|
中科創業股價操縱案驚曝做莊內幕
中科創業股價操縱案主要涉案人員
呂梁：檢察院起訴書中名為“呂新建”，即策劃和指揮中科創業股票炒作的“莊家”總指揮,目前下落不明。
45歲的呂梁經歷頗豐，早年寫過小說、劇本，還干過新聞記者，最早報道過股份制改造，近不惑之年才步入“投資生涯”，曾以“K先生”的名義在媒體談論股市。這位文人氣質頗濃的人物不僅親手導演了“中科系”從大牛股到大崩盤的股市世紀悲劇，又成為頭號從幕后跳到前臺“自曝內幕”的超級莊家。可以說，文人性情幫助他迅速成長為超級強莊，也導致了他“中科之戰”的慘敗。
朱煥良：深圳著名的個體莊家，與呂梁聯手炒作“中科創業”。他不喜歡拋頭露面，愿意在幕后策劃操縱，所以名氣不大。但其一直在牢牢控制著0048，后與呂梁發生內訌，提前套現，是造成0048大崩盤的主要原因。目前下落不明。
(呂梁和朱煥良另案處理)
6月11日北京市二中院正式立案審查的主要被告：
丁福根：呂梁首席操盤手。做過機構研究員的丁福根非常癡迷股票，他的最大追求是研究股票投資價值，成功操作新股。他對呂梁的投資技巧極為佩服，心甘情愿為呂跑前跑后，沒想到，技巧沒學到，卻成了呂操縱股價的主要執行者。
董沛霖：上海華亞公司法定代表人，曾在國家計委任過職，有著廣泛的財路關系，正是這一點被呂梁看中。董是在向呂梁追討2000萬債務的時候被呂拉下水的，被呂梁的投資理念所吸引的董不僅為他直接間接融資近8億元，還將大學同學何寧一、李蕓一同帶進這場危險游戲。
何寧一：杭州華亞公司法定代表人，是通過董沛霖介紹進入0048融資運動的，可悲的是，為呂梁送去3.3億元的何寧一，既不認識呂本人,也對做莊之事一無所知，直到中科即將崩盤，他還在認真分析中科創業的基本面，期待著中子刀、苜蓿草等項目能成為炒作題材。
龐博：年僅27歲的龐博一直追隨呂梁，當過呂梁大戶室操盤手，到中科后則負責向120家營業部、1500個股東帳號下達呂的指令，不折不扣地執行著呂梁做莊的計劃。隨著中科崩盤，龐博意識到事態的嚴重性，主動投案自首，揭露呂梁做莊的真相。
中科創業大崩盤,莊股集體跳水,人們對那場發生在世紀之交的悲劇刻骨銘心,這是投資者無法忘記的痛,雖已時過一年。由此，第一只上演從84元到6元大崩盤悲劇的中科創業出名了,第一位自詡莊家的呂梁出現了,一場五大經濟學家的“股市賭場論”開戰了。
但中科事件卻忽然沒了下文，莊家呂梁神秘失蹤，風光一時的中科創業又重操舊業，當回原來的養雞專業戶康達爾，而那崩盤之謎做莊之謎持續了一年之久。今年6月11日，中科創業股價操縱案正式立案審理，7位被告第一次出現在公眾面前，從7名當事人或平靜或激動的陳述中，這場用54億黑錢，在20多個省市、120家營業部秘密展開的做莊真相被第一次全盤托出。
呂朱合謀
“做莊”故事從1998年起,兩位主角是呂梁和朱煥良。當時呂梁有兩個身份——呂大戶和K先生,據認識呂梁的人說,他有1000多萬資金,盤子不算大,但他的“K先生工作室”名氣很大,可能是當過記者和作家的原因,呂梁說起話來極負號召力和煽動性,他不斷推出一些超前投資理念,并宣揚要創造大投資大并購神話,于是周圍出現了一幫忠實的追隨者,后來他們不知不覺成了呂股價操縱的忠實執行者。
而人稱“朱大戶”的朱煥良也是在股市浸淫多年的高手，當時控制了深市上市公司康達爾(0048，中科創業前身)90%以上的流通盤，是深圳出了名的個體莊家。但香港一場“禽流感”使得“養雞專業戶”康達爾幾近崩潰，股價暴跌,他的幾個億資金難以自拔。1998年中期，走投無路的朱煥良慕名親赴北京找到K先生，希望他充當康達爾的“救世主”。不甘紙上談兵的呂梁正急需施展，于是雙方一拍即合，共同簽訂了一個“戰略投資五年計劃”，關鍵內容有兩條，一個是3至5年的長期投資；一個是將康達爾從養雞專業戶重組成高科技新貴。一場史無前例的莊家神話開始了。
