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基金發(fā)起人：華安基金管理有限公司
基金管理人：華安基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行封面摘要
基金發(fā)起人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意，但中國證監(jiān)會對本基金作出的任何決定，均不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金名稱：華安創(chuàng)新證券投資基金。
基金類型：契約型開放式。
基金投資方向：主要投資于在中國境內(nèi)上市的創(chuàng)新類上市公司的股票、債券和中國證監(jiān)會同意的其他投資品種。
設(shè)立募集目標(biāo)：本基金首次設(shè)立募集目標(biāo)為50億份基金單位。在設(shè)立募集期內(nèi)，基金發(fā)起人可以根據(jù)認(rèn)購情況對設(shè)立募集目標(biāo)做適當(dāng)調(diào)整。從基金的日常申購開始，投資者申購本基金不再受募集目標(biāo)的限制。但基金管理人可根據(jù)本基金契約的規(guī)定暫停基金的申購，并報中國證監(jiān)會備案。
基金單位的面值：每基金單位的面值為人民幣1元。
基金認(rèn)購數(shù)額的計算：本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。其中，
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費率
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用
認(rèn)購份數(shù)=凈認(rèn)購金額/基金單位面值
發(fā)行對象：中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)。
發(fā)行方式：通過基金銷售網(wǎng)點(包括本基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點，具體名單見發(fā)行公告)公開發(fā)售。
基金認(rèn)購金額的限制：在設(shè)立募集期內(nèi)，個人投資者認(rèn)購的最低額為人民幣1萬元，超過1萬元的認(rèn)購必須是1萬元的整數(shù)倍，最高累計限額為人民幣30萬元；機構(gòu)投資者認(rèn)購最低額為人民幣30萬元，超過30萬元的認(rèn)購必須是1萬元的整數(shù)倍，最高累計限額為5億元。
發(fā)行時間：自招募說明書公告之日起不超過3個月。
交易安排：基金成立后，將通過銷售網(wǎng)點辦理申購、贖回和其他交易。
基金發(fā)起人：華安基金管理有限公司。
基金管理人：華安基金管理有限公司。
基金托管人：交通銀行。
基金銷售代理人:交通銀行。
基金注冊與過戶登記人:華安基金管理有限公司。
基金發(fā)起人：華安基金管理有限公司2001年9月4日
緒言
本招募說明書依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》及其實施準(zhǔn)則、《開放式證券投資基金試點辦法》等有關(guān)法規(guī)以及《華安創(chuàng)新證券投資基金基金契約》編寫。
本基金發(fā)起人已批準(zhǔn)本招募說明書，確信其中不存在任何虛假內(nèi)容、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任。
本基金單位是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請發(fā)行的。本基金發(fā)起人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。
釋義
本招募說明書中除非文意另有所指，下列詞語具有如下含義：
本契約、《基金契約》：指《華安創(chuàng)新證券投資基金基金契約》及對本契約的任何修訂和補充
《暫行辦法》：指1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布并施行的《證券投資基金管理暫行辦法》
《試點辦法》：指2000年10月8日由中國證監(jiān)會發(fā)布并施行的《開放式證券投資基金試點辦法》
元：指人民幣元
基金或本基金：指依據(jù)本《基金契約》所設(shè)立的華安創(chuàng)新證券投資基金
中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會
基金管理人：指華安基金管理有限公司
基金發(fā)起人：指華安基金管理有限公司
基金托管人：指交通銀行
基金銷售代理人：指依據(jù)有關(guān)代理協(xié)議辦理本基金申購、贖回和其他基金業(yè)務(wù)的代理機構(gòu)
基金注冊與過戶登記人：指華安基金管理有限公司
個人投資者：指年滿18周歲的合法持有現(xiàn)時有效的中華人民共和國居民身份證、軍人證、武警證的中國居民
機構(gòu)投資者：指在中國境內(nèi)合法注冊登記或經(jīng)有權(quán)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其它組織
設(shè)立募集期：指自招募說明書公告之日起到基金成立日的時間段，最長不超過3個月
基金成立日：指自招募說明書公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過100戶的條件下，基金發(fā)起人可以依據(jù)《試點辦法》和實際發(fā)行情況停止發(fā)行，并宣告基金成立的日期
存續(xù)期限：指基金成立并存續(xù)的不定期之期限
工作日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日
T日：指申購、贖回或其他交易的申請日
認(rèn)購：指在設(shè)立募集期內(nèi)購買基金單位的行為
日常申購：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出購買基金單位的請求。如本基金在設(shè)立募集期內(nèi)達(dá)到50億份基金單位的募集目標(biāo)時，基金的日常申購從基金成立后滿3個月開始辦理。如本基金在設(shè)立募集期內(nèi)未達(dá)到50億份基金單位時，基金的日常申購從基金成立日的下一個工作日即開始辦理
日常贖回：指基金投資者根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，向基金管理人提出賣出基金單位的請求。基金的日常贖回從基金成立后滿3個月開始辦理
基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收益
基金資產(chǎn)總值：指基金所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和
基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值
基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金單位凈值的過程
公開說明書：指本基金成立后每六個月公告一次的有關(guān)基金簡介、基金投資組合公告、基金經(jīng)營業(yè)績、重要變更事項和其他按法律規(guī)定應(yīng)披露事項的說明
基金持有人服務(wù)：指基金管理人承諾為基金持有人提供的一系列服務(wù)
基金銷售網(wǎng)點：指基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點
指定媒體：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙和互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站，包括但不限于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》、上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)，深圳證券交易所網(wǎng)站(www.sse.org.cn)及www.cninfo.com.cn網(wǎng)站
第一部分華安創(chuàng)新證券投資基金概況
一、基金的發(fā)起
(一)基金的設(shè)立及其依據(jù)
本基金由基金發(fā)起人依照《暫行辦法》及其實施準(zhǔn)則、《試點辦法》等有關(guān)法規(guī)以及《基金契約》設(shè)立，并經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2001]33號文批準(zhǔn)發(fā)起設(shè)立。
(二)基金存續(xù)期間及基金類型
基金存續(xù)期限：不定期
基金類型：契約型開放式
(三)《基金契約》
《基金契約》是約定本基金當(dāng)事人權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資者自取得依《基金契約》所發(fā)行的基金單位之日起，即成為基金持有人，其取得和持有基金單位的行為本身即表明其對《基金契約》的承認(rèn)和接受，并按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解基金持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金契約。
二、基金的發(fā)行安排
(一)本次發(fā)行有關(guān)當(dāng)事人
1、基金發(fā)起人
華安基金管理有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路360號，新上海國際大廈38樓
法定代表人：杜建國
電話：(021)58881111
傳真：(021)58406138
聯(lián)系人：馮穎
客戶服務(wù)中心電話：(021)68604666
(詳見第二部分“基金管理人”)
2、基金管理人
華安基金管理有限公司(同上)
3、基金注冊與過戶登記人
華安基金管理有限公司(同上)
4、基金托管人
交通銀行
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：方誠國
電話：(021)62751234
傳真：(021)62750005
聯(lián)系人：江永珍
(詳見第三部分“基金托管人”)
5、基金銷售代理人
交通銀行
注冊地址：上海市仙霞路18號
法定代表人：方誠國
電話：(021)62751234
傳真：(021)62750005
聯(lián)系人：王瑋
(詳見第四部分“基金銷售代理人”)
6、律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
律師事務(wù)所：通力律師事務(wù)所
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔22樓
負(fù)責(zé)人：劉大力
電話：(021)68818100
傳真：(021)68816880
聯(lián)系人：韓炯
經(jīng)辦律師：韓炯，秦悅民
7、會計師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計師
會計師事務(wù)所：普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)沈家弄325號(郵編200137)
