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交通銀行這樣代銷托管華安創(chuàng)新基金
代銷分行
上海、北京、重慶、沈陽(yáng)、武漢、南京、廣州、鄭州、青島、天津、深圳、杭州、西安
客戶服務(wù)
在柜面實(shí)現(xiàn)基金常識(shí)介紹和客戶交易功能，在多媒體查詢機(jī)上實(shí)現(xiàn)基金常識(shí)查詢功能，在電話服務(wù)中心實(shí)現(xiàn)基金常識(shí)介紹和客戶服務(wù)的交易查詢功能，盡快實(shí)現(xiàn)基金的電話委托交易功能，并推出通過互聯(lián)網(wǎng)的查詢和網(wǎng)上委托交易服務(wù)方式
代銷托管“華安創(chuàng)新”萬(wàn)事俱備
——交行基金托管部總經(jīng)理答記者問
日前，在我國(guó)首只開放式基金——“華安創(chuàng)新”基金即將公開發(fā)行之際，記者就廣大開放式基金投資者普遍關(guān)心的問題，專門采訪了交通銀行基金托管部總經(jīng)理謝紅兵先生。
記者：據(jù)了解，交行是我國(guó)首家開放式基金代銷行和托管行，請(qǐng)謝總介紹一下交行作了哪些開放式基金發(fā)行準(zhǔn)備工作？
謝：1999年以來(lái)，交通銀行在做好日常封閉式基金托管業(yè)務(wù)的同時(shí)，投入了大量的人力、物力對(duì)開放式基金在我國(guó)如何運(yùn)作進(jìn)行研究，并曾多次考察研究了美國(guó)、歐洲及亞洲國(guó)家和地區(qū)的開放式基金運(yùn)作模式，結(jié)合我國(guó)開放式基金運(yùn)作的實(shí)際要求，設(shè)計(jì)出我國(guó)第一部開放式基金整體運(yùn)作方案。
2000年，交通銀行著手開放式基金業(yè)務(wù)運(yùn)作系統(tǒng)的軟件開發(fā)，進(jìn)行了全面測(cè)試，還制定和完善了開放式基金代銷和托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程，建立了相關(guān)業(yè)務(wù)制度和管理辦法。目前，我行開放式基金的籌備工作已經(jīng)就緒，將以積極姿態(tài)做好我國(guó)首只開放式基金發(fā)行工作。
記者：交行如何保障每日申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)的正常運(yùn)作？
謝：業(yè)務(wù)人員的素質(zhì)是保證每日申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)正常運(yùn)作的關(guān)鍵。為了提高銀行工作人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)，我們做了很多工作。1999年，在啟動(dòng)開放式基金研究項(xiàng)目后，交通銀行通過各種途徑和方式，不斷組織業(yè)務(wù)人員赴國(guó)外學(xué)習(xí)和考察開放式基金的運(yùn)作，邀請(qǐng)國(guó)外基金業(yè)務(wù)專家來(lái)我行進(jìn)行培訓(xùn)。
開放式基金整體運(yùn)作方案定型后，交行按照開放式基金業(yè)務(wù)運(yùn)作要求，在全行范圍對(duì)有關(guān)崗位上的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行了專門培訓(xùn)。先后舉辦了8期開放式基金培訓(xùn)班，共有3000多人參加，其中有分行的部門負(fù)責(zé)人、柜面操作人員、市場(chǎng)營(yíng)銷人員、電腦系統(tǒng)保障人員、代銷后臺(tái)管理人員等不同層面的領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)人員。
記者：“華安創(chuàng)新”開放式基金即將發(fā)行，請(qǐng)問交行開放式基金代銷網(wǎng)點(diǎn)的分布情況如何？
謝：交通銀行確定上海、北京、重慶、沈陽(yáng)、武漢、南京、廣州、鄭州、青島、天津、深圳、杭州、西安等13家分行作為“華安創(chuàng)新”開放式基金的代銷分行。選定的代銷分行都地處經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)地區(qū)，具備較高的內(nèi)部管理水平，有先進(jìn)的電腦軟硬件設(shè)施，有一批熟悉基金代銷業(yè)務(wù)的從業(yè)人員，具備有效控制和處理一些特殊或緊急情況的經(jīng)驗(yàn)和能力，能安全保證此次“華安創(chuàng)新”開放式基金的成功發(fā)行，做好日后的基金申購(gòu)、贖回工作。
記者：請(qǐng)問交通銀行如何開展客戶服務(wù)？
謝：目前，交行各代銷分行已按期啟動(dòng)有關(guān)開放式基金客戶服務(wù)工作。初期，在柜面實(shí)現(xiàn)基金常識(shí)介紹和客戶交易功能；在多媒體查詢機(jī)上實(shí)現(xiàn)基金常識(shí)查詢功能；在電話服務(wù)中心實(shí)現(xiàn)基金常識(shí)介紹和客戶服務(wù)的交易查詢功能。在此基礎(chǔ)上，交通銀行還將盡快實(shí)現(xiàn)基金的電話委托交易功能，并推出通過互聯(lián)網(wǎng)的查詢和網(wǎng)上委托交易服務(wù)方式，以全面實(shí)現(xiàn)交通銀行開放式基金業(yè)務(wù)的客戶服務(wù)目標(biāo)。
記者：請(qǐng)介紹一下交行目前基金托管業(yè)務(wù)概況？
謝：交通銀行自1998年設(shè)立證券投資基金托管部以來(lái)，已相繼托管了普惠、安順、裕華、漢興、興科、安久、科訊、科匯和久富等9只證券投資基金。目前，交通銀行托管的基金資產(chǎn)總規(guī)模達(dá)到110億。
記者：“華安創(chuàng)新”開放式基金對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行期為多久？
謝：“華安創(chuàng)新”開放式基金對(duì)個(gè)人投資者發(fā)行期為8天。其中，第1天，個(gè)人投資者領(lǐng)取認(rèn)購(gòu)預(yù)約號(hào)(以下簡(jiǎn)稱“預(yù)約號(hào)”)和“交通銀行代理發(fā)行華安創(chuàng)新開放式基金認(rèn)購(gòu)預(yù)約登記表”(一式兩聯(lián)，以下簡(jiǎn)稱“登記表”)，預(yù)約號(hào)和登記表實(shí)物由交通銀行總行統(tǒng)一印制和下發(fā)；第2至8天正式辦理開戶、認(rèn)購(gòu)申報(bào)手續(xù)(節(jié)假日不休息)。
記者：“華安創(chuàng)新”開放式基金對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行期為多久？
謝：代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理機(jī)構(gòu)投資者的開戶、認(rèn)購(gòu)申報(bào)手續(xù)，認(rèn)購(gòu)繳款期定為2天。隨后根據(jù)華安基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)數(shù)據(jù)為機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)交易確認(rèn)手續(xù)。□記者王凱／文(完)
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