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本報記者 羅周/文
雖然這僅僅只是一單約8000萬元的官司，但對今年上半年股票基金交易額高達2693.94億元、名列中國券商成交量三甲的申銀萬國證券股份有限公司而言，卻絕非如此簡單。本報記者本周三抵達位于上海市常熟路171號的申銀萬國總部采訪時，該公司辦公室副主任張偉稱：“現(xiàn)在還不到說話的時候。”
呂梁的中科系到底跟哪些機構(gòu)和券商有著千絲萬縷的關(guān)聯(lián)，一直若隱若現(xiàn)。或許ST中科(0048)訴訟申銀萬國的官司將揭開中科系資金鏈的冰山一角。張偉說：“我們與中科系不是一般客戶關(guān)系，里面的問題很復(fù)雜。”上周這場官司已進入第三次訴訟階段。
事實上，自從去年底、今年初中科崩盤事件爆發(fā)，ST中科(0048)名下近8000萬元國債和中西藥業(yè)(600842)持有的3755822股歲寶熱電(600864)以及38600手國債被申銀萬國拋售后，申銀萬國就被逼上了中科事件前臺，被外界廣為猜測。人們有理由相信，隨著原本朦朦朧朧的中科系輪廓逐漸清晰，申銀萬國扮演的角色也會很快揭盅。
目前申銀萬國與0048有關(guān)聯(lián)關(guān)系的訴訟有兩宗，一宗是0048訴申銀萬國，另一宗是申銀萬國訴深圳中科創(chuàng)業(yè)公司全資子公司——上海中科創(chuàng)業(yè)公司(訴訟標(biāo)的為1億元人民幣)。申銀萬國一直沉默著，甚至在外界對中科系與申銀萬國各種傳聞沸沸揚揚的時候，也沒有聽到該公司對此的任何評論。看起來簡單的官司
0048公司向本報記者出示了關(guān)于該公司購買01000420國債的一些證據(jù)。其中包括：
(1)《中科創(chuàng)業(yè)集團付款審批表》，付款時間是2000年8月2日，收款單位是申銀萬國證券股份有限公司清算中心，開戶銀行是工行上海市分行營業(yè)部，帳號是022029—00104038941，付款金額5000萬元人民幣。該審批表分別由ST中科主管領(lǐng)導(dǎo)、資金部、計財部、財務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理和董事會(長)簽名；
(2)《深圳市中科創(chuàng)業(yè)(集團)股份有限公司記帳憑證》一份，時間是2000年8月3日，由工商銀行深圳市分行華強支行貸款5000萬元人民幣，用于投資國債；
(3)《中國工商銀行深圳市分行電匯憑證》一份，從工行深圳市分行華強支行匯向申銀萬國證券股份有限公司清算中心5000萬元；
(4)《申銀萬國證券股份有限公司申銀萬國南市營業(yè)部入帳單》一份，姓名是深圳中科，資金帳號是162008778，本次銀行存入金額為5000萬元。
另一筆3000萬元匯往申銀萬國投資國債的證據(jù)與上雷同，匯款時間為2000年9月5日。0048公司總經(jīng)理歐錫釗稱，申銀萬國用其匯入的8000萬元于2000年8月至9月分4單代理買入01000420國債，成交價為人民幣79831892.6元，上海證券中央登記結(jié)算公司為此出具了國債成交過戶交割憑單。
但是2001年1月13日，0048在上海中央登記結(jié)算公司查詢時獲悉，其國債帳戶余額已為零，與此同時，中西藥業(yè)持有的357萬多股歲寶熱電股票和38600手國債也被申銀萬國悉數(shù)拋售。
本周三，深圳中科創(chuàng)業(yè)(集團)股份有限公司董事長陳楓對本報記者表示：“我不知道申銀萬國憑什么這樣做。”目前雙方仍對此各執(zhí)一詞。