辦公地址：上海市淮海中路333號瑞安廣場12樓(郵編200021)
法定代表人：Kent Watson
電話：(021)63863388
傳真：(021)63863300
聯(lián)系人：陳兆欣
經(jīng)辦注冊會計師：周忠惠，王笑
(二)本次發(fā)行安排
1、設(shè)立募集期
設(shè)立募集期為本招募說明書公告之日到基金成立日的時間段，最長不超過3個月。
自2001年9月11日到2001年9月18日，預(yù)定30億份基金單位向個人投資者銷售，采用“總量控制、限額發(fā)號、領(lǐng)號預(yù)約、憑號認(rèn)購”的方法；自2001年9月19日到2001年9月20日，預(yù)定20億份基金單位向機構(gòu)投資者銷售，采用“全額預(yù)繳、比例配售”的方法；對個人投資者銷售額度中認(rèn)購不足、無效認(rèn)購或因計算造成的尾差部分，歸入機構(gòu)投資者可銷售額度。
根據(jù)試點辦法的規(guī)定，如果基金凈認(rèn)購額已經(jīng)超過2億元且認(rèn)購基金的投資者已經(jīng)超過100戶時，基金可宣布成立。如果基金凈認(rèn)購額未達(dá)到2億元或認(rèn)購基金的投資者不足100戶時，基金可在設(shè)立募集期內(nèi)繼續(xù)對機構(gòu)投資者和個人投資者同時公開銷售，直到達(dá)到上述條件并宣布基金成立。
2、發(fā)行對象
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)。
3、發(fā)行方式
通過基金銷售網(wǎng)點公開發(fā)售。
4、設(shè)立募集目標(biāo)
本基金首次設(shè)立募集目標(biāo)為50億份基金單位。在設(shè)立募集期內(nèi)，基金發(fā)起人可以根據(jù)認(rèn)購情況對設(shè)立募集目標(biāo)做適當(dāng)調(diào)整。從基金的日常申購開始，投資者申購本基金不再受設(shè)立募集目標(biāo)的限制。但基金管理人可根據(jù)基金契約的規(guī)定暫停基金的申購，并報中國證監(jiān)會備案。
5、有關(guān)本基金認(rèn)購數(shù)額的計算：
本基金的認(rèn)購金額包括認(rèn)購費用和凈認(rèn)購金額。其中，
認(rèn)購費用=認(rèn)購金額×認(rèn)購費率
凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購費用
認(rèn)購份數(shù)=凈認(rèn)購金額/基金單位面值
認(rèn)購費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后二位；認(rèn)購份數(shù)四舍五入取整數(shù)，保留至1個基金單位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)；
認(rèn)購費率分為1.2%和1.5%兩檔：
一次認(rèn)購金額1萬—1000萬元(含1萬元，不含1000萬元)的，認(rèn)購費率為認(rèn)購金額的1.5%；
一次認(rèn)購金額高于1000萬元(含1000萬元)，認(rèn)購費率為認(rèn)購金額的1.2%。
舉例如下：
投資者認(rèn)購金額1萬元，由于設(shè)立募集期基金單位面值為1.000元，則根據(jù)公式計算得出：
認(rèn)購費用=10,000×1.5%=150元
凈認(rèn)購金額=10,000-150=9850元
認(rèn)購份額=9850/1.000=9850份
投資者認(rèn)購金額30萬元，則：
認(rèn)購費用=300,000×1.5%=4500元
凈認(rèn)購金額=300,000-4500=295,500元
認(rèn)購份額=295,500/1.000=295,500份
投資者認(rèn)購金額1000萬元，則：
認(rèn)購費用=10,000,000×1.2%=120,000元
凈認(rèn)購金額=10,000,000-120,000=9,880,000元
認(rèn)購份額=9,880,000/1.000=9,880,000份
6、基金認(rèn)購金額的限制：
在設(shè)立募集期內(nèi)，每一個人投資者認(rèn)購的最低額為人民幣1萬元，超過1萬元的認(rèn)購必須是1萬元的整數(shù)倍，最高累計限額為人民幣30萬元；每一機構(gòu)投資者認(rèn)購最低額為人民幣30萬元，超過30萬元的認(rèn)購必須是1萬元的整數(shù)倍，最高累計限額為5億元。
三、基金的成立
(一)基金的成立條件
本基金自招募說明書公告之日起三個月內(nèi)，在基金凈認(rèn)購額超過人民幣2億元，且認(rèn)購戶數(shù)達(dá)到或超過100戶的條件下，基金發(fā)起人依據(jù)《試點辦法》及招募說明書可以停止發(fā)行，并宣告基金成立；否則本基金不成立。本基金成立前，投資者的認(rèn)購款項只能存入商業(yè)銀行，不作他用。
(二)基金不能成立時募集資金的處理方式
本基金不成立時，基金發(fā)起人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在設(shè)立募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還基金認(rèn)購人。
(三)基金存續(xù)期內(nèi)的基金持有人數(shù)量和資金額
本基金成立后的存續(xù)期間內(nèi)，有效基金持有人數(shù)量連續(xù)20個工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)20個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告，說明出現(xiàn)上述情況的原因以及解決方案。存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人將宣布本基金終止。
四、基金的投資
(一)基金投資原則、方向和范圍
基金管理人將以分散投資風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的安全性，并積極追求投資收益的穩(wěn)定增長為目標(biāo)，以誠信原則及專業(yè)經(jīng)營方式，將本基金投資于具有良好流動性的金融工具，主要包括國內(nèi)依法公開發(fā)行、上市的股票、債券以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的允許基金投資的其它金融工具。
1、投資原則
(1)本基金遵循誠信穩(wěn)健原則，高度重視基金資產(chǎn)的安全性，力求更好地降低投資風(fēng)險。
(2)本基金主要投資于在中國境內(nèi)上市的創(chuàng)新類上市公司的股票和債券，以獲取資本利得為主要投資目標(biāo)。
(3)本基金將根據(jù)市場變化，靈活選擇一定比例的短期投資，在防范風(fēng)險的前提下，力求增加基金的收益。
(4)在嚴(yán)格遵守《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》等有關(guān)規(guī)定的前提下，基金管理人可根據(jù)具體情況，不斷調(diào)整投資組合，提高投資組合的回報率，但基金的股票資產(chǎn)中至少有80%屬于華安創(chuàng)新證券投資基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。
2、主要投資方向和范圍
本基金主要投資創(chuàng)新類上市公司以實現(xiàn)基金的投資收益，通過建立科學(xué)合理的投資組合，為投資者降低和分散投資風(fēng)險，提高基金資產(chǎn)的安全性。
這里的創(chuàng)新是指科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新等方面。創(chuàng)新類上市公司包括高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新公司和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新公司。
高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新公司主要集中在信息技術(shù)、生物醫(yī)藥和新材料等高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域，包括電子信息及網(wǎng)絡(luò)技術(shù)、生物技術(shù)及新醫(yī)藥、光機電一體化、航空航天技術(shù)、海洋技術(shù)、新材料、新能源等領(lǐng)域內(nèi)主業(yè)突出的上市公司。
傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)類型的上市公司中，如果已在或正在管理制度、營銷體系、技術(shù)開發(fā)和生產(chǎn)體系等方面進(jìn)行創(chuàng)新，具有較大潛在發(fā)展前景和經(jīng)濟效益的上市公司也屬于本基金的主要投資范圍。
本基金在選擇上市公司時主要考慮以下因素：公司創(chuàng)新能力強，主營業(yè)務(wù)市場空間大，財務(wù)狀況良好，具有相當(dāng)競爭優(yōu)勢等。
本基金的投資組合將通過持有基金管理人確認(rèn)的并符合法律規(guī)定的一定比例的高流動性資產(chǎn)，如國債和現(xiàn)金，從而保持基金資產(chǎn)良好的流動性。
(二)基金投資決策
1、決策依據(jù)
(1)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《基金契約》的有關(guān)規(guī)定；
(2)國內(nèi)國際宏觀經(jīng)濟環(huán)境；
(3)國家貨幣政策、利率走勢及通貨膨脹預(yù)期；
(4)國家產(chǎn)業(yè)政策；
(5)各地區(qū)、各行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；
(6)上市公司研究；
(7)證券市場走勢。
2、投資流程
(1)投資決策委員會會議形成由參加會議成員簽字的書面決議，確定本基金總體資產(chǎn)分配和投資策略。投資決策委員會定期召開會議，由公司總經(jīng)理或指定人員召集。如需做出及時重大決策或基金經(jīng)理小組提議，可臨時召開投資決策委員會會議。
(2)基金經(jīng)理小組設(shè)計和調(diào)整投資組合。設(shè)計和調(diào)整投資組合需要考慮的基本因素包括：每日基金申購和贖回凈現(xiàn)金流量；《基金契約》的投資限制和比例限制；研究員的投資建議；基金經(jīng)理的獨立判斷；風(fēng)險分析小組的建議等。
(3)基金經(jīng)理向集中交易室下達(dá)投資指令。交易員收到基金投資指令后，按時間優(yōu)先、價格優(yōu)先、綜合平衡、比例分配原則完成指令。
(4)風(fēng)險分析小組對開放式基金投資組合進(jìn)行評估，向基金經(jīng)理小組提出調(diào)整建議。
(5)監(jiān)察稽核部對投資程序進(jìn)行稽查并出具稽查報告。
(三)基金經(jīng)理簡介
本基金由基金投資部下屬的華安創(chuàng)新證券投資基金經(jīng)理小組負(fù)責(zé)基金的日常投資運作，成員有：
尚志民先生：基金投資部總監(jiān)助理，工商管理碩士，7年證券從業(yè)經(jīng)驗，曾在上海證券報研究所、上海證大投資管理有限公司工作，進(jìn)入華安基金管理有限公司后曾先后擔(dān)任公司研究發(fā)展部高級研究員，基金安順、基金安瑞基金經(jīng)理。
