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【記者呂壯26日上海報道】
上海證券交易所今年以來出具30份通報批評函，但因處罰沒有向社會公開，市場不了解受罰公司違規(guī)情況，無法從中吸取教訓(xùn)。因此，業(yè)內(nèi)人士呼吁應(yīng)當還市場一個對于上市公司信息披露違規(guī)的知情權(quán)。
據(jù)上交所負責(zé)人介紹，今年以來，上交所已對29家上市公司出具了30份內(nèi)部通報批評函，數(shù)量大大超過往年，有些內(nèi)部通報批評還延伸到董事、監(jiān)事、董事會秘書等個人，處罰針對性有所提高。據(jù)分析，對各類重大信息披露不夠及時是內(nèi)部通報批評的首要原因，29家公司中有26家存在上述情況。這些重大信息不僅包括公司日常運作中簽署的各類重大協(xié)議，如擔保、委托理財、關(guān)聯(lián)購銷、資金拆借等，而且還包括在日常運作中的各類突發(fā)性重大信息，如重大投資損失、重大訴訟、逾期擔保以及業(yè)績預(yù)警或預(yù)虧。
其二，今年以來不少公司因內(nèi)部運作違規(guī)而遭罰，反映出其治理結(jié)構(gòu)不健全。例如，不少重大信息的不能及時披露就是由于在簽署重大協(xié)議時未經(jīng)董事會、股東大會審議，有的甚至就是董事長一個人說了算。一些公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易時沒有回避，重大交易也沒有提交股東大會審議。
其三，一些公司雖有信息披露，但其做法很不規(guī)范，同樣遭到內(nèi)部通報批評。例如，以定期報告代替臨時公告義務(wù)；在股權(quán)轉(zhuǎn)讓或重組期間，以新聞報道、答記者問等方式代替正式公告等，而有些公司信息披露的基礎(chǔ)工作不到位，屢次違反信息披露的程序性要求，也被內(nèi)部批評通報。
根據(jù)現(xiàn)行《股票上市規(guī)則》，對上市公司的內(nèi)部通報批評是僅次于公開譴責(zé)的一種處罰形式。但由于是內(nèi)部處罰措施，因此市場不易了解受罰公司的違規(guī)情況，并從中吸取教訓(xùn)，因此，許多證券人士提出疑問：“內(nèi)部處罰罰了誰”？他們要求在新的一年里，要公開上市公司在披露信息上的違規(guī)現(xiàn)象，還市場一個公開透明的知情權(quán)。
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