0048公司高層否認(rèn)公司方面為申銀萬國出具了有關(guān)委托協(xié)議。但是，申銀萬國稽核部總經(jīng)理王釗虎和辦公室副主任張偉堅稱：“我們肯定有依據(jù)”。
據(jù)悉，上海市第二中級人民法院在今年7月17日在法院交換材料時，申銀萬國方面的委托代理人向法庭遞交了一份0048公司的“授權(quán)委托書”影印件，大概內(nèi)容是“委托上海新網(wǎng)投資有限公司對該投資進行場內(nèi)回購，回購到期由國債償還”。
但陳楓稱：“我們從沒有出具過這份授權(quán)委托，他們至今沒有讓我們看過原件。”不過，申銀萬國稽核部總經(jīng)理王釗虎堅稱：“我看到過授權(quán)委托書。”
值得關(guān)注的是，2001年8月31日0048公司董事會發(fā)布的重大訴訟事項。公告表明，0048已經(jīng)就此官司三次向法院提起訴訟——第一次是今年2月1日，上海市第二中級人民法院于4月5日向深圳中科創(chuàng)業(yè)公司送達該案《通知》，稱：上海市公安局經(jīng)濟犯罪偵查總隊函告該院，已對本院所涉犯罪嫌疑人立案偵查，要求法院中止審理相關(guān)民事案件。因此，上海第二中級人民法院決定將本案移送上海市公安局經(jīng)偵總隊并案查處；第二次起訴是今年7月4日、8月21日上海市第二中級人民法院送達《民事裁定書》，稱：原告以相同事實、理由對兩被告重新提起的訴訟，不符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件，因此裁定駁回起訴；第三次0048公司于8月30日以二中院將本案移送至上海市公安局偵經(jīng)總隊并案處理無事實與法律依據(jù)、二中院一審裁定駁回起訴不符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定為由，向上海市高級人民法院遞交了《民事上訴狀》。
據(jù)稱，在這半年時間中，上海市金融工委曾經(jīng)出面組織法院、公安部門和當(dāng)事人進行協(xié)調(diào)，協(xié)調(diào)的結(jié)果是“移交公安部門”。申銀萬國與中科系
有消息說，該案被中止審理的一個主要原因就是涉及丁福根的刑事案件。業(yè)內(nèi)人士都熟知，丁福根是呂梁的總操盤手。王釗虎表示：“中西藥業(yè)的‘授權(quán)委托書’就是由公司授權(quán)給丁福根，然后丁福根再授權(quán)給申銀萬國。”
據(jù)有關(guān)人士透露，呂梁的融資渠道和在二級市場操控主要有四個大本營：北京、上海、杭州和沈陽。而呂梁在上海的大本營主要是申銀萬國去年盈利能力最好的南市營業(yè)部(原陸家浜路營業(yè)部)。
顧翠華是當(dāng)時申銀萬國南市營業(yè)部的經(jīng)理，據(jù)稱也是與呂梁關(guān)系最密切的人物之一。對其近況申銀萬國稽核部總經(jīng)理王釗虎稱：“顧患腰椎骨折，病休在家。”
申銀萬國是否真如外界猜測的那樣可能卷入中科系事件很深？目前尚無定論，但有兩個疑點：一是，該案的委托代理人錦天城律師事務(wù)所有關(guān)人士稱，申銀萬國2000年4月中旬曾拆借給上海海燕投資有限公司人民幣1億元，目前申銀萬國已為此起訴上海中科創(chuàng)業(yè)投資有限公司，理由是“上海中科承諾代為還款”；2000年8月份拆借給上海中科人民幣1億元；另有可靠消息稱，“申銀萬國曾一次性拆借給北京中科股東之一的海南燕園投資有限公司6.2億元。