劉耀軍先生：美國杜蘭大學(xué)工商管理碩士，美國投資管理與研究協(xié)會會員，特許金融分析師(CFA)。7年證券從業(yè)經(jīng)歷。曾在廣發(fā)證券、美國所羅門兄弟(香港)有限公司研究部、美國環(huán)球投資管理公司工作。進(jìn)入華安基金管理有限公司后曾擔(dān)任研究發(fā)展部高級研究員。
孫正女士：碩士，6年證券從業(yè)經(jīng)歷，曾先后任職于中教信證券交易部、投資銀行部、研究發(fā)展部。1999年進(jìn)入華安基金管理有限公司，任華安基金管理有限公司北京分公司總經(jīng)理。
(四)基金投資限制
基金管理人應(yīng)依據(jù)有關(guān)法令及《基金契約》規(guī)定，運作管理本基金：
1、本基金投資組合應(yīng)遵循下列規(guī)定：
(1)本基金投資于股票、債券的比例，不低于本基金資產(chǎn)總值的80%；
(2)本基金持有1家上市公司的股票，不超過本基金資產(chǎn)凈值的10%；
(3)本基金與由本基金管理人管理的其它基金持有1家公司發(fā)行的證券的總和，不超過該證券的10%；
(4)本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；
(5)本基金股票資產(chǎn)中至少有80%屬于本基金名稱所顯示的投資內(nèi)容；
(6)中國證監(jiān)會的其它比例限制。
2、禁止用本基金資產(chǎn)從事以下行為：
(1)投資于其他證券投資基金；
(2)以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券；
(3)動用銀行信貸資金從事基金投資；
(4)將基金資產(chǎn)用于擔(dān)保、資金拆借或者貸款；
(5)從事證券信用交易；
(6)以基金資產(chǎn)進(jìn)行房地產(chǎn)投資；
(7)從事可能使基金資產(chǎn)承擔(dān)無限責(zé)任的投資；
(8)將基金資產(chǎn)投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券；
(9)當(dāng)時有效的法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會及《基金契約》規(guī)定禁止從事的其他行為。
(五)基金投資風(fēng)險揭示
本基金的投資存在風(fēng)險，主要有：
1、市場風(fēng)險
基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，主要存在以下幾種風(fēng)險：
(1)政策風(fēng)險。因財政政策、貨幣政策、產(chǎn)業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等國家宏觀政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場波動而影響基金收益，產(chǎn)生風(fēng)險。
(2)經(jīng)濟周期風(fēng)險。隨著經(jīng)濟運行的周期性變化，各個行業(yè)及上市公司的盈利水平也呈周期性變化，從而影響到個股乃至整個行業(yè)板塊二級市場走勢。
(3)利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著債券的價格和收益率，影響著企業(yè)的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票，其收益水平可能會受到利率變化的影響。
(4)產(chǎn)業(yè)風(fēng)險。創(chuàng)新類企業(yè)具有技術(shù)更新快、研究開發(fā)周期長、投資數(shù)額大、研究成功前景及研究成果創(chuàng)利能力較難預(yù)測等特點，這些都會為科技創(chuàng)新類企業(yè)的經(jīng)營帶來一定風(fēng)險，并使基金管理人對創(chuàng)新類企業(yè)回報率的預(yù)期帶有明顯的不確定性。
(5)國際競爭風(fēng)險。隨著中國開放程度的提高，上市公司的發(fā)展必然也受到發(fā)達(dá)國家同類技術(shù)及同類產(chǎn)品進(jìn)入中國市場的影響。尤其是中國加入WTO(世界貿(mào)易組織)，市場開放程度加大之后，中國境內(nèi)公司必然面臨國際競爭風(fēng)險。
(6)上市公司經(jīng)營風(fēng)險。上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素的影響，如經(jīng)營決策、技術(shù)更新、新產(chǎn)品研究開發(fā)、高級專業(yè)人才流動等風(fēng)險。如果基金所投資的上市公司經(jīng)營不善，其股票價格可能下跌，或者能夠用于分配的利潤減少，使基金投資收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統(tǒng)風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。
(7)購買力風(fēng)險。基金持有人收益將主要通過現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹因素而使其購買力下降。
(8)流動性風(fēng)險。中國的證券市場還處在初期發(fā)展階段，在某些情況下某些股票品種的流動性不是很好，由此可能影響到基金投資品種的日常交易及基金的申購贖回。盡管本基金管理人將通過投資組合的調(diào)整來減少該風(fēng)險，但不能保證完全避免。
2、管理風(fēng)險
(1)本基金可能因為基金管理人和基金托管人的管理水平、管理手段和管理技術(shù)等因素，而影響基金收益水平。
(2)本基金是一開放式基金，基金規(guī)模將隨著投資者對基金單位的申購與贖回而不斷變化，若是由于投資者的連續(xù)大量贖回而導(dǎo)致基金管理人被迫拋售股票以應(yīng)付基金贖回的現(xiàn)金需要，則可能使基金資產(chǎn)凈值受到不利影響。
3、技術(shù)風(fēng)險
當(dāng)計算機、通訊系統(tǒng)、交易網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況，可能導(dǎo)致基金日常的申購贖回?zé)o法按正常時限完成、注冊登記系統(tǒng)癱瘓、核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示產(chǎn)生凈值、基金的投資交易指令無法及時傳輸?shù)蕊L(fēng)險。
4、巨額贖回風(fēng)險
若因市場劇烈波動或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難，基金投資者在贖回基金單位時，可能會遇到部分順延贖回情況或暫停贖回等風(fēng)險。
5、其他風(fēng)險
戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)有遭受損失的風(fēng)險，以及證券市場、基金管理人及基金銷售代理人可能因不可抗力無法正常工作，從而有影響基金的申購和贖回按正常時限完成的風(fēng)險。
(六)基金管理人代表基金行使股東權(quán)利的處理原則及方法
1、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；
2、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值。
基金管理人應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使股東權(quán)利，保護(hù)基金投資者的利益。
五、基金的日常申購和贖回
(一)投資者范圍
中華人民共和國境內(nèi)的個人投資者和機構(gòu)投資者(法律、法規(guī)、規(guī)章禁止投資證券投資基金的除外)。
(二)日常申購與贖回的場所
本基金的日常申購和贖回將通過本基金管理人的直銷網(wǎng)點及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(具體名單見發(fā)行公告)進(jìn)行。待條件成熟后，基金管理人可指定其他具有相應(yīng)條件的基金銷售代理人辦理日常申購與贖回業(yè)務(wù)。本基金管理人同時考慮，在國內(nèi)的電子結(jié)算和其他技術(shù)成熟的時候，投資者可通過基金管理人或者指定基金銷售代理人進(jìn)行電話、傳真或網(wǎng)上等形式的申購與贖回。
(三)日常申購與贖回的時間
如本基金在設(shè)立募集期內(nèi)達(dá)到50億份基金單位的募集目標(biāo)，基金的日常申購從基金成立后滿3個月開始辦理。如本基金在設(shè)立募集期內(nèi)未達(dá)到50億份基金單位，基金的日常申購從基金成立日的下一個工作日即開始辦理。
基金的日常贖回從基金成立后滿3個月開始辦理。
日常申購和贖回的時間為上海證券交易所、深圳證券交易所交易日的交易時間。目前，上海證券交易所、深圳證券交易所的交易時間為交易日上午9:30-11:30，下午1:00-3:00時間段。若出現(xiàn)新的證券交易市場或交易所交易時間更改，基金管理人將視情況進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，并報中國證監(jiān)會備案。
(四)日常申購與贖回的程序
1、日常申購和贖回的申請方式
基金投資者必須根據(jù)基金銷售網(wǎng)點規(guī)定的手續(xù)，在工作日的交易時間段內(nèi)向基金銷售網(wǎng)點提出申購或贖回的申請。
2、日常申和贖回申請的確認(rèn)
基金管理人應(yīng)以收到申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，并在T＋2工作日前(包括該日)，對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可在T＋2工作日之后(包括該日)工作日向基金銷售網(wǎng)點進(jìn)行成交查詢。
3、日常申購和贖回申請的款項支付
投資者必須指定某一銀行帳戶作為本基金的唯一結(jié)算帳戶，有關(guān)基金申購贖回的資金收付均只能通過該指定帳戶進(jìn)行。投資者申請申購時，必須通過該指定帳號劃出足額的申購款項。申購采用全額交款方式，若資金未全額到帳則申購不成功，基金管理人將申購不成功或無效款項退回。投資者贖回申請成交后，成功贖回的款項將在T＋7個工作日之內(nèi)向基金持有人(贖回人)劃出。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本契約有關(guān)條款處理。
(五)日常申購與贖回的數(shù)額限制
1、申請申購基金的金額
投資者申購時，以金額為基準(zhǔn)。投資者申購基金，每一投資者每次最低申購金額為人民幣1萬元，但投資者將當(dāng)期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金單位時，不受最低申購金額的限制；投資者可多次申購，但單一投資者累計持有份額不可以超過5億份。
但由于下述原因，單一投資者持有份額可以超過5億份：
(1)因非交易過戶轉(zhuǎn)入或基金紅利轉(zhuǎn)購基金單位而導(dǎo)致該持有份額超過5億份；
(2)中國證監(jiān)會同意的其他情況。
基金管理人可視市場情況對以上限制進(jìn)行調(diào)整并報中國證監(jiān)會備案。
2、申請贖回基金的數(shù)額
