協會會員總數達到212家。此外，協會的最高領導也由“理事長”改為“會長”，即由“兼職”改為“專職
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本報記者鄧妍
在北京連續召開兩天的中國證券業協會第三次會員大會，因為透露出一系列關于中國股市發展的意義重大的信息而被格外關注。最重要的變化是，此次會議后，更多宜由自律機構承擔的證券監管職能，將逐步由中國證監會移交給中國證券業協會履行。證監會主席周小川并用“超出想象，力度很大”八個字描述證券監管方面將會出現的變革。
擴容條件具備
7月2日、3日在北京京西賓館召開的中國證券業協會第三次會員大會，在三個月前實際上就已開始籌備。《財經時報》獲悉，為了保證大會順利召開，這次會員大會的籌備工作組專門從一些證券公司抽調專業人員協助工作。
作為“行業自律組織”，中國證券業協會在1991年8月即告成立。成立初期，證券業協會的主要工作是普及證券市場基礎知識、培訓專業人才、加強會員之間的溝通，以及增強海外交流等。1999年7月1日《證券法》實施后，證券業協會明確將“行業自律”作為工作的首要任務。
但是此間業內人士一般認為，證券業協會在成立后的較長時間中，其作為中國證券市場自律組織的作用發揮得“十分有限”，而行業自律機制建設也相對滯后。
天相投資顧問有限公司董事長林義相在此次會員大會上當選為副會長。他在會后接受采訪時對《財經時報》說，早期證券業協會作用發揮有限的原因，與市場條件不具備關系很大。
他表示，在中國證券市場發展的初期，由于市場機制發育不健全，通常由政府主導市場的發展，監管市場等多項工作都必須由行政手段或政府力量才能推動；一些民間組織或者行業協會即使走出去也難以有效推動，因而當時的行業組織只能發揮有限作用。
不過，這種局面在最近已經得到改善，證券業協會的功能正在逐漸加強。林分析說，在近期傭金下調、代辦股份轉讓、投資者教育、證券交易所對上市公司的日常監控以及交易所對違規公司進行譴責等一系列工作中，證券業協會履行職能的聲音正一天天響亮起來。
引起外界猜測的潛在臺詞還有，目前主要由證券業協會管理的代辦股份轉讓系統，很有可能成為中國的“三板市場”。
“局面得到改善的原因，是因為今天的市場已經成熟。隨著市場規模的擴大和監管理念的更新，自律監管也已具備條件，證券業協會應該承擔更多的職能，發揮自律組織在市場發展和行業自律中的作用。”
監管權力下放
會員大會開幕的當天，周小川的一番講話引起了不小的震撼。周表示，證監會已經明確表示：今后將把更多適宜由自律機構承擔的監管職能逐步交給證券業協會。
證監會主席周小川指出，今后在這一方面所引起的變化，可能在很大程度上“超出人們的想象”，力度很大。他同時表示，目前證券業協會應抓緊接手從業人員資格管理和培訓工作；在穩步推進傭金改革后的市場化進程中，規范行業有序經營，防止惡性競爭；充分了解會員意見，建立暢通的溝通渠道。
實際上，在不久前召開的中國證券業協會第二屆理事會第一次(擴大)會議上，周小川就證券監管職能將逐步移交給證券業協會做出強調。該次會議上，周小川表示，證券業發展將使證券業協會作為自律性組織逐漸承擔越來越大的任務，對一部分業務和產品的實質性監管任務，今后會落在自律機構上。
林義相則用“相當大的一部分監管職能”來形容證監會將移交給證券業協會的證券監管職能。他解釋說：“能夠由市場做的、由行業協會做的，能夠通過自律去做的證券監管工作，都會逐步由行業協會來做。”
據從此次會上傳出的消息，證監會移交過來的職能，還不僅僅是一部分監管權力。在這次會員大會上，明確了今后證券從業人員的考試、培訓和資格管理工作也將交由證券業協會完成，而此前這部分工作多由證監會的相關部門辦理。
會員單位期盼“傳導”
在中國證券業協會新任會長莊心一，向第三次會員大會提交的工作報告中，對證券業協會的功能方面強調出三個方面，即“自律、服務、傳導”。莊在報告中指出，證券業協會將成立執業檢查和自律監察等職能機構，通過建立風險警示報告制度、重大違規移交程序、違規行為舉報制度、業內協調與調解機制等，推動規范經營、督促規范執業。
林義相對《財經時報》說：“值得注意的是，在自律中特別強調尊重行業自律的特點，即民主性、及時性、針對性、專業性、靈活性。其中靈活性很有意思：一般意義上的監管通常是權威、嚴肅，而且很有力度的，但靈活性概念指的是，在處理問題時，要采用比較靈活的方式，避免矛盾的激化——這兩個字耐人回味。”
“將服務放在三大職能的第二位，顯示出證券業協會對服務尤為重視。我個人感覺，服務是整個工作報告中非常重要的一部分。工作報告中明確了為會員服務是證券業協會的基本屬性，在某種意義上，工作報告將服務職能提得特別高，這意味著證券業協會今后并不只是為了自律監管而進行監管，而是為了為會員服務、為了維護行業的利益，或是為了市場的發展，才去進行自律監管。”他加重語氣向記者說。
林義相尤為看重工作報告中提到的“傳導”機制。他認為，傳導就是進行更多的溝通、架起更多的橋梁，使得證券行業內的一些聲音、一些想法能夠傳導到政府的有關部門。結合此次工作報告中多次提到“創新”，林分析說，在創新過程中，傳導的職能更為重要，傳導機制如果發揮好，就能解決許多問題。
“會員單位最期待的就是證券業協會今后能將傳導職能發揮好。現階段，整個證券市場的活力在于創新，創新意味著現有一些規章制度面臨突破，這時就需要與監管部門進行溝通，明確哪些突破和創新損害了市場利益、損害了投資者利益，與保護投資者權益的基本原則相違背的創新不值得提倡。但有些創新，雖與現有規則相抵觸，實際上對證券市場發展有利，這樣的創新就應該做下去。
“沒有一個傳導機制，與監管部門溝通的事情就不好做，因此需要協會從行業發展的角度進行溝通。”林義相說。
“里程碑”能否樹立？
在會議開幕的頭一天，與會的300多名會員代表拿到了需要討論修改的《中國證券業協會章程修改草案》。而經過修改，目前證券業協會的會員已經涵蓋證券業內相關的法人單位；協會從原來意義上的“證券商協會”變成了真正的“證券業協會”。
據統計，截至2002年6月底，預計協會會員總數達到212家。此外，協會的最高領導也由“理事長”改為“會長”，即由“兼職”改為“專職”。
此外，會員大會還確定了證券業協會今后工作的指導思想，進一步明確了證券業協會的宗旨、職責、任務，并選舉產生了新一屆中國證券業協會領導機構。
通過此次大會新當選的證券業協會會長莊心一表示，協會今后在溝通證券行業與政府間聯系、推動市場發展、組織業務創新、改善證券行業形象、提高從業人員素質以及加強國際交流與合作方面將會發揮更大作用。
面對證券業協會發生的多項創新，在會議尚未閉幕的時候，就有會員代表提出此次大會是具有“歷史意義”的大會，是中國資本市場和證券業發展的一個里程碑。對此，林義相認為，“里程碑”的評價并不為過。
不過，有證券業內人士在冀望證券業協會更多地發揮其職能的同時也表示，中國證券市場確實已經歷幾多“里程”，但能不能真正把“碑”樹立起來，還要看今后一段時間監管部門、證券業協會、協會的會員單位究竟做得怎樣。(完)
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