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資格原則。征求意見稿規(guī)定，任何機(jī)構(gòu)或個(gè)人就證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)，投資證券的可行性以口頭、書面、電腦網(wǎng)絡(luò)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他形式向公眾提供分析、預(yù)測(cè)或建議，必須先行取得證監(jiān)會(huì)授予的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格證書，這實(shí)際上是對(duì)“黑戶＂型咨詢機(jī)構(gòu)說“不＂，從而宣布“黑戶股評(píng)家＂走上了窮途末路。
誠(chéng)信原則。《通知》要求從事證券投資咨詢活動(dòng)必須客觀公正、誠(chéng)實(shí)信用，不得以虛
假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言為依據(jù)向客戶或投資者提供分析、預(yù)測(cè)或建議；預(yù)測(cè)證券市場(chǎng)、證券品種的走勢(shì)或者就投資證券的可行性進(jìn)行建議時(shí)需有充分的理由和依據(jù)，不得主觀臆斷；證券投資分析報(bào)告、投資分析文章等形式的咨詢服務(wù)產(chǎn)品不得有不負(fù)責(zé)任的煽動(dòng)性語言。這實(shí)際上是對(duì)“墻上蘆葦＂和“山澗竹筍＂型的“股評(píng)家＂宣判了死刑。
回避原則。《通知》規(guī)定了執(zhí)業(yè)人員應(yīng)回避的三種情況，并規(guī)定咨詢機(jī)構(gòu)或執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)或?qū)ν顿Y證券的可行性提出建議時(shí)，應(yīng)明確表示在自己所知情的范圍內(nèi)本機(jī)構(gòu)、本人以及財(cái)產(chǎn)上的利害關(guān)系人與所評(píng)價(jià)或推薦的證券是否有利害關(guān)系，這一規(guī)定也宣告了“托＂型或“走狗型＂“股評(píng)家＂命運(yùn)的終結(jié)。(張啟生)
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