贖回時，以基金單位為基準(zhǔn)。基金持有人可申請將其持有的部分或全部的基金單位贖回。單筆贖回不得少于1000份，基金帳戶中基金單位不足1000份的，須一次性贖回。
基金管理人可視市場情況對以上限制進(jìn)行調(diào)整并報中國證監(jiān)會備案。
(六)日常申購份額與贖回支付金額的計算方式
1、本基金申購份額的計算
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。其中，
申購費用=購金額×申購費率
凈申購金額=申購金額-申購費用
申購份數(shù)=凈申購金額/ T日基金單位凈值
基金單位凈值以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后三位。申購費用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后二位；申購份數(shù)四舍五入取整數(shù)，保留至1個基金單位，由此產(chǎn)生的誤差計入基金資產(chǎn)；
申購費率分為1.2%和1.5%兩檔：
一次申購金額1萬—1000萬元(含1萬元，不含1000萬元)的，申購費率為申購金額的1.5%；
一次申購金額高于1000萬元(含1000萬元)，申購費率為申購金額的1.2%。
舉例如下：
投資者申購金額1萬元，假設(shè)T日的基金單位凈值為1.200元，則根據(jù)公式計算得出：
申購費用=10,000×1.5%=150元
凈申購金額=10,000-150=9,850元
申購份額=9,850/1.200=8208份
投資者申購金額30萬元，
申購費用=300,000×1.5%=4,500元
凈申購金額=300,000-4500=295,500元
申購份額=295,500/1.200=246,250份
投資者申購金額1000萬元，則
申購費用=10,000,000×1.2%=120,000元
凈申購金額=10,000,000-120,000=9,880,000元
申購份額=9,880,000/1.200=8,233,333份
2、本基金贖回支付金額的計算
本基金的贖回支付金額為贖回金額扣減贖回費用。其中，
贖回金額=贖回份數(shù)×T日基金單位凈值
贖回費用=贖回金額×贖回費率
支付金額=贖回金額-贖回費用
基金單位凈值以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后三位。贖回費用和支付金額以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點后二位。
贖回費率統(tǒng)一按0.5%收取。
舉例說明：
假設(shè)投資者贖回1000份基金單位，T日基金凈值為1.255元，則：
贖回金額=1000×1.255=1255元
贖回費用=1255×0.5%=6.28元
支付金額=1255-6.28=1248.72元
3、T日的基金單位凈值在當(dāng)天收市后計算，并在T＋1工作日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。
4、本基金的申購費用由基金申購人承擔(dān)，不列入基金資產(chǎn)。贖回費用由贖回人承擔(dān)，在扣除0.1%的基金注冊與過戶登記服務(wù)費后，列入基金資產(chǎn)。
5、基金管理人可視市場情況對基金的申購費率和贖回費率進(jìn)行調(diào)整，但申購費率最高不超過3%，贖回費率最高不超過1%。
(七)日常申購與贖回的注冊登記
投資者申購基金成功后，基金注冊與過戶登記人在T＋1工作日自動為投資者記錄權(quán)益并辦理注冊登記手續(xù)，投資者在T＋2工作日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金。投資者贖回基金成功后，基金注冊與過戶登記人在T＋1工作日自動為投資者扣除權(quán)益并辦理相應(yīng)的注冊登記手續(xù)。
(八)拒絕或暫停申購的情形及處理方式
除出現(xiàn)如下情形，基金管理人不得拒絕或暫停基金投資者的申購申請：
1、不可抗力；
2、證券交易場所在交易時間非正常停市；
3、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金持有人的利益；
4、基金管理人認(rèn)為會有損于現(xiàn)有基金持有人利益的其他申購；
5、基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和注冊與過戶登記人的技術(shù)保障或人員支持等不充分；
6、經(jīng)中國證監(jiān)會同意認(rèn)定的其他情形。
被拒絕的申購款項將全額退劃給投資者。
(九)拒絕或暫停贖回的情形及處理方式
除下列情形外，基金管理人不得拒絕接受或暫停基金投資者的贖回申請：
1、不可抗力；
2、證券交易場所交易時間非正常停市；
3、因市場劇烈波動或其他原因而出現(xiàn)連續(xù)巨額贖回，導(dǎo)致本基金的現(xiàn)金支付出現(xiàn)困難時，基金管理人可以暫停接受基金的贖回申請；
4、法律、法規(guī)、規(guī)章允許的其他情形或其他在《基金契約》已載明并獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的特殊情形。
發(fā)生上述情形之一的，基金管理人將在當(dāng)日立即向中國證監(jiān)會備案。已接受的贖回申請，基金管理人將足額支付；如暫時不能支付的，按每個贖回申請人已被接受的贖回申請量占已接受贖回申請總量的比例分配給贖回申請人，其余部分在后續(xù)工作日予以兌付。同時，在出現(xiàn)上述第3款的情形時，對已接受的贖回申請可延期支付贖回款項，最長不超過正常支付時間20個工作日，并在指定媒體上公告。
(十)巨額贖回的認(rèn)定及處理方式
1、巨額贖回的認(rèn)定
若一個工作日內(nèi)的基金單位凈贖回申請(贖回申請總數(shù)扣除申購申請總數(shù)后的余額)超過當(dāng)日基金單位總份數(shù)的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
2、巨額贖回的處理方式
當(dāng)出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)本基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分順延贖回。
(1)全額贖回：按正常贖回程序執(zhí)行。
(2)部分順延贖回：基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于基金總份額的10%，而對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個帳戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；投資者未能贖回部分，除投資者在提交贖回申請時明確作出不參加下一工作日贖回的表示外，自動轉(zhuǎn)為第二個工作日贖回處理。轉(zhuǎn)入第二個工作日的贖回不享有贖回優(yōu)先權(quán)并將以第二個工作日的基金單位凈值為準(zhǔn)進(jìn)行計算，并以此類推，直到全部贖回為止。
(3)巨額贖回的公告：當(dāng)發(fā)生巨額贖回并順延贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案并在三個工作日內(nèi)在指定媒體上公告，以通知有關(guān)贖回申請人。
(十一)其他暫停申購和贖回的情形及處理方式
發(fā)生《基金契約》或招募說明書中未予載明的事項，但基金管理人有正當(dāng)理由認(rèn)為需要暫停基金申購、贖回申請的，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。基金管理人應(yīng)當(dāng)立即在指定媒體上刊登暫停公告。暫停期間，基金管理人將每2周至少重復(fù)刊登暫停公告一次；暫停期間結(jié)束基金重新開放時，基金管理人公告最近一個工作日基金單位凈值。
六、基金的非交易過戶
基金注冊與過戶登記人只受理繼承、捐贈、司法強制執(zhí)行等情況下的非交易過戶。其中繼承是指基金持有人死亡，其持有的基金單位由其合法的繼承人繼承；捐贈僅指基金持有人將其合法持有的基金單位捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金持有人持有的基金單位強制判決劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會團體或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金銷售網(wǎng)點要求提供的相關(guān)資料。符合條件的非交易過戶申請自申請受理日起，二個月內(nèi)辦理并按基金注冊與過戶登記人規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取過戶費用。
七、基金的收益與分配
(一)收益的構(gòu)成
基金收益包括：基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券差價、銀行存款利息以及其他收入。因運用基金資產(chǎn)帶來的成本或費用的節(jié)約計入收益。
基金凈收益為基金收益扣除按照有關(guān)規(guī)定可以在基金收益中扣除的費用等項目后的余額。
(二)收益分配原則
1、本基金收益以現(xiàn)金形式分配，但投資人可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金單位進(jìn)行再投資；
2、基金收益分配每年至少一次，成立不滿3個月，收益不分配；
3、基金當(dāng)年收益先彌補上一年度虧損后，方可進(jìn)行當(dāng)年收益分配；
4、基金收益分配后每基金單位凈值不能低于面值；
5、如果基金投資當(dāng)期出現(xiàn)凈虧損，則不進(jìn)行收益分配；
6、每一基金單位享有同等分配權(quán)；
7、紅利分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)帳或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當(dāng)投資者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)帳或其他手續(xù)費用時，基金注冊與過戶登記人可將投資者的現(xiàn)金紅利按紅利發(fā)放日的基金單位凈值自動轉(zhuǎn)為基金單位，不足一份基金單位的，四舍五入。
(三)收益分配方案
基金收益分配方案中載明基金收益的范圍、基金凈收益、基金收益分配對象、分配原則、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。
(四)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人核實后確定，在報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)公告。
八、基金持有人
(一)基金持有人的權(quán)利和義務(wù)
1、基金持有人的權(quán)利
(1)出席或者委派代表出席基金持有人大會，并行使表決權(quán)；
(2)取得基金收益；
(3)監(jiān)督基金經(jīng)營情況，獲取基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；
(4)申購或贖回基金單位；
(5)獲取基金清算后的剩余資產(chǎn)；
(6)提請基金管理人或基金托管人履行按《基金契約》規(guī)定應(yīng)盡的義務(wù)；
