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新華網北京12月19日電：(記者張旭東)中國證監會經調查發現，甘肅證券有限責任公司副總經理呂宏對違規提供融資和利用個人股票賬戶違規自營負有領導責任，證監會稽查局擬對呂宏罰款50萬元。這不僅僅是對呂宏一個人進行處罰，同時也給券商違規行為提了個醒。
今年以來，在跌宕起伏的股市行情中，不僅像“中科創業”、“銀廣夏”等上市公司問題集中爆發，而且在下半年，券商問題也浮出水面。面臨著股市暴跌，券商代客理財業務 發展受到了巨大壓力，券商老總吃不香、睡不寧，呼喚政策，抱怨外界環境惡劣。
不少券商面臨危機，首先要反躬自問，危機的產生主要是與公司內部治理不嚴、違規操作有關。承銷、經紀和自營，號稱是券商的三大業務。然而，在去年股市走“牛”的誘惑下，不少券商抑制不住利益的沖動，大力發展代客理財，進行股票炒作投資。
券商自身投資股票倒也無可厚非，但在這其中，很多人卻在利用違規操作手法，比如違規融資、保底承諾、開設個人帳戶等。如此一來，在股市中，券商便同許多地下基金、機構大戶等開始爭奪起市場。
股市大漲時，這種操作還能令各方皆大歡喜；但是在股市暴跌中，日子可就苦不堪言：不僅保底無方，而且討債者纏身，如若坐莊不慎便令其資金鏈條斷裂從而導致股票縮水“雪崩”。
從甘肅證券的違規設立個人股票賬戶，我們可以窺出券商理財違規手法其中一斑，而此前“億安科技”莊家開設的幾百個個人賬戶進行炒作股票的行為，至今還讓人記憶猶新。常常是伴隨著股市出現的深幅下跌，由于這種不規范的、缺乏有效控制的券商委托理財業務給股市帶來很大隱患。
證監會處罰呂宏違規行為，其意義絕不是在于懲罰某個人，而是也給所有的券商老總提個醒：內部機制不嚴必出問題。證券業雖屬朝陽產業，但我國證券公司至今還處于發展的初級階段，很多券商仍具有“大而全”、“小而全”等類似老國企的毛病，不僅業務機構雷同，而且對短期利益趨之若鶩。目前，全國大大小小的券商就足有百余家，但總資產尚比不過一家國際上的美林證券。
目前，中國股市步伐已經跨入了WTO的大門，證券業正面臨著前所未有的挑戰和機遇，如不抓住機會，迎難而上，將來吃虧的不僅僅只是呂宏一個人。(完)
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