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王宗奇
近來，有報道說一些股民持有的股票被盜賣或者保證金不見了，而換成了長時間處于跌停狀態(tài)的“銀廣夏”，這些受害股民損失慘重，好端端放在帳戶里的股票和資金就這樣蒸發(fā)了。股票盜賣盜買事件在這之前就曾有發(fā)生，在通過計算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行交易的情況下，如何追究股票盜買盜賣者的法律責(zé)任？本文作者對此進(jìn)行了法律探討。
利用計算機(jī)系統(tǒng)盜買盜賣股票是犯罪行為
從股票盜買盜賣者的主觀目的看，可能有兩種情況——使自己的銀廣夏股票能夠順利賣出或者出自惡作劇心理。如果是前者，應(yīng)以盜竊罪論處；如果是后者，則應(yīng)按刑法第二百七十五條規(guī)定的故意毀壞公私財物罪定罪處罰。據(jù)此前的媒體分析，認(rèn)為前者的可能性更大。
利用計算機(jī)系統(tǒng)盜買盜賣股票的行為，雖然表面上與一般的盜竊行為不太一樣，但實(shí)際上其行為符合盜竊行為的特征：第一，秘密盜取他人的股東代碼、交易密碼等資料，非法進(jìn)入他人賬戶進(jìn)行操作；第二，通過秘密操作，造成他人賬戶股票和資金損失，使自己賬戶財產(chǎn)增加，實(shí)際上是將他人合法財產(chǎn)以秘密竊取的手段占為己有，其犯罪行為侵害的客體是合法財產(chǎn)所有關(guān)系，犯罪的對象是特定主體的合法財產(chǎn)；第三，雖然其行為中的某些環(huán)節(jié)是通過證券交易場所的正常交易撮合完成的，但這只是作案手段的區(qū)別；第四，雖然其非法操作的他人賬戶上的買賣指令并非全部與自己賬戶的買賣指令成交，其非法操作的賬戶上的部分損失流入了證券交易市場其他不特定的參與者賬戶中，并未全部被獲取，但不影響其行為定性。
刑法第二百八十七條也明確規(guī)定：“利用計算機(jī)實(shí)施金融詐騙、盜竊、貪污、挪用公款、竊取國家秘密或者其他犯罪的，依照本法有關(guān)規(guī)定定罪處罰。”從犯罪構(gòu)成看，利用計算機(jī)系統(tǒng)盜買盜賣股票的行為應(yīng)以盜竊罪論處。行為之所以構(gòu)成盜竊罪，主要理由如下：一是其有非法占有他人財產(chǎn)的主觀故意。精心策劃和實(shí)施的一系列行為，最終目的都是為了非法占有他人證券交易賬戶及資金賬戶上的財產(chǎn)。二是客觀上實(shí)施了非法占有他人財產(chǎn)的行為。自己證券交易賬戶上的盈利，實(shí)際是通過非法占有他人證券交易賬戶及資金賬戶的財產(chǎn)獲得的。三是行為符合盜竊罪“秘密盜取他人財物”的行為特征。因此，利用計算機(jī)系統(tǒng)盜買盜賣股票的行為應(yīng)以盜竊罪論處。
盜竊罪是侵犯財產(chǎn)罪的一種，對盜竊罪的處罰刑法規(guī)定為“盜竊公私財物，數(shù)額較大或者多次盜竊的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)；有下列情形之一的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收財產(chǎn)：(一)盜竊金融機(jī)構(gòu)，數(shù)額特別巨大的；(二)盜竊珍貴文物，情節(jié)嚴(yán)重的。”目前，公安機(jī)關(guān)已經(jīng)立案，只有股票盜買盜賣者受到相應(yīng)法律制裁，才會威懾和遏止利用計算機(jī)實(shí)施金融詐騙、盜竊或其他犯罪，保護(hù)股民的利益。
盜買盜賣股票者的民事賠償責(zé)任
股票盜買盜賣者除因其犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任外，還應(yīng)承擔(dān)被盜證券交易賬戶上財產(chǎn)損失的民事賠償責(zé)任。根據(jù)《民法通則》的規(guī)定，侵權(quán)損害賠償?shù)呢?zé)任承擔(dān)方式有賠償損失、恢復(fù)原狀等。賠償分為兩類，一是直接損失，一是間接損失，并且損害結(jié)果與違法行為之間有必然的因果關(guān)系。而如何確定損害賠償額是一個難題。這是因?yàn)椋环矫妫瑩p害賠償額即責(zé)任的范圍在侵權(quán)法上本身就是一個極為復(fù)雜、爭論不休的問題，另一方面，證券市場上證券的價值難以確定，這又給這一問題的解決橫添事端。