(7)法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他權(quán)利。
每份基金單位具有同等的合法權(quán)益。
2、基金持有人的義務(wù)
(1)遵守《基金契約》；
(2)繳納基金認(rèn)購、申購款項及規(guī)定的費用；
(3)承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；
(4)不從事任何有損基金及其他基金持有人利益的活動；
(5)法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他義務(wù)。
(二)基金持有人大會
1、召開事由
有以下情形之一的，召開基金持有人大會：
(1)如代表10%以上(含10%)基金份額的基金持有人就同一事項書面要求召開基金持有人大會；
(2)修改《基金契約》；
(3)決定終止基金；
(4)更換基金托管人；
(5)更換基金管理人；
(6)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
2、召集方式
(1)正常情況下，由基金管理人召集；基金持有人大會的開會時間及地點由基金管理人選擇確定。
(2)在更換基金管理人、審議與基金管理人有利益沖突的事項或基金管理人無法行使召集權(quán)的情況下，由基金托管人或基金持有人自行召集。
3、通知
召開基金持有人大會，召集人于會議召開前20天，在指定媒體上公告通知。基金持有人大會通知將至少載明以下內(nèi)容：
(1)會議召開的時間、地點；
(2)會議擬審議的主要事項；
(3)權(quán)利登記日；
(4)投票委托書送達(dá)時間和地點；
(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
4、出席方式
(1)現(xiàn)場開會：由基金持有人本人出席或以投票委托書委派代表出席。
代表權(quán)利登記日30%以上(含30%)基金份額的基金持有人或其代表("法定人數(shù)”)出席時，方可召開基金持有人大會。基金持有人大會通知指定的開會時間后三十分鐘內(nèi)，如到場的基金持有人或其代表未達(dá)法定人數(shù)，則召集人可另行確定并公告重新開會的時間(至少應(yīng)在十五個工作日后)和地點及新的權(quán)利登記日。就同一事項重新召開基金持有人大會時，親自或派代表出席會議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)新的權(quán)利登記日20%以上(含20%)基金份額，視為達(dá)到法定人數(shù)。基金持有人代表在出席基金持有人大會時，應(yīng)向召集人提交有關(guān)基金持有人出具的有效書面投票委托書。
(2)通訊方式開會：通訊方式開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。如采取通訊方式開會，召集人將事先報請中國證監(jiān)會同意。
代表權(quán)利登記日30%以上(含30%)基金份額的基金持有人或其代表(“法定人數(shù)”)在表決截止日前(含當(dāng)日)以書面方式進(jìn)行表決，則視為基金持有人大會有效召開。如表決截止日前(含當(dāng)日)以書面方式進(jìn)行表決的基金持有人或其代表未達(dá)法定人數(shù)，則召集人可另行確定并公告重新表決的時間(至少應(yīng)在十五個工作日后)及新的權(quán)利登記日。就同一事項以通訊方式重新召開基金持有人大會時，親自或派代表在表決截止日前(含當(dāng)日)以書面方式進(jìn)行表決的基金持有人所代表的基金份額達(dá)新的權(quán)利登記日20%以上(含20%)基金份額，視為達(dá)到法定人數(shù)。基金持有人代表在以書面方式進(jìn)行表決時，應(yīng)向召集人同時提交有關(guān)基金持有人出具的有效的書面投票委托書。
5、議事內(nèi)容與程序
(1)議事內(nèi)容：關(guān)系基金持有人利益的重大事項，如：修改《基金契約》、終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人以及召集人認(rèn)為需提交基金持有人大會討論的其他事項
(2)議事程序：在現(xiàn)場開會的方式下，首先由召集人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。
在通訊方式開會的情況下，首先由召集人提前20天公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構(gòu)監(jiān)督下形成決議，報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公告。
6、表決
(1)基金持有人所持每份基金單位有一票表決權(quán)；
(2)基金持有人大會決議須經(jīng)出席會議的基金持有人所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過，但基金的終止、更換基金管理人或基金托管人應(yīng)由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過；
(3)與某一表決事項有利害關(guān)系的基金持有人不得就該事項行使表決權(quán)；
(4)基金持有人大會的決議對所有基金持有人均有約束力。
7、公告
基金持有人大會決議應(yīng)在報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。
九、基金持有人的服務(wù)
基金管理人承諾為基金持有人提供一系列的服務(wù)。以下是主要的服務(wù)內(nèi)容，基金管理人根據(jù)基金持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加、修改這些服務(wù)項目：
(一)持有人注冊與過戶登記服務(wù)
基金管理人設(shè)立基金注冊部，配備安全、完善的電腦系統(tǒng)及通訊系統(tǒng)，準(zhǔn)確、及時地為基金投資者辦理基金帳戶、匯總和存儲基金的所有申購與贖回信息，確保基金持有人的注冊與過戶登記工作。
(二)持有人投資記錄郵寄服務(wù)
基金注冊部保留持有人名冊上列明的所有持有人的基金投資記錄。投資者每次交易結(jié)束后，基金注冊部將在T＋7個工作日內(nèi)向投資者寄出成交確認(rèn)單或未完成交易確認(rèn)單。每季度結(jié)束后20天內(nèi)，基金注冊部將向基金持有人寄出季度對帳單，記錄客戶在本季度內(nèi)所有申購贖回發(fā)生的時間、金額、數(shù)量、價格以及當(dāng)前帳戶的余額等。
(三)基金收益分配申購基金單位
若基金持有人選擇本基金收益以基金單位形式進(jìn)行分配，該持有人當(dāng)期分配所得基金收益將按紅利發(fā)放日的基金單位凈值自動轉(zhuǎn)基金單位，且不收取任何申購費用。
(四)定期投資計劃
在技術(shù)條件成熟時，基金管理人可利用直銷網(wǎng)點或代理銷售網(wǎng)點為投資者提供定期投資的服務(wù)。通過定期投資計劃，投資者可以通過固定的渠道，定期定額申購基金單位，該定期申購計劃不受最低申購份額的限制，以另行公告為準(zhǔn)。
十、基金的資產(chǎn)與費用
(一)基金資產(chǎn)總值
基金資產(chǎn)總值是指所購買的各類證券價值、銀行存款本息和基金應(yīng)收的申購基金款以及其他投資所形成的價值總和。
(二)基金資產(chǎn)凈值
基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。
(三)基金資產(chǎn)的帳戶
本基金資產(chǎn)以“華安創(chuàng)新證券投資基金”的名義開立基金專用銀行存款帳戶以及證券帳戶，與基金管理人、基金托管人、基金銷售代理人和基金注冊與過戶登記人自有的資產(chǎn)帳戶以及其他基金資產(chǎn)帳戶相獨立。
(四)基金資產(chǎn)的處分
本基金資產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的資產(chǎn)，并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人以其自有的資產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對本基金資產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定處分外，基金資產(chǎn)不得被處分。
(五)基金資產(chǎn)估值
1、估值目的
基金資產(chǎn)估值的目的是客觀、準(zhǔn)確地反映基金資產(chǎn)是否保值、增值，依據(jù)經(jīng)基金資產(chǎn)估值后確定的基金資產(chǎn)凈值而計算出的基金單位凈值，是計算基金申購與贖回的基礎(chǔ)。
2、估值日
本基金成立后，每日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
3、估值對象
運用基金資產(chǎn)所購買的一切有價證券。
4、估值方法
(1)任何上市流通的有價證券，以其估值日在證券交易所掛牌的收盤價估值；估值日無交易的，以最近交易日的收盤價估值。
(2)未上市的股票應(yīng)區(qū)分兩種情況處理：
1配股和增發(fā)新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的收盤價估值；
2首次公開發(fā)行的股票，按成本估值。
(3)配股權(quán)證，從配股除權(quán)日起到配股確認(rèn)日止，按收盤價高于配股價的差額估值；如果收盤價低于配股價，則估值增值額為零。
(4)如有確鑿證據(jù)表明按上述方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體情況，并與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。即使存在上述情況，基金管理人若采用(1)、(2)、(3)款規(guī)定的方法對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值，仍應(yīng)被認(rèn)為采用了適當(dāng)?shù)墓乐捣椒ā?/p>
(5)如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。
5、估值程序
基金資產(chǎn)凈值由基金管理人完成估值后，將估值結(jié)果以書面形式報給基金托管人，基金托管人按《基金契約》規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽字返回給基金管理人。月末、年中和年末估值復(fù)核與基金會計帳目的核對同時進(jìn)行。
6、暫停公告凈值的情形
(1)基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；
(2)因不可抗力致使基金管理人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時。
7、基金單位凈值錯誤的處理方式
當(dāng)基金單位凈值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即公告、予以糾正，并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴大；凈值錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案。