二是，在中科系崩盤階段，2000年12月27日歲寶熱電(600864)和萊鋼股份(600102)的成交量，申銀萬國南市營業(yè)部均排在第一位；12月29日，歲寶熱電的成交量南市營業(yè)部排第一位；特別值得關(guān)注的是，2001年1月5日，萊鋼股份總成交金額約5.12億元，排在成交量前五位的營業(yè)部分別是：申銀萬國南市營業(yè)部(約3.39億元)、申銀萬國吳中路營業(yè)部(約4429萬元)、申銀萬國膠州路營業(yè)部(約4295萬元)、申銀萬國田林路營業(yè)部(約2803萬元)、申銀萬國羅山路營業(yè)部(約2515萬元)，申銀萬國旗下上述五個證券營業(yè)部總成交金額接近4.8億元，占了萊鋼股份這一天總交額的90%以上。眾所周知，歲寶熱電、萊鋼股份、中科創(chuàng)業(yè)均是呂梁系重倉持有的股票。
有關(guān)人士透露，呂梁與申銀萬國南市營業(yè)部經(jīng)理顧翠華的牽線人是負(fù)責(zé)中科系融資業(yè)務(wù)的申杲華。這位人士說：“僅南市營業(yè)部向呂梁融資就高達12億元左右。”幾乎是以1比2或1比3質(zhì)押融資。
事實上，與上海中科創(chuàng)業(yè)投資有限公司和與深圳中科創(chuàng)業(yè)公司有過大宗交易的上海新網(wǎng)投資管理有限公司成立時，公司幾位出資人的注冊資本金竟來自同一個地方——座落在上海陸家浜路1293號的申銀萬國南市營業(yè)部。
有關(guān)資料也顯示，上海中科創(chuàng)業(yè)投資有限公司成立于2000年4月，注冊資本金為1億元，兩位發(fā)起人股東海南中網(wǎng)投資管理有限公司和中科創(chuàng)業(yè)投資有限公司(北京中科)分別出資5000萬元，而這兩筆資金均是2000年4月4日委托申銀萬國證券股份有限公司陸家浜路證券營業(yè)部存入，為上海中科驗資的上海中永信會計師事務(wù)所指定的驗資專戶。
非常巧的是，同樣成立于2000年4月的上海新網(wǎng)投資管理有限公司，其5位出資人宋潔、陳慧芬、顧玉華、朱永業(yè)和朱興華所投入的資金合計3000萬元，也是在2000年4月份委托申銀萬國陸家浜路營業(yè)部匯入上海中永信會計師事務(wù)所的驗資專戶。
上海新網(wǎng)投資管理有限公司2000年10月曾想從中科創(chuàng)業(yè)手里受讓深圳市康達爾(集團)房地產(chǎn)有限公司60%的股權(quán)，但隨后中科創(chuàng)業(yè)董事會發(fā)布公告否認(rèn)有關(guān)轉(zhuǎn)讓，稱上海新網(wǎng)與深圳中科創(chuàng)業(yè)公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系。臺面人物顧翠華
關(guān)于中科系與申銀萬國之間的關(guān)系，最知情的可能有四個人：呂梁、丁福根、申杲華和顧翠華。而且在中科崩盤事件后，顧翠華是申銀萬國第一個離職休息的職員。
申銀萬國董事長王明權(quán)曾在上海與部分媒體記者見面時表示，關(guān)于申銀萬國陸家浜路營業(yè)部向客戶融資的處理問題，公司已對當(dāng)事人進行停職檢查，并對公司所有營業(yè)部發(fā)出通知，要求以此為鑒，舉一反三，進行自查。
據(jù)知情人士透露，莊家呂梁資金鏈條主要是由上市公司、私募基金、外圍公司融資三大塊形成，其中又以后二者為主。實際上是顧翠華幫助呂梁完成了上海部分外圍公司的設(shè)置及融資溝通。