實(shí)際上，受害股民的損失不僅是股票交易過戶時的價值降低部分和相應(yīng)手續(xù)費(fèi)的損失，還應(yīng)包括股民的一定機(jī)遇損失。因?yàn)椋环矫妫园赴l(fā)后至款退回股民時，如果股指數(shù)呈上升趨勢，退還日指數(shù)高于案發(fā)日指數(shù)，股民遇到的交易賺頭機(jī)遇會大大高于交易虧損風(fēng)險，這應(yīng)當(dāng)予以考慮。另一方面，股民可能有的交易賺頭機(jī)遇喪失大半，不能不認(rèn)為股民有一定利益損失。所以，本案存在股民一定機(jī)遇(利益)損失的客觀事實(shí)基礎(chǔ)，根據(jù)公平原則，應(yīng)當(dāng)考慮其這種損失，并納入到實(shí)際賠償范圍內(nèi)才為適宜。
對股票盜買盜賣者的訴訟程序
本案由于既涉及刑事犯罪，又存在民事賠償，因此應(yīng)適用刑事附帶民事訴訟程序。刑事附帶民事訴訟程序是一種特別的訴訟程序，以刑事訴訟為主、民事訴訟為附帶，只有因犯罪行為遭受物質(zhì)損失的刑事案件才能提起附帶民事訴訟。由于犯罪行為而遭受人格、名譽(yù)、精神或者婚姻家庭關(guān)系方面損害的，被害人不能提起附帶民事訴訟。附帶民事訴訟中依法負(fù)有賠償責(zé)任的人(附帶民事訴訟被告人)包括三種：第一是刑事被告人(公民、法人和其他組織)及沒有被追究刑事責(zé)任的其他共同致害人；第二是未成年刑事被告人的監(jiān)護(hù)人，未成年人的賠償責(zé)任一般應(yīng)當(dāng)由其監(jiān)護(hù)人承擔(dān)，未成年人有個人財產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由本人承擔(dān)賠償責(zé)任，不足部分監(jiān)護(hù)人予以賠償；第三是其他對刑事被告人的犯罪行為依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的單位和個人。所謂其他對刑事被告人的犯罪行為依法應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任的單位和個人包括：在經(jīng)營活動中犯罪的刑事被告人所在企業(yè)法人；執(zhí)行公務(wù)中犯罪的刑事被告人所在的單位；在管理上有過錯致犯罪行為發(fā)生的單位等。
根據(jù)我國刑事訴訟法第七十七條、刑法第三十一條明確規(guī)定附帶民事訴訟賠償范圍為“物質(zhì)損失”、“經(jīng)濟(jì)損失”。由于被告人的犯罪行為造成的直接物質(zhì)損失，原則上都屬賠償?shù)姆秶Ｖ苯游镔|(zhì)損失是指因犯罪行為必然造成的物質(zhì)損失，既包括已經(jīng)遭受的實(shí)際損失，也包括將來必然遭受的物質(zhì)損失。而因犯罪行為可能帶來的物質(zhì)損失是間接物質(zhì)損失。附帶民事訴訟的賠償原則是堅持全額賠償直接物質(zhì)損失的原則，同時適當(dāng)考慮被告人的實(shí)際賠償能力(現(xiàn)在賠償能力和將來賠償能力)，對未成年被告人還應(yīng)適當(dāng)考慮其監(jiān)護(hù)人的賠償能力，但不能任意減免，更不能判令不予賠償。被告人的民事賠償情況可作為量刑酌定情節(jié)。
警示
網(wǎng)絡(luò)安全一直是全球金融界一塊揮之不去的心病，對于計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)剛剛起步的中國金融界而言也是任重而道遠(yuǎn)。電子化交易系統(tǒng)的安全性問題已對證券市場監(jiān)管造成威脅，其中最常發(fā)生的安全問題就是系統(tǒng)技術(shù)故障或者黑客惡意侵入竊取、篡改資料等，這給監(jiān)管層發(fā)出新的課題。從法律角度看，我國的新《刑法》雖然頒布了包括侵入計算機(jī)犯罪在內(nèi)的許多項(xiàng)新罪名的處罰規(guī)定，但由于時代發(fā)展迅速，尤其在信息高新技術(shù)日新月異的今天，會涌現(xiàn)出許多更新的技術(shù)，相應(yīng)也會出現(xiàn)許多新的無法預(yù)測的網(wǎng)絡(luò)犯罪。如何有效地運(yùn)用法律手段防范這些網(wǎng)絡(luò)犯罪的發(fā)展勢頭，已成為當(dāng)今司法制度面對的一大難題。因此，建立和完善有關(guān)網(wǎng)絡(luò)犯罪的法律條文是目前法律界面臨的又一個任務(wù)。
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