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今天上午11時15分,有中國證券市場頭號大案之稱的"中科創業"股票操縱案件在北京開庭審理。一年多來,記者對這一股價操縱案例進行了跟蹤調查研究,并采訪了有關當事人。在進行各方調查后,記者勾畫出了這條曾經通過重重利益、用盡54億元資金之巨所打造起來的資金鏈條。
莊家朱煥良、呂梁入潛"中科創業"
中科創業的前身為深圳康達爾(集團)股份有限公司,主營業務為飼料生產和養雞。1994年在深交所掛牌上市。1998年一年里,康達爾的股價瘋狂上揚。由于沒有業績和題材的支撐,致使炒作其股票的深圳英特泰負責人朱煥良深套其中,于是想找上市公司配合,并找到在業內運作股票頗有名氣的分析師K先生(即呂梁)。
深圳中科總經理歐錫釗接受采訪時表示,朱煥良介入康達爾股票的時間應在1998年初以后,介入價位應在9元/股左右。而呂梁接觸康達爾是通過朱煥良介紹的,時間大約在1998年11月至12月。呂梁在1994年左右當自由撰稿人采訪深圳股市情況時認識朱煥良。
呂梁也表示,1998年朱煥良到北京找到他,要求對其深套其中的康達爾股票施以援手。據說,朱煥良當時通過上千個個人賬戶,掌控了康達爾公司80%左右的流通盤。
呂梁在同意幫助朱煥良解套后,開始以北京燕園公司名義跟康達爾談合作。呂梁組織的機構資金接過了朱手上50%的康達爾流通盤,時間約在1998年底。1999年4月和5月,呂梁又安排機構資金,兩次收購了康達爾34.61%的國家股。他安排的人手也終于在康達爾董事會的11個席位中占據了7席。
據呂梁手下的操盤手丁福根講述,收購康達爾流通股約在每股13元,第一筆便通過"轉托管"手法收購了200多萬股,此后陸續接過3000余萬股。按此計算,加上后來收購國有股所付1.75億元,呂梁所組織的這一操作前后共動用資金近6億多元。
無形之手掌控"董事會"
盡管事發之后,呂梁和深圳中科相互指責、駁斥,但從歐錫釗的言談當中,可以看出他比較欣賞呂梁高超的資本運作"才干"。
在股權轉讓談判之初,呂梁是以北京燕園投資集團董事長身份出現的,要收購康達爾的34.61%股權,后又提出為了繞過證監會批準豁免全面收購要約的手續,改為由海南燕園、海南沃和和民樂燕園三家公司分別收購。加上朱煥良的北京英特泰公司原已持有康達爾的2.53%股份,四家共持有37.14%股權,比第一大股東深圳龍崗區投資管理有限公司的36.1%股權要多。
在四家聯手造成控股事實的基礎上,呂梁已經具備了操縱公司的基本條件。在康達爾公司的股權重組后,其公司董事會也進行了改選。在11名董事中,呂梁方派出7人,龍崗區投公司推薦的只占4人。但呂梁方的7名董事中,6個人授權常務董事龔增力行使權力,龔增力1人代其他6個人簽名。
歐錫釗還說,呂梁用先利誘后挾逼的辦法,控制了公司的董事長。董事長是公司的法人代表,在董事會開會期間或不需要董事會決議的事項,只要董事長同意和簽名,就能生效。因此,呂梁從一開始就非常注意控制董事長,讓董事長也能按他的旨意辦事。
編織"錢生錢"的54億元資金鏈
呂梁通過深圳中科,構建起一個新型的"融資"平臺。呂梁對此的解釋是,他想做一個"善莊",一面填補原來康達爾的財務空缺,另一方面進行長期投資。
但呂梁無非是利用這個平臺進行"中科系"行動的其他策劃和活動,并在二級市場上操縱中科創業的股價,以及用股票去質押融資。
為迷惑公眾,呂梁控股公司后,第一件事就是把公司改名為中科創業。呂梁先把深圳中科創業改造為"高科技＋金融"的新型企業,并借此進行利潤包裝,為其在二級市場上炒高深圳中科的股價服務。
搭建起融資平臺之后,呂梁開始運用產業重組、資產置換和資本營運的手法,進行莊家運作。
為編織"錢生錢"的資金鏈條,呂梁稱,他所轄的K工作室組織的北京機構動員了一切可以動員的資源,歲寶熱電、萊鋼股份、中西藥業、魯銀投資和勝利股份等上市公司均被呂梁納入"中科系"。而北京市檢察院第二分院的初步偵查表明,"中科創業"案件共涉及資金約54億元,有100余家出資單位或個人簽訂了合作協議或委托理財,地點遍及北京、上海、浙江等20個省、自治區、直轄市,牽涉120多家證券營業部,總共通過1500個個人帳戶,期間最高持有中科創業股票5600余萬股,占整個流通盤的55.36%。
傾巢之下,焉有完卵
危機首先來自于呂梁手下的重臣、北京中科的董事申杲華受到一項重大案件的牽連,被有關部門看管起來。而申杲華在私下炒作深圳中科等公司的股票,且其"老鼠倉"涉資甚巨,可能多達數千萬元,一旦進入調查很可能會被強行平倉,這將引起股價下跌連鎖反應。