記者得到的一份由有關(guān)當(dāng)事人撰寫的《上海世健科技發(fā)展公司、上海申健實業(yè)投資有限公司、上海國科投資開發(fā)有限公司情況始末》中透露，2000年3至4月間，中西藥業(yè)公司投資部接到總經(jīng)理室通知：一、北京中科創(chuàng)業(yè)公司有意出資成立幾家公司，用于幫助中西藥業(yè)進行資產(chǎn)運作、結(jié)構(gòu)調(diào)整和整合工作，要求投資部負(fù)責(zé)辦理上述公司設(shè)立的一系列手續(xù)；二、北京中科創(chuàng)業(yè)公司希望這些公司都是私營性質(zhì)的有限責(zé)任公司，注冊資本及今后資本運作由北京中科負(fù)責(zé)，只是找?guī)讉�自然人掛名；三、北京中科獨立承擔(dān)這些公司在經(jīng)營活動和經(jīng)濟行為過程中有可能涉及的一切法律責(zé)任和經(jīng)營風(fēng)驗，自然人不需要也絕對不能夠參與今后任何相關(guān)經(jīng)濟活動。
《情況始末》稱，關(guān)于這些公司經(jīng)營范圍及名義投資人，一、最好是投資公司；二、而且考慮到上市公司需要置換出劣質(zhì)資產(chǎn)賬面金額較大，公司注冊資本不應(yīng)低于5000萬元；三、因為設(shè)立這些公司都是幫助上市公司進行資產(chǎn)整合，所以名義上的出資人最好來自于上市公司內(nèi)部，尤其是投資部人員最為可靠。
“投資部最后決定以自己或家屬的名義來做較為可靠。后來，辦公室又陸續(xù)提供了其他幾位可靠人選，其中一位是退休的老廠長、一位是辦公室主任。
“于是，投資部又詢問如何注冊驗資，即被告知：去找申銀萬國股份有限公司陸家浜路營業(yè)部顧翠華總經(jīng)理，由她負(fù)責(zé)操辦此事，因為北京中科創(chuàng)業(yè)在該處有證券交易業(yè)務(wù)。當(dāng)找到顧翠華時，她稱：已知道此事，并讓其直接找中永信會計師事務(wù)所毛所長，毛會具體指導(dǎo)你們?nèi)绾巫觥?/p>
“當(dāng)找到毛時，毛讓我們按他的口述撰寫了幾份委托書，委托書稱：我等這些自然人在申銀萬國股份有限公司陸家浜路營業(yè)部開設(shè)資金賬戶并委托其劃轉(zhuǎn)驗資款項。兩天后，毛即交給我們數(shù)份驗資報告，憑此到工商行政管理部門辦理了企業(yè)設(shè)立登記手續(xù)，并取得了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。”
由此，中西藥業(yè)投資部在2000年4月13日、5月23日以及其后，分別辦理了上海振元數(shù)碼科技投資有限公司(現(xiàn)改名為上海世健科技發(fā)展有限公司)、上海申健實業(yè)投資有限公司和上海國科投資開發(fā)有限公司。
這份《情況始末》說，以我們這些職工或家屬名義設(shè)立的公司已卷入中科系事件，并為其非法融資充當(dāng)了工具，這與當(dāng)初中西藥業(yè)告知我們設(shè)立這些公司的初衷完全背道而馳，“我們感到自己受到了愚弄和欺騙”。
0048的董事長陳楓證實，北京中科有意設(shè)立上海總部，于是經(jīng)顧翠華牽線出資2098萬元買下兩幢湯臣別墅。陳楓表示：“這兩幢別墅的市價在1400萬至1500萬元之間。”
申銀萬國似乎已經(jīng)浮出了水面，但它到底涉及中科系融資鏈條上多少資金仍是個謎。錦天城律師事務(wù)所知情律師透露：“申銀萬國方面僅一次性拆借給海南燕園投資有限公司就高達6.2億元，即使把0048和600842兩家公司平倉的資金全部算進去，也還要虧損1.7億元。”
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