因基金單位凈值錯誤給投資人造成損失的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其具體賠償方法應(yīng)依照《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及其附件的規(guī)定執(zhí)行。
8、特殊情形的處理
(1)基金管理人按估值方法的第四種方法進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金單位凈值錯誤處理；
(2)由于證券交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人可以免除賠償責(zé)任。但基金管理人應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除由此造成的影響。
(六)基金的費用
1、基金費用的種類
(1)基金管理人的管理費；
(2)基金托管人的托管費；
(3)證券交易費用；
(4)基金信息披露費用；
(5)基金持有人大會費用；
(6)與基金相關(guān)的會計師費和律師費；
(7)基金分紅手續(xù)費；
(8)按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費用。
2、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
(1)基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費率計算。計算方法如下：
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金管理費
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付，由基金托管人于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
(2)基金托管人的托管費
基金托管費按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%的年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計提的基金托管費
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每個月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月前兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。
(3)上述1中(3)至(8)項費用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費用實際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費用。
3、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用等不列入基金費用。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費和基金托管費，此項調(diào)整不需要基金持有人大會決議通過。
(七)基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
(八)基金的會計與審計
1、基金會計政策
(1)基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；
(2)基金的會計年度為公歷每年1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原則：如果基金成立少于3個月，可以并入下一個會計年度；
(3)基金核算以人民幣為記帳本位幣，記帳單位是人民幣元；
(4)會計制度執(zhí)行國家有關(guān)的會計制度；
(5)本基金獨立建帳、獨立核算；
(6)基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計帳目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；
(7)基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式確認(rèn)。
2、基金的年度審計和基金分紅審計
(1)本基金管理人聘請普華永道中天會計師事務(wù)所有限公司及其注冊會計師對基金進(jìn)行年度審計和基金分紅審計；
(2)會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師時，須事先征得基金管理人和基金托管人同意，并報中國證監(jiān)會備案；
(3)基金管理人(或基金托管人)認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，經(jīng)基金托管人(或基金管理人)同意，并報中國證監(jiān)會備案后可以更換。更換會計師事務(wù)所需在5個工作日內(nèi)公告。
十一、基金的信息披露
本基金的信息披露將嚴(yán)格按照《暫行辦法》的規(guī)定和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件、《試點辦法》、《基金契約》及其它有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。本基金的信息披露事項將在《上海證券報》或中國證監(jiān)會指定的其他媒體上公告。
(一)招募說明書
本基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》編制并公告招募說明書。
(二)申購公告書和贖回公告書
本基金管理人將按照《暫行辦法》、《試點辦法》的有關(guān)規(guī)定編制公告書，同時報中國證監(jiān)會備案。
1、在日常申購開始日的一個工作日前，在指定媒體公告申購公告書；
2、在日常贖回開始日的三個工作日前，在指定媒體公告贖回公告書。
(三)定期報告
本基金定期報告由基金管理人和基金托管人按照《暫行辦法》、《試點辦法》的規(guī)定和中國證監(jiān)會頒布的有關(guān)證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式的相關(guān)文件進(jìn)行編制，包括年度報告、中期報告、投資組合公告、基金資產(chǎn)凈值公告及公開說明書，并在指定媒體公告，同時報中國證監(jiān)會備案。
1、年度報告：基金年度報告經(jīng)注冊會計師審計后在基金會計年度結(jié)束后的90日內(nèi)公告。
2、中期報告：基金中期報告在基金會計年度前六個月結(jié)束后的60日內(nèi)公告。
3、基金投資組合公告：每季度公告一次，于截止日后15個工作日內(nèi)公告。
4、基金資產(chǎn)凈值公告：每工作日公告一次，披露公告截止日前1個工作日每一基金單位資產(chǎn)凈值。
5、公開說明書：本基金成立后，每六個月結(jié)束后的一個月內(nèi)公告公開說明書，并應(yīng)在公告時間15日前報中國證監(jiān)會審核。公開說明書公告內(nèi)容的截止日為每六個月的最后一日。
(四)臨時報告與公告
基金在運作過程中發(fā)生下列可能對基金持有人權(quán)益及基金單位的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項之一時，基金管理人必須按照法律、法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定及時報告并公告。
1、基金持有人大會決議；
2、基金管理人或基金托管人變更；
3、基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級管理人員變動；
4、基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員一年內(nèi)變更達(dá)30%以上；
5、基金經(jīng)理更換；
6、重大關(guān)聯(lián)交易；
7、基金管理人或基金托管人及其董事、監(jiān)事和高級管理人員受到重大處罰；
8、重大訴訟、仲裁事項；
9、基金終止；
10、基金發(fā)生巨額贖回并順延支付；
11、基金暫停申購和贖回；
12、其他重大事項。
(五)信息披露文件的存放與查閱
基金契約、招募說明書和公開說明書等文本存放在基金管理人、基金托管人和基金銷售代理人的營業(yè)場所，投資者可免費查閱。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。對投資者按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人和基金托管人應(yīng)保證與所公告的內(nèi)容完全一致。
十二、基金的終止與清算
(一)基金的終止
有下列情形之一的，基金經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后將終止：
1、存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人將宣布本基金終止；
2、基金經(jīng)持有人大會表決終止的；
3、因重大違法、違規(guī)行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的；
4、基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而無其它適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境惺芷湓袡?quán)利及義務(wù)；
5、基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而無其它適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
6、中國證監(jiān)會允許的其他情況。
(二)基金的清算
1、基金清算小組
(1)自基金終止之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基金清算小組在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。
(2)基金清算小組成員由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人、具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、具有從事證券法律業(yè)務(wù)資格的律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金清算小組可以聘用必要的工作人員。
(3)基金清算小組負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金清算小組可以依法以基金的名義進(jìn)行必要的民事活動。
2、清算程序
(1)基金終止后，由基金清算小組統(tǒng)一接管基金；
(2)對基金資產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；
(3)對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；
(4)對基金資產(chǎn)進(jìn)行分配。
3、清算費用
清算費用是指基金清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付。
4、基金剩余資產(chǎn)的分配
