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自5月29日精倫電子采用市值配售發(fā)行方式以來,陸續(xù)有一些投資者來電來函反映:在新股配售期間,原指定證券營業(yè)部不允許其辦理撤銷指定交易,理由是新股發(fā)行期間不得撤銷指定交易。為此,上證所有關(guān)負(fù)責(zé)人就此問題作了回答。
該負(fù)責(zé)人稱,上證所《全面指定交易制度試行辦法》規(guī)定:證券營業(yè)部……不得以任何理由拖延或拒絕辦理投資者撤銷指定交易申請(除非因其未履行交易交收責(zé)任等違約情況)。
新股認(rèn)購期內(nèi)不撤銷指定交易,是為了保護(hù)投資者的合法權(quán)益,防止證券營業(yè)部因投資者撤銷指定交易后無法將未中簽的申購資金退還。所以,在用資金申購上網(wǎng)發(fā)行的新股時(shí),新股發(fā)行期一般為4天,參加新股申購的投資者應(yīng)在T＋4日(T為發(fā)行日)后才辦理撤銷指定交易。
但對于按市值配售發(fā)行新股,由于發(fā)行方式的變化,指定交易撤銷可以分以下幾種情況處理:
1、T日,當(dāng)天尚未申購,也未有其他未履行的交易交收責(zé)任的賬戶,可以撤銷指定交易；
2、T＋1日,已參與配售申購的賬戶,存在中簽并須繳款的可能,屬未履行完交易交收責(zé)任,不可以撤銷指定交易；
3、T＋2日,參與配售申購但未中簽,且未有其他未履行的交易交收責(zé)任的賬戶,可以撤銷指定交易。已中簽的賬戶須繳款,屬未履行完交易交收責(zé)任,不可以撤銷指定交易；
4、T＋3日,中簽的賬戶不可以撤銷指定交易；
5、T＋4日,未有其他未履行的交易交收責(zé)任的賬戶可以撤銷指定交易。
該負(fù)責(zé)人還表示,以上只是對市值配售發(fā)行新股期間指定交易撤銷問題的解釋說明,除此之外的情形仍應(yīng)按照上證所全面指定交易規(guī)則的要求辦理。希望各證券營業(yè)部給予積極配合,繼續(xù)為投資者做好全面指定交易的服務(wù)。
(記者張煒)
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