呂是激情文人，喜歡出頭露面；朱是理性商人，擅長幕后策劃，當時被視為最佳搭檔，其實這也為最后的內訌埋下了伏筆。
1998年12月,長期追隨呂梁的丁福根和龐博突然接到一份從深圳中煤信托轉托管的277萬股0048股票,呂正式告訴他們,要做0048的莊。丁福根在庭審時交待，這277萬股就是54億資金鏈的開端。當然呂梁還要更多地擁有0048,方法很簡單,朱拋呂接,從1998年年底到1999年5月,呂以13元的價格從朱手中接過3000萬股流通股,這就完成了做莊第一步——盤面控制。
但就是這第一步的運作經費已經超過6億元。錢從哪兒來？呂梁的確是圈錢高手，“錢生錢，股生錢”的把戲玩得出神入化。據說,呂梁精心創作了一份洋洋灑灑的“長期投資”項目建議書,其中“甘做善莊,與中小股民雙贏,引入美國做市商理念”等新生事物頗具吸引力，再加上那更具誘惑力的15%融資中介費，一批券商和機構樂此不疲地為呂找錢，無論股票質押，還是銀行借款都十分順利。充當主要“提款機”最后坐上被告席的董沛霖、何寧一、李蕓，本來是呂梁的債主，為呂所欠的2000萬債務而來，可最后心甘情愿成了呂梁的“財神爺”。據檢察院調查，三個人共為呂梁融資8億多元，成了他做莊的直接幫兇。據說，董沛霖在1999年還宣布：“今年我不干別的了，專為老呂找錢。”但現在坐上被告席的何寧一和李蕓拒不承認為呂梁做莊提供了幫助，李蕓在法庭上講“我的融資行為是正常的公司業務。”
即便作為家底的277萬0048也是呂梁不花一分錢運作來的,僅這一點就令號稱首席操盤手的丁福根心服口服。
一位行內人感慨，證券市場是個暴利行業，多少人絞盡腦汁地圈錢，多少人削尖腦袋掙中介費，但做成的寥寥無幾，呂梁能玩得這么大，是有董沛霖這樣財路神通的人物相助，又有丁福根這樣精通技術的專家操盤，這足以證明呂梁的能量和才干。
入主康達爾
做莊第二步是做大股東。1999年5月，呂梁以北京燕園投資公司董事長的身份參加股權轉讓談判。他收購了康達爾34.61%的國有股，這樣再加上朱煥良原有的2.53%股份，已超過康達爾第一大股東深圳龍崗區投資管理公司36.1%的股份，名正言順地坐上0048頭把交椅。呂梁又迅速將自己人派駐董事會，占11個席位中的7席。對公司實施全方位監控。
飽受苦難的養雞專業戶視呂總為大救星。一方面，呂要重塑康達爾，“中科創業”的新名字、“高科技+金融”的新形象掩蓋了0048的混亂和假賬，一方面，呂又用心良苦地杜撰了中子刀、中網及苜蓿草等所謂高科技項目，這既可成為影響二級市場的利好題材，又能作為融資的抵押籌碼。
盡管呂梁事后也承認此次重組“像一個騙局”，“康達爾已爛得無藥可救，到處是謊言”。但事后的冷靜代替不了當時的狂熱。
在1999年那個炎熱的夏天，超級莊家操縱超級莊股的游戲開始了。據丁福根在庭審時交代，呂梁當指揮官，丁福根具體執行，全權負責操縱0048的各個環節。先是去各地與出資方、證券公司簽合同，再分別打入由券商提供的股東帳號中，而后，呂梁與朱煥良商議后下命令或做開盤價，或對倒，或自買自賣，丁和龐博迅速將指令傳達到各個營業部操盤手，這些操盤手同時敲價格，同時成交。0048在這樣的金字塔式操縱下，股價自然是“滿堂彩”，從1998年秋冬季的17元左右扶搖直上，到1999年7月已穩穩站在40元以上，全然一個高科技大牛股。
那時的呂梁還在媒體扮演了“大話市場”、“先知先覺”的K先生。“3·17國債事件”、“人民日報評論員事件”、“5·19行情的預測”，從風險投資大討論到國企大盤股行情，這個無人不知無人不曉的神人有著翻云覆雨的能量。他的戰略投資理論被炒得火熱，“與K先生對話”成了左右大勢的信號。