基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按基金持有人持有的基金單位比例進(jìn)行分配。
5、基金清算的公告
基金終止并報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金清算小組公告；清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后3個工作日內(nèi)公告。
6、清算帳冊及文件的保存
基金清算帳冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。
十三、基金專用交易席位的選用
(一)基金交易選用證券經(jīng)營機構(gòu)的席位作為專用交易席位，其標(biāo)準(zhǔn)和程序為：
1、基金管理人負(fù)責(zé)選擇證券經(jīng)營機構(gòu)，使用其席位作為基金的專用交易席位，選擇的證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)符合下列標(biāo)準(zhǔn)：
(1)資力雄厚，信譽良好，注冊資本不少于3億元人民幣。
(2)財務(wù)狀況良好，經(jīng)營行為規(guī)范，最近一年未發(fā)生重大違規(guī)行為而受到有關(guān)管理機關(guān)處罰。
(3)內(nèi)部管理規(guī)范、嚴(yán)格，具備健全的內(nèi)控制度，并能滿足基金運作高度保密的要求。
(4)具備基金運作所需的高效、安全的通訊條件，交易設(shè)施符合代理本基金進(jìn)行證券交易的需要，并能為本基金提供全面的信息服務(wù)。
(5)研究實力較強，有固定的研究機構(gòu)和專門研究人員，能及時、定期、全面地為本基金提供宏觀經(jīng)濟、行業(yè)情況、市場走向、個股分析的研究報告及周到的信息服務(wù)，并能根據(jù)基金投資的特定要求，提供專題研究報告。
2、選擇的程序是：
(1)選用交易席位的證券經(jīng)營機構(gòu)由基金管理人根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)考察后確定。
(2)基金管理人和被選中的證券經(jīng)營機構(gòu)簽訂席位使用協(xié)議，報中國證監(jiān)會備案并及時公告。
(二)席位使用期限及更換方式
席位的使用期限暫定為半年，所選用席位僅供基金交易專用。使用期滿后，基金管理人將根據(jù)證券經(jīng)營機構(gòu)所提供的各類研究報告和信息資訊進(jìn)行綜合評價，評價體系包括以下幾個方面：
1、提供的行業(yè)及上市公司研究報告；
2、提供的市場大勢分析報告及市場預(yù)警報告；
3、研究報告被基金管理公司采納的數(shù)量；
4、證券經(jīng)營機構(gòu)按照基金管理公司的特定要求完成的專題報告；
5、資料庫使用等服務(wù)。
根據(jù)以上的評價體系，基金管理人對各證券經(jīng)營機構(gòu)(不僅限于選用席位的機構(gòu))提供的研究報告和服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價排名，符合要求者繼續(xù)使用，不符合要求者不予續(xù)約，重新選擇研究能力強、服務(wù)質(zhì)量高的機構(gòu)選用其交易席位。
若證券經(jīng)營機構(gòu)所提供的研究報告及服務(wù)不符合基金管理人的要求，基金管理人有權(quán)提前終止使用其交易席位。
(三)席位運作方式
根據(jù)《關(guān)于加強證券投資基金監(jiān)管有關(guān)問題的通知》的要求，基金通過一個證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的年成交量，不得超過本基金買賣證券年成交量的30%。基金管理人將根據(jù)該項規(guī)定并結(jié)合各證券經(jīng)營機構(gòu)提供研究報告及服務(wù)的質(zhì)量，分配基金在各席位買賣證券的交易量。
(四)其他事宜
基金管理人將根據(jù)有關(guān)規(guī)定，在基金中期報告和年度報告中將所選證券經(jīng)營機構(gòu)的有關(guān)情況、基金通過該證券經(jīng)營機構(gòu)買賣證券的交易量、支付的傭金等予以披露，并報中國證監(jiān)會備案。第二部分基金管理人
一、基金管理人的基本情況
(一)名稱
華安基金管理有限公司
(二)設(shè)立日期
1998年6月4日
(三)法定代表人
杜建國
(四)注冊資本
1.5億元人民幣
(五)注冊地址
上海浦東新區(qū)浦東南路360號，新上海國際大廈38樓
(六)發(fā)展概況
由上海國際信托投資公司、申銀萬國證券股份有限公司和山東證券有限責(zé)任公司(現(xiàn)已更名為天同證券有限責(zé)任公司)共同發(fā)起，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]20號文批準(zhǔn)成立，后經(jīng)過增資擴股，共有五家股東。
(七)主要股東名單
股東單位股數(shù)(萬股)持股比例
上海國際信托投資公司4500 30%
申銀萬國證券股份有限公司3000 20%
天同證券有限責(zé)任公司3000 20%
東方證券有限責(zé)任公司3000 20%
浙江證券有限責(zé)任公司1500 10%
(八)主要人員情況
董事會：
杜建國先生，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任上海康健聯(lián)合開發(fā)公司總經(jīng)理，上投實業(yè)公司副總經(jīng)理，上海國際信托投資公司證券投資信托部經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理，華安基金管理有限公司董事長。
韓方河先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任上海市物價研究所所長，上海市物價局政策研究處處長，上海國際信托投資公司證券總部副總經(jīng)理、證券投資信托部總經(jīng)理，華安基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
柳亞男先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任山東省人民銀行金管處副處長，山東省融資中心總經(jīng)理，山東證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理，現(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司副董事長。
繆恒生先生，研究生學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任中國人民銀行南市區(qū)辦會計出納科副科長，中國工商銀行上海市分行南市區(qū)辦副主任，上海申銀證券公司董事、副總裁，現(xiàn)任申銀萬國證券股份有限公司副總裁。
陶晉先生，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任上海市計劃委員會教科文處主任科員、綜合處副處級，現(xiàn)任東方證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展總部總經(jīng)理。
郭良勇先生，大學(xué)學(xué)歷，高級經(jīng)濟師。歷任中國銀行杭州分行(即現(xiàn)在的中國銀行浙江省分行)信貸處副處長、存匯處處長，浙江省國際經(jīng)濟技術(shù)合作公司三總師辦公室，中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司浙江分公司副總經(jīng)理、浙江代理處副主任，浙江證券有限責(zé)任公司常務(wù)副總裁，現(xiàn)任浙江證券有限責(zé)任公司總裁。
獨立董事：
蕭灼基先生，研究生學(xué)歷，教授。現(xiàn)任全國政協(xié)委員，政協(xié)經(jīng)濟委員會委員，北京大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院教授，博士生導(dǎo)師，北京市、云南省、吉林省、成都市，武漢市等省市專家顧問，北京市場經(jīng)濟研究所所長，《經(jīng)濟界》雜志社社長、主編。
朱勇先生，研究生學(xué)歷。曾任上海醫(yī)藥公司助理工程師，北京理工大學(xué)助理研究員，中國計劃委員會部門負(fù)責(zé)人，美國康涅迪格州Perspective Investment Advisory Inc.基金經(jīng)理，現(xiàn)任美國Allicance Capital Management Corporation亞洲區(qū)執(zhí)行董事。
吳伯慶先生，大學(xué)學(xué)歷，一級律師，具有證券律師資格。1998年曾榮獲上海市十佳律師稱號。現(xiàn)任金茂律師事務(wù)所專職律師，上海市律師協(xié)會副會長。
監(jiān)事會：
張杰波先生，大學(xué)學(xué)歷，會計師。歷任山東省人民銀行主任科員、山東證券有限責(zé)任公司部門經(jīng)理、總經(jīng)理助理、現(xiàn)任天同證券有限責(zé)任公司總經(jīng)理助理兼上海業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理。
張令先生，大專學(xué)歷，會計師。歷任中國紡織機械廠財務(wù)科科長、處長、副總會計師、浦東發(fā)展銀行信托證券部科長、副總經(jīng)理、東方證券有限責(zé)任公司資金財務(wù)管理總部負(fù)責(zé)人，現(xiàn)任東方證券有限責(zé)任公司資金財務(wù)管理總部總經(jīng)理。
宋新潮先生，碩士研究生，高級會計師。歷任浙江證券有限責(zé)任公司投資銀行部總經(jīng)理助理、財務(wù)管理部副總經(jīng)理、財務(wù)管理部總經(jīng)理，現(xiàn)任浙江證券有限責(zé)任公司財務(wù)總監(jiān)。
王禮華先生，大專學(xué)歷，會計師。歷任上海九華襪場財務(wù)科副科長，上海萬國證券公司交易部經(jīng)理助理、資金及投資管理部經(jīng)理、國債部經(jīng)理，資產(chǎn)管理總部副總經(jīng)理兼國債部經(jīng)理、國債總部副總經(jīng)理，申銀萬國證券股份有限公司國債總部總經(jīng)理、客戶資產(chǎn)管理總部總經(jīng)理。
孫志方先生，經(jīng)濟學(xué)碩士，經(jīng)濟師。曾在上海國際信托投資公司綜合研究室、法律顧問室、證券投資信托部工作、歷任華安基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理，現(xiàn)任華安基金管理有限公司研究發(fā)展部總監(jiān)。
其他：
邵杰軍先生，副總經(jīng)理，管理學(xué)碩士，曾任申銀萬國證券股份有限公司基金管理總部總經(jīng)理助理。
王國衛(wèi)先生，總經(jīng)理助理、基金投資部總監(jiān)，基金經(jīng)理，經(jīng)濟學(xué)碩士。8年證券從業(yè)經(jīng)驗，曾在上海國際信托投資公司證券投資信托部、投資銀行部工作。
為更好地體現(xiàn)專家理財精神，公司高度重視員工素質(zhì)。業(yè)務(wù)人員來自國內(nèi)外主要證券公司等金融機構(gòu)，具有相當(dāng)?shù)难芯糠治瞿芰拓S富的實際操作經(jīng)驗，平均年齡30歲左右。公司員工80%以上具有三年證券業(yè)或五年金融業(yè)從業(yè)經(jīng)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。
