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2001年，中國證券市場進入了第11個年頭。
從來沒有哪一年像今年這樣，有那么多的案件被查處，有那么多的黑幕被揭露，有那么多的人參與到證券市場打黑揭黑的行動中來，有那么多的正義和良心讓人心暖。
在新世紀的第一年里，中國證券市場在自身發展和與國際接軌的多重動力作用下，依 靠全社會的力量，發動了一場旨在剜除證券市場毒瘤的特別行動。
查處大案要案
1月，中科創業連續跌停，引發“中科系”及其他莊股的大幅跳水，一時間市場人心惶惶。很快，證監會宣布，開始調查億安科技和中科創業股票操縱案。到4月，證監會公布了對億安科技的調查結果。3月，證監會宣布對博時基金涉嫌證券欺詐行為立案調查；6月，證監會在巡查中發現三九集團挪用上市公司巨額資金，并于8月正式立案調查。8月，一篇《銀廣夏陷阱》揭露了銀廣夏造假的違法行為，證監會稽查局第二天宣布赴天津進行調查，并在9天后對銀廣夏問題作出初步結論，同時，將此案移送公安機關。9月，證監會對東方電子涉嫌業績造假和操縱市場立案調查；10月，證監會對藍田股份涉嫌業績造假和操縱市場立案調查。
私募基金曝光
2001年，各階層對證券市場丑惡現象的關注程度明顯提高。正義之聲讓人們更清晰地看到了市場的另一面，同時，也為政府清除市場毒瘤提供了大量線索。
7月初，中國人民銀行非銀行金融機構監管司司長夏斌主持進行的《中國私募基金調查報告》向社會公布。
報告認為，中國私募基金的規模遠遠超過原先所估計的3000億至5000億元，而是大約在8000億至9000億元左右。7月份，深滬兩市的流通市值約17000億元。按夏斌的調查，中國股市竟有一大半籌碼握在目前尚不合法的、尚處在地下狀態的私募基金手中。
場外交易驚人
從去年開始火遍大江南北的法人股拍賣到底有多大規模呢？來自上海證券登記結算公司的數字是，2000年以來，在其公司發生的除國家股、國有法人股外的其它法人股過戶轉讓達3817筆，涉及242家上市公司，共34.3億元，其中通過拍賣轉讓的比例達到60%，估計在2001年上半年已經達到90%。這種狀況表明，法人股流通由過去的司法拍賣已經逐漸深化成事實上的場外交易市場。資料還顯示，從事法人股拍賣的公司大約有60多家。
機構毛病不少
今年5月，全國人大組織《證券法》實施情況檢查。檢查發現，有的證券公司、證券投資資詢機構參與坐莊、操縱股價、嚴重擾亂交易秩序，也有部分券商存在對客戶透支、挪用客戶保證金等問題。
對四川省的調查顯示，截至到2000年年底，四川省內信托投資公司所屬營業部共42家，其中存在挪用客戶資金的共15家，占該類證券營業部總數的35.7%。調查還顯示，四川省現已查明有10多家證券公司營業部在為客戶提供融資、代客買賣股票、為上市公司開戶炒作股票、開立個人賬戶進行股票自營業務等方面存在違規事實。該報告還對會計師事務所等中介機構為了謀取私利，為企業做假賬、提供虛假證明進行了嚴厲指責。
上市公司問題多
人大檢查報告顯示，上市公司在招股、上市、配股和信息披露等各個環節都存在相當嚴重的問題。
人大報告指出，有些企業為了達到股票發行上市的目的，高估資產，虛報盈利，虛假包裝。例如永久股份公司上市時，經認定，有據可查的國有股本就多估約6000萬元，有關部門還給該公司增加一批富余人員，使其背上了沉重的包袱。
人大檢查組僅對上海的檢查就發現，上市公司在兩年內改變募集資金使用方向的達到40%，一年內改變的也在10%以上。而且募集資金的相當部分通過多種渠道回流股市參與股票炒作。
報告特別提到了大慶聯誼發布虛假信息的問題。報告稱，2001年1月17日至2月20日之間，大慶聯誼兩次發布虛假公告，致使公司股價出現兩次大的異常波動。一次是在公司公布虛假利好消息的前后兩個交易日，即1月17日、18日內，公司股價從1月16日的收盤價16.78元放量上漲至1月18日的收盤價19.08元，漲幅達12.37%；一次是2月6日和14日，公司兩次公布了第一大股東提議將公司注冊股本翻一倍以擴大公司規模以及6月底以前第一大股東將償還欠款61%的清單等一系列虛假利好消息，2月20日公司再次發布否認此前發布的部分利好消息的公告，公告后，公司股價由前一個工作日的收盤價17.50元放量下跌至2月21日的收盤價14.74元，跌幅達15.77%。報告認為，上市公司配合莊家炒作本公司股票，在不同階段發布信息誤導投資者的情況大量存在。報告同時還指出了上市公司中普遍存在的法人治理結構不完善、大股東占用上市公司募集資金，以及上市公司熱衷于“圈錢”卻很少考慮回報投資者等問題。
監管力度不足
人大的調查報告指出，證監會現有人員的數量、質量和技術手段都難以適應證券市場迅速發展的需要。
資料顯示，2000年深交所通過實時監控，共發現異動股票476起，向中國證監會提交億安科技、中科創業、ST海虹、ST深華源等17只出現嚴重異常交易股票的專項調查報告19篇。但是，“證券監管部門的處理卻是滯后的和無力的”。
報告認為，“證監會應有針對性地改進監管工作”。報告所列“針對性”范圍，幾乎涵蓋了目前證券市場的所有突出問題。比如，有關案件、股價出現異常波動的上市公司和有關問題要及時查處；加強對上市公司及有關中介機構信息披露的監管；重點查處操縱市場、內幕交易、欺詐發行上市、虛假資產重組、傳播假信息、加強客戶交易結算資金的管理等等。
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