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本報記者藍姝 深圳報道
繼西南藥業上月一份訴狀將大鵬證券告上法庭后，近日，重慶路橋也以同樣的理由將大鵬證券送上了被告席，兩個原告都是要通過法律手段討回自己委托大鵬理財的本金1000萬元。
惹禍上身
一切都因為委托理財。據西南藥業、重慶路橋兩公司人員透露，之所以雙方撕破臉皮、鬧到法院，主要是多次向大鵬證券討要資金未果，只好寄希望于法律手段。西南藥業、重慶路橋與大鵬的理財糾紛緣起基本相似：西南藥業稱自己在2000年10月12日與大鵬證券有限責任公司重慶營業部簽定《委托投資國債協議》協議約定西南藥業將自有資金1000萬元委托大鵬的重慶營業部代為買賣國債期限為一年。但到期時，大鵬證券重慶營業部則對西南藥業稱：自己已在2000年12月份替重慶新華信托償還了金額1000萬元、年收益12%、期限10個月的資金(西南藥業在2000年2月16日與金華信托簽定委托理財合同)，所以自己受西南藥業委托理財的錢應該由新華信托來還，但新華信托則堅稱，錢沒有進到自己的帳戶里，雙方互踢皮球，西南藥業白跑了很多路，也沒要回一分錢。而重慶路橋則稱，自己與大鵬證券重慶營業部在2000年12月12日簽定了期限為一年的1000萬元資金的《國債投資協議書》，2001年12月13日協議到期后，重慶路橋收到歸還的3070489.25元尚余到期的本金6929510.75元以及部分收益未歸還。
面對兩上市公司的咄咄逼人，大鵬也生氣了。就在重慶路橋發布訴訟公告的第二天，大鵬證券在《中國證券報》、《證券時報》上分別發布了針鋒相對的回應公告：稱這個委托協議并未實際履行，重慶路橋的錢后來又由重慶路橋以“特別授權委托書”的形式委托大鵬證券重慶營業部將上述國債全部轉入了四川省錦川投資咨詢有限公司的資金帳戶，因此大鵬給重慶路橋的300多萬是錦川公司還的，剩下的要重慶路橋去找錦川公司要。大鵬稱，重慶路橋“4月16日的公告信息披露不準確、不完整，存在嚴重誤導成分”。4月18號，在將大鵬的公告照登發布后，重慶路橋回應說：自己信息披露準確、完整，“大鵬證券在公告中涉及的事實及法律問題未經法庭開庭核實，而單方面作出披露是不妥當和不負責任的”。公告“戰爭”顯示，雙方火藥味很濃。
由此，大鵬證券也成為國內因委托理財被上市公司告上法庭的券商“第一人”。
“第三者”是冤大頭？
在雙方“戰爭”的背后，有諸多耐人尋味的東西：為什么兩個上市公司與大鵬的委托理財中都出現了一個“第三者”？西南藥業與大鵬的糾紛中是新華信托，重慶路橋與大鵬的糾紛中是錦川投資咨詢公司，而這兩個“第三者”，都成了大鵬“推脫”責任的對象。當初究竟是在誰的主導下引人了這個“第三者”？上市公司究竟是委托大鵬理財還是委托“第三者”理財？
目前，西南藥業狀告大鵬一案已經進行了第一次庭審，新華信托公司辦公室主任稱，新華信托只是關聯企業，真正的被告是大鵬證券。他告訴記者，新華信托與西南藥業及大鵬證券重慶營業部是有一些業務往來，但委托理財的錢沒有進新華的帳戶，而且還有其他的一些問題可能暴露出來。據重慶的媒體同仁多方調查，大鵬提到的錦川投資咨詢有限公司現在已不知是何方神圣，該公司在重慶本地沒有工商注冊登記，也無法覓其出來說話，而且重慶路橋方面至今也沒有提及向錦川公司要錢的事。
有熟悉委托理財業務的市場人士向記者透露說，由于2001年以前券商和上市公司都嘗到了炒股帶來的甜頭，因此雙方在操作上“步子邁得很猛，膽子也很大”，上市公司寄希望于股市的暴利來補充自身贏利的不足，券商也想從委托理財中狠賺一筆。本來按照規定，券商的地方營業部沒有獨立的法人資格，不能與其他公司簽定委托理財協議，但是為了廣攬客源，很多券商默許了其營業部的這種做法，也就是說，由券商營業部出面找來投資機構，上市公司與券商營業部找來的投資機構簽定一份“特別授權委托書”就可以進行委托理財，名義上券商營業部成了一個委托理財的監管者，但實際上大家心知肚明是誰在真正操作。在形勢大好的情況下，雙方可以做到“有錢一起賺，有話好好說，事情商量著辦”；豈料去年下半年大勢急轉直下，券商的委托理財普遍損失慘重，所以矛盾也就因此產生。
一位姓楊的證券從業律師就這兩樁案子向記者分析時認為，關鍵問題是接受委托理財資金的主體真正是誰，各方都需要舉證，被告大鵬證券承認大鵬證券的重慶營業部與這兩家上市公司簽有委托理財協議的事實，就說明這個協議是有效的、合法的，所以法院至少應該判決原告從哪一方拿回自己的委托理財資金。
委托理財敲響警鐘
目前當事人各方都希望法院的判決會最大限度地保全自己的利益與名聲。
1000萬，對西南藥業而言可不是小數目。在此之前，西南藥業在委托理財上曾經吃過一次大虧：其控股的重慶華星生物技術有限責任公司(華星公司)在1999年10月與海南港澳國際信托投資有限責任公司重慶江北營業部簽定了期限為一年的1000萬元國債委托投資協議，后來海南港澳信托遭有關部門清算，這筆資金被轉入東方資產管理公司托管。其結果如何尚不得而知。眼下在“債權有主”的情況下，若是又在委托理財這件事上眼睜睜損失1000萬元的話，西南藥業高層肯定不答應，1000萬相當于公司去年凈利潤的一半啊。重慶路橋雖然家底厚實，但“錢也不能不明不白扔出去打了水漂”。它們生氣的是，大鵬證券現在為什么“翻臉不認帳”了？
對被告大鵬證券而言，兩場訴訟最好的結局可能就是：西南藥業和重慶路橋的錢由新華信托和錦川投資咨詢公司來出，但要實現這個愿望，大鵬必須要舉出大量的證據，包括將自己如何引進新華信托與錦川投資咨詢公司的事，以及當時如何協商的事都抖個底朝天。這個難度著實不小。新華信托目前已經表態，錢沒有進新華的帳戶，所以大鵬還必須找出目前已經“蒸發”的錦川投資咨詢公司來承認那錢確實是它拿走了。無疑，這也很難。
目前，證券界人士對此事有一種普遍看法：雙方何至于要撕破臉皮？本來可以通過協商完成，干嗎非鬧到公堂上去？大鵬要是在這兩件事情上為了不到2000萬元的資金賠上了自己的名聲，那真是“不合算”。據一位業內人士透露，去年很多券商都通過巧妙的公關游說說服很多上市公司將委托自己理財的錢“債轉了股”。
無論是委托方還是被委托方，可能現在都已經意識到在風險控制的問題上得警醒了：經過去年股市大跌的教訓，上市公司和券商都應該在委托理財上有所收斂了。就最近公告的上海家化與海通證券、安琪酵母與友源資產管理公司簽定的委托理財約定細則來看，雙方都已經注意到風險控制和明晰責權利的重要性了。
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