其實，翻開“與K先生對話”的內容，K先生的每次高談闊論均與二級市場操作處在同一時間段，發展到1999年5月22日的對話，K先生終于在文章中公開點了康達爾的名。“比方說合金、湘火炬、康達爾，這是試金石，它們的走勢完全擺脫了大市下跌的糾纏，構成了對傳統市場分析方法的嘲笑。”
宣揚戰略是為更好地操縱市場，到1999年5 19行情時，入主康達爾的呂梁及其統領的“機構資金”，已經成功地將手中的上市公司變成了股市的一個籌碼，再挾“K先生”之威名，擴張戰略條件成熟。
編織“中科系”
在中科創業1億股的流通盤里，呂朱共控制93%的盤子，呂個人擁有6400萬股，成了名副其實的超級強莊。但僅僅做0048的莊，呂梁已不滿足，他的理想是圈到更多的錢，操縱更多的股票。他首先需要一個更響亮更體面的融資平臺，以吸引更多機構和更多資金加入此場豪賭。1999年7月，在呂梁的一手操辦下，中科創業投資有限公司在北京成立，呂特別邀請在科技部任職的劉宇明任董事長，為“北京中科”罩上神秘的“科技部背景”。加上深圳和上海的中科，這成了呂梁資本運作的大本營。
為創造更多的融資方和擔保方掩人耳目，呂梁瘋狂地用0048掙來的錢注冊新公司，短短半年就冒出了北京、海南、甘肅20多家投資公司，其實他們的任務就是以公司名義去簽融資合同，去所謂收購上市公司，去為中科融資做擔保。丁福根就帶著這些公司的章奔走各地，一口氣簽了100多個融資協議。
建立新平臺之后，名為“中科系”的莊股之網在2000年逐步成形。其中，深圳中科與中西藥業完全由呂梁控制，是一對互動互利的“股市大籌碼”；而歲寶熱電、馬鋼、萊鋼股價較低，可以像0048一樣賺錢，于是這些也變成了莊股的核心部分，曾隨著有關中科創業的消息一榮俱榮、一損俱損。呂梁本人也承認，“市場上風傳要收購歲寶之后，歲寶股價最高飆升到了38元”；“中西藥業一次盈利就達5000萬元，馬鋼一星期就賺3000萬元。”魯銀投資和勝利股份在“中科系”有限介入后，被認為屬于值得注意的“外圍”。此外還有一些相干或不很相干的股份，也在不同的情形下被視為“中科系”的輻射范疇。
二級市場人氣更旺，到2000年春節后開盤，大出風頭的中科創業一直沖到最高價位84元。丁福根在接受公訴人訊問時交代，三四個月的光景，0048就給呂梁帶來了10多億的利潤。漸入佳境的呂梁還對丁福根說：“我們要創造百元股票的神話。等著吧，好戲在后頭。”那時候，中科門庭若市，送錢的人排成長隊，以至于1000萬元以下的投資者被拒之門外。而負責二級市場操作的朱煥良幾乎不用出手，“股票自己漲，壓都壓不住”。
就在這時，一條牽連20多個省市、120家營業部、1500個股東帳號、近54億元的龐大資金鏈赫然誕生。
呂梁將自己的組織方式比為國外的“私募基金”，這在中國是違法違規的，呂梁和“投資機構”都心知肚明，但巨大的利益誘惑已使他無法冷靜了。更不冷靜的還有日益壯大的資金鏈條，股票質貸越玩越大，鏈條越拉越長，斷裂的時間也會越來越快。
朱煥良反水
時至2000年下半年，中科股價平穩，資本市場收購也都相當順手，但每天盯盤的丁福根早已敏感地嗅出了“0048危機”。“其實在30元至80元之間，朱煥良一直在拋盤，我提醒呂梁，呂也找朱談了好幾次，朱讓呂拉升，他的拋盤量卻越來越大，”小丁當時的感覺是上了朱煥良的當，“純粹是給他打工”，為保持盤中圖形的完整，呂梁用了近6億資金來挽救大勢，據丁福根事后計算，朱煥良最后從0048卷走了至少11億元。有知情人分析，朱的反水很正常，他和呂梁不一樣，他沒有呂的野心和理想，錢拿到手比什么都實際，以“錢生錢”之術結起的網絡肯定是越長越脆弱，朱不想再玩了，急于套現出局。
