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為期兩天的中國證券業(yè)協(xié)會第三次會員大會在京落下了帷幕。這是一次積極進取的大會、團結互助的大會、開拓創(chuàng)新的大會,是中國證券業(yè)歷史上里程碑式的大會。本次會議所確定的中國證券業(yè)協(xié)會組織結構和職能的重大轉變,將對證券業(yè)未來發(fā)展產(chǎn)生積極的作用,標志著證券業(yè)自律組織開始真正地發(fā)揮其應有的作用。
隨著證券市場的成熟、機構投資者隊伍的壯大、監(jiān)管部門監(jiān)管水平的提高,證券業(yè)協(xié)會
的功能和作用也日趨增強。這是證券業(yè)協(xié)會自我管理能力得到認同的體現(xiàn),也是中國證監(jiān)會推進市場化改革的重大舉措。有理由相信,證券業(yè)協(xié)會將責無旁貸地挑起歷史進步和市場發(fā)展所賦予的重擔。
今后監(jiān)管部門要將更多的適宜由自律機構承擔的監(jiān)管性職能逐步交給協(xié)會,這方面的變化會很大,力度也很大,超出人們的想象。在此過程中,作為行業(yè)自律組織的證券業(yè)協(xié)會,將根據(jù)《證券法》賦予的法律地位,充分發(fā)揮協(xié)會行業(yè)自律職能、服務職能、傳導職能,堅持服從大局、維護會員權益、分工協(xié)作、標準化、程序化、透明化的原則,充分發(fā)揮行業(yè)自律作用,建立有效運作的自律組織體系,成為推進服務創(chuàng)新,加強誠信建設,促進國際交流的新協(xié)會。
行業(yè)自律是監(jiān)管體系中的重要組成部分,是行政監(jiān)管的重要補充。擁有200多家會員的證券業(yè)協(xié)會,根據(jù)發(fā)展的需要,在組織體系上,將增設相應的專業(yè)委員會,以體現(xiàn)業(yè)內不同專業(yè)的優(yōu)勢與特點；在制度體系上,將逐步建立起一個相對完整的自律體系,初步建立一個適應中國證券市場的分門別類的行業(yè)標準體系；在實施監(jiān)督體系上,將成立執(zhí)業(yè)檢查和自律監(jiān)察等職能機構。證券業(yè)協(xié)會只有充分發(fā)揮自律作用,才能更好地與監(jiān)管部門一起,共同促進中國證券市場健康、穩(wěn)定、規(guī)范地發(fā)展。
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