得知這一信息,呂梁下令在深圳中科、北京中科內部查"老鼠倉",并要求所有公司資金于2000年底以前結清。據呂梁稱,股票的崩盤,先是因為朱煥良斬倉獲利出逃。
這些突然冒出的"老鼠倉"平倉盤打掉了北京各機構的所有現金后,造成了中科系股票連續跌停。這些分散在數十個營業部的機構持倉因有股票融資行為,市值下降后全部迅速淪為斬倉對象,終于引起不可止歇的雪崩跌停,從2000年12月25日開始,一直平穩運行的深圳中科突然連拉10個跌停板,跌去50個億市值。
中科創業在崩盤后,呂梁自曝內幕出于迫不得已。但在當時,深圳中科也是亂成一團:一邊是股票在暴跌,而股民情緒難抑；另一邊銀行又坐不住了,一天幾十個電話追著,又派人質問公司是否撐不住了。
歐錫釗說,12月25日,他就發現中科創業股票的走勢有問題,股票好像要崩盤,當天,歐錫釗就向深圳龍崗區匯報這一情況,隨即通過電話到北京找呂梁問怎么回事?呂梁說:"不要大驚小怪的,出了點小問題,明天就會沒事的。"結果第二天一看,又有3000多萬股的套現盤出來。
這時,歐錫釗想找董事長陳楓,找不到。后得知27日陳楓到北京了。陳楓28日給歐錫釗打電話說,"趕快要查這個事,要采取措施。"
歐錫釗說,"陳楓打電話說,他當天下午4時從北京回來要開個會,他要宣布起義了,要跟呂梁決裂了。他說呂梁告訴他要趕快跑,有多少錢拿多少錢走,公司的錢全都拿走。我就和他說,會不要開了,趕快報案去吧。"
12月28日,歐錫釗和董事長陳楓到深圳區委緊急匯報情況,并分析中科創業崩盤已不可挽救,呂梁已沒有辦法,拿不出這么多資金去護盤了,估計中科系會鬧出個大地震。所以,29日區委、區府指示公司盡快采取緊急措施。2001年1月5日晚,深圳中科召開緊急會議,決定免去龔增力特別顧問職務,免去劉紅磊行政人事部經理職務,并嚴控公章,徹底與呂梁決裂。
到1月11日,中科創業股票才止住連續跌停。而此時股價已經由33.59元跌落至13余元。鑒于中科創業事件已嚴重影響到了股市運行的正常秩序,1月10日,中科創業被中國證監會立案稽查。中國證監會主席周小川也在全國證券期貨監管工作會議上表示,要嚴肅查處中科創業事件。與此同時,有關部門發出緊急通知,對"中科系"有關公司的資金要進行嚴格的審查與監管……
時至今日,中科創業的事件已過去了一年多的時間,但其巨大的謎團依然要待破解。隨著中科創業案件的庭審,人們對這一"標本"性案件寄予了很大的期望,也希望能揭開這一案件的真實面貌。
·資料鏈接·
中科創業事件部分人物一覽
(一)
中科創業事件中的兩個關鍵人物目前均下落不明,同時被另案處理。
呂梁:檢察院起訴書中名為"呂新建",即策劃和指揮中科創業股票炒作的"莊家"總指揮；曾以"K先生"的名義頻繁在媒體上"講政治、做大勢"談論股市。去年中科創業事發后,自曝"坐莊"內幕,目前下落不明。
朱煥良:另一"莊家"大戶,聯手呂梁炒作"中科創業",后與呂梁起內訌。目前下落不明。
今天被北京市第二中級人民法院所受理的幾個被告人:
丁福根,捕前系中科創業投資有限公司工作人員；
董沛霖,捕前系上海華亞實業發展公司法定代表人；
龐博,捕前系中科創業投資有限公司工作人員；
何寧一,捕前系杭州華亞實業公司法定代表人；
李蕓,捕前系上海華亞實業發展公司總經理；
邊軍勇,捕前系北京克沃科技有限公司法定代表人；
(二)
根據2000年報,中科創業的董事會與監事會名單如下:
2000年中科創業董事會成員:陳楓、龔增力、甘師俊、王海鈞、歐錫釗、傅新江、張刃、申杲華、石亞君、王偉東、寧欣然；
2000年中科創業監事會成員:林東、趙翔明、張靜為公司監事；何光明、范清為公司職工監事。
其中:陳楓、歐錫釗、傅新江、張刃四位董事和監事張靜為深圳市龍崗區投資管理有限公司推薦；其余董事、監事由公司第二、三、五大股東聯合推薦。
(三)
與中科創業幾個相關公司的代表人物有:
海南燕園投資有限公司:法人林東
海南沃和生物技術有限公司:法人龔增力
北京英特泰投資顧問有限公司:朱煥良控制
中西藥業董事長:王海鈞
北京中科創業:前三大股東的法人代表依次為高松、朱煥良和申杲華
上海中科創業投資有限公司:第一任董事長、法人代表為申杲華；后來龔增力任董事長、法人代表。
(記者張旭東)
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