但當時呂梁還有救命稻草——紅塔集團，這是丁福根在庭審時揭露的一個新秘密。據了解，紅塔一直對呂梁的事業很感興趣，早有合作的意圖，呂的計劃是從紅塔融來錢接朱煥良的流通盤，并以協議價轉讓自己的0048，成功脫身。但不幸遇到了紅塔事件，這打碎了呂的如意算盤，沉重的拋盤令呂無力支撐，更糟糕的事情發生了。2000年10月，另一個壞消息傳來，北京中科的董事兼執行總裁申杲華受到檢查機關查處，檢查發現申本人在私下炒作0048等股票，按行話說，就是開了“老鼠倉”。他當然明白，在自己的公司中，此類“老鼠”絕不是申杲華一人。呂擔心的是太多的“老鼠倉”被強行平倉會對股價造成連鎖反應。不幸的是，這批“老鼠倉”的數目比他估計的要大得多。合伙人的背叛，地下老鼠的搗亂，2000年年底中科創業的大崩盤悲劇不可避免地發生了。
中科崩盤
接下來的，便是人們已經熟悉卻又感到迷惑的圖景：從2000年12月25日至2001年初，中科創業連續9個跌停板，跌去50個億的市值。引至“中科系”股票中西藥業、萊鋼股份、歲寶熱電相繼跌停；“中科系”株連了市場上同類的“長莊”，“德隆系”，“明天系”股票集體跳水，大盤也被拖累得萎迷不振，投資者面對這份新世紀禮物欲哭無淚。
有人說，“中科系”的崩盤實際上是呂梁的投資理想在現實環境中必然遭遇的一次挫敗。呂梁想必早就有了足夠的承受意志。只是沒想到是以這樣的方式，如此劇烈地降臨到自己頭上。
東窗事發天下大亂，中科創業8名董事迅速辭職，其他高層則忙著與呂梁劃清界限，做著發財夢的出資機構則發瘋地找呂梁和丁福根討債，“呂梁還錢”的大標語貼到了北京中科公司，深套其中的中小投資者四處打官司要求賠償。呂的心腹丁福根和龐博則開始逃跑，丁在北京的岳母家已經接到了恐嚇電話，丁福根也被威脅，“若踏進北京半步，就剁了你的腳。”但理想主義頗濃的丁福根還在幻想呂梁能有回天之力，重整旗鼓。于是，他和妻子劉蕾躲在親戚家等待呂梁的消息。而一直躲在海南的龐博最終選擇了投案自首，這也是該案中惟一一位自首者。
這時的呂梁在做什么？頗有戲劇性，2001年2月，呂梁從幕后走到臺前“自曝內幕”，自詡莊家的他除了講述朱煥良的背叛和手下人的不得力，更多的是自我批評。“性格中剛愎自用的一面和文人性情的弱點令我貽誤了戰機，沒能把握好轉折機遇。”講完故事，呂梁便神秘失蹤。現在坊間流傳著許多版本，誰也不知呂梁的真正下落。
但中科事件卻極大的觸動了管理層
2001年1月15日，中國證監會周小川指出，要對莊家操縱股市等問題進行集中查辦并提出在8個方面加強監管，這是管理層首次引用了莊家的表述。
同時，證監會還采取了兩大舉動，一是由公安部參與的證券犯罪稽查局正式成立，二是宣布將對28家違規機構進行查處。
2001春節后的第一個星期天，北京的五大經濟學者聯袂舉行新聞發布會對吳敬璉先生進行質疑，就此展開了轟轟烈烈的中國股市大討論。
時過境遷，當中科事件已被定性為“首例股價操縱案”，丁福根、董沛霖、龐博等7名涉案人員在押北京秦城監獄。有律師分析，根據現行法律，他們將面臨從拘役到5年徒刑及相應罰款的懲處。但判決結果要等到3個月之后才知曉。而主犯呂梁和朱煥良做另案處理。一批浮出水面的違規券商和機構也將面臨法律的制裁。
可事情好像剛剛開始，54億資金為什么會產生？其中涉及的股票質押貸款、券商的非法融資、上市公司盲目擔保，以及假重組、做假帳、披露假信息、莊家明顯對倒、倒倉等舞弊行為，究竟怎么處理？中小投資者的賠償要等到什么時候？種種疑問，一旦涉及太深的內幕和太廣泛的利益群體，他們也許會變得空前的一致--沉默。
-文／本報記者王芳
動感短信、閃爍圖片，讓您的手機個性飛揚！
| 