(九)經(jīng)營狀況
1、截止2001年8月1日，基金管理人共管理四只封閉式基金，其基本情況如下：
(1)安信證券投資基金
基金成立日期：1998年6月22日
基金單位總份額：20億份
基金資產(chǎn)凈值：2,869,570,045.62元(截止2001年6月30日)
基金單位凈值：1.4348元(截止2001年6月30日)
基金分紅情況：2001年4月6日，每100份基金單位分紅57.5元，基金凈值年增長率為58.08%。
(2)安順證券投資基金
基金成立日期：1999年6月15日
基金單位總份額：30億份
基金資產(chǎn)凈值：3,962,159,532.66元(截止2001年6月30日)
基金單位凈值：1.3207元(截止2001年6月30日)
基金分紅情況：2001年4月6日，每100份基金單位分紅32元，基金凈值年增長率為58.90%。
(3)安瑞證券投資基金和安久證券投資基金分別于2001年8月30日和2001年8月31日上市。
2、截止2001年6月30日，基金管理人管理的四個基金凈值總額達(dá)7,224,885,306.76元。
(十)部門設(shè)置
華安基金管理有限公司(以下簡稱公司)設(shè)研究發(fā)展部、基金投資部、市場業(yè)務(wù)部、基金核算部、監(jiān)察稽核部、綜合管理部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、基金注冊部、信息技術(shù)部和北京分公司。此外，還設(shè)立投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會兩個專門機構(gòu)。
1、投資決策委員會
為公司非常設(shè)決策機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、有關(guān)副總經(jīng)理、基金經(jīng)理及有關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)制定本基金的總體資產(chǎn)分配和投資策略。
2、風(fēng)險控制委員會
為公司非常設(shè)議事機構(gòu)，由公司有關(guān)副總經(jīng)理、督察員、監(jiān)察稽核部總監(jiān)和有關(guān)人員組成，負(fù)責(zé)基金投資業(yè)務(wù)和公司日常經(jīng)營管理的風(fēng)險控制。
3、基金投資部
由各個基金的基金經(jīng)理及集中交易室組成。基金管理人已管理了安信、安順、安久和安瑞證券投資基金。各基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決議、研究部的投資建議及自身的判斷，制定該基金的具體投資組合計劃，并向集中交易室下達(dá)具體交易指令。各基金經(jīng)理之間、基金經(jīng)理與集中交易室之間保持相對的獨立性，并建立相應(yīng)的“防火墻”，保持各基金信息的隔離和保密。
集中交易室的交易員一般以“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則，執(zhí)行各基金經(jīng)理下達(dá)的交易指令，對多基金價格相近、數(shù)量較大的指令采取綜合平衡、比例分配的原則，由集中交易室負(fù)責(zé)人協(xié)調(diào)。在某些特定情況下，各基金的利益無法通過以上交易原則達(dá)到完全公平體現(xiàn)時，由集中交易室負(fù)責(zé)人提請投資決策委員會協(xié)調(diào)解決。
4、研究發(fā)展部
負(fù)責(zé)宏觀政策研究、行業(yè)和上市公司調(diào)研、債券研究和市場走勢研究及信息收集，研究成果由基金管理人管理的所有基金共享。
5、市場業(yè)務(wù)部
制定、實施基金營銷戰(zhàn)略計劃；基金營銷手段創(chuàng)新；對外聯(lián)絡(luò)，與基金銷售代理人的溝通、協(xié)作；發(fā)掘和培育潛在基金投資者；基金推介；基金直銷；對基金投資者的售前、售中和售后服務(wù)；借助多種媒體及公司網(wǎng)站對基金形象進(jìn)行全方位的宣傳和電子商務(wù)活動。
6、基金核算部
負(fù)責(zé)基金的財務(wù)會計事務(wù)、證券清算事務(wù)及資金管理事務(wù)，本基金管理人管理的不同基金的財務(wù)核算是獨立分開的。
7、監(jiān)察稽核部
負(fù)責(zé)對基金運作和公司內(nèi)部管理的日常監(jiān)察與稽核；負(fù)責(zé)基金的信息披露工作；加強各基金運作的監(jiān)察工作，保持各基金運作的相對獨立性，避免各基金之間信息的交叉，杜絕公司管理的各基金之間的內(nèi)幕交易及其它法律、法規(guī)禁止的行為。
8、綜合管理部
負(fù)責(zé)公司財務(wù)、人事、后勤等綜合性事務(wù)管理、自有資產(chǎn)的管理，為公司業(yè)務(wù)的正常開展提供相應(yīng)的后援支持。
9、戰(zhàn)略規(guī)劃部
負(fù)責(zé)基金新品種的設(shè)計開發(fā)；協(xié)助公司制定中長期發(fā)展規(guī)劃及戰(zhàn)略，負(fù)責(zé)公司對海內(nèi)外專家的聘用及管理，具體規(guī)劃和實施公司的對外合作工作。
10、基金注冊部
負(fù)責(zé)基金投資者的開戶注冊、交易清算和匯總、過戶登記、客戶資料和基金帳戶管理、客戶權(quán)益登記處理和代銷業(yè)務(wù)監(jiān)督等業(yè)務(wù)。
11、信息技術(shù)部
負(fù)責(zé)基金管理人的信息技術(shù)管理、網(wǎng)絡(luò)維護(hù)、技術(shù)設(shè)備采購和維護(hù)、交易軟件開發(fā)等工作。
12、北京分公司
本基金管理人根據(jù)市場環(huán)境的變化、內(nèi)部管理方法的改變，可能會對現(xiàn)有的機構(gòu)設(shè)置及決策程序作適當(dāng)?shù)恼{(diào)整。
(十一)內(nèi)部風(fēng)險控制
內(nèi)部風(fēng)險控制、內(nèi)部監(jiān)察及稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度的建立情況：
建立健全的管理公司的規(guī)章制度是基金管理公司的基礎(chǔ)性工作，也是保護(hù)基金投資者的重要措施。除《公司章程》外，華安基金管理有限公司現(xiàn)還制定了以下制度：
1、內(nèi)部風(fēng)險控制制度
(1)內(nèi)部風(fēng)險控制遵循的原則
全面性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)；
獨立性原則：公司設(shè)立獨立的監(jiān)察稽核部，監(jiān)察稽核部保持高度的獨立性和權(quán)威性，負(fù)責(zé)對公司各部門內(nèi)部風(fēng)險控制工作進(jìn)行稽核和檢查；
相互制約原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系；
保持與業(yè)務(wù)發(fā)展的同等地位原則：公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制制度完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險控制應(yīng)與公司業(yè)務(wù)發(fā)展放在同等地位上；
定性和定量相結(jié)合原則：建立完備風(fēng)險控制指標(biāo)體系，使風(fēng)險控制更具客觀性和操作性。
(2)內(nèi)部風(fēng)險控制的內(nèi)容
內(nèi)部風(fēng)險控制制度的內(nèi)容由一系列的具體制度構(gòu)成，包括：崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度和獨立的稽核制度等。
為保證各部門的相對獨立性，應(yīng)建立明確的崗位分離制度。同時實行空間隔離制度，充分保證信息的隔離和保密。
各部門應(yīng)本著合理、高效、盡可能減小錯誤發(fā)生的可能性的原則，制定本部門的作業(yè)流程。
基金投資運作實行各基金的基金經(jīng)理獨立決策下的的集中交易制度，建立集中交易室，所有基金投資必須在集中交易室完成。
制定規(guī)范的信息披露管理辦法，建立完善的信息資料保全系統(tǒng)，建立完整的會計、統(tǒng)計和各種業(yè)務(wù)資料的檔案。
實行獨立的稽核檢查制度，監(jiān)察稽核部有權(quán)對公司各業(yè)務(wù)部門工作進(jìn)行稽核檢查，并保證稽核的獨立性和客觀性。
2、內(nèi)部稽核制度
監(jiān)察稽核部的職責(zé)：
監(jiān)察稽核部門依據(jù)國家的有關(guān)法律法規(guī)、公司的內(nèi)部控制制度，在所賦予的權(quán)限內(nèi)，按照所規(guī)定的程序和適當(dāng)?shù)姆椒ǎ瑢ΡO(jiān)察稽核對象進(jìn)行公正客觀的檢查和評價。
監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)調(diào)查、評價公司有關(guān)部門執(zhí)行國家有關(guān)法律法規(guī)的情況和執(zhí)行公司各項規(guī)章制度的情況；進(jìn)行日常風(fēng)險控制監(jiān)控工作；負(fù)責(zé)調(diào)查評價公司內(nèi)控制度健全性、合理性和有效性；評價各項內(nèi)控制度執(zhí)行的有效性，對內(nèi)控制度的缺失提出補充建議；負(fù)責(zé)調(diào)查、評價投資決策與執(zhí)行情況；評價基金資產(chǎn)情況；調(diào)查公司內(nèi)部的經(jīng)濟違法案件等。
針對公司管理多個基金，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)實時監(jiān)控公司管理的所有基金持有某一家上市公司的總持倉量(如果總持倉量達(dá)到9%，即提示風(fēng)險控制委員會對某一上市公司的投資提出警告)；實時監(jiān)控公司所管理的基金之間的交叉交易，杜絕內(nèi)幕交易的發(fā)生；檢查集中交易室是否按照“時間優(yōu)先，價格優(yōu)先，綜合平衡，比例分配”的原則進(jìn)行交易。
公司設(shè)督察員，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察稽核工作。督察員由總經(jīng)理提名，提交董事會通過后，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。督察員可列席公司的任何會議，對基金運作、內(nèi)部管理、制度執(zhí)行及遵規(guī)守法情況進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)察、稽核，每月應(yīng)獨立出具稽核報告，報送中國證監(jiān)會和董事會；如發(fā)現(xiàn)公司有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即向中國證監(jiān)會和董事會報告。
3、財務(wù)管理制度
基金管理公司的財務(wù)制度主要是通過嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)政策、會計制度和準(zhǔn)則，做好公司業(yè)務(wù)活動和其他活動的核算工作，并如實反映基金的運作情況和基金管理公司的開支情況。通過嚴(yán)格財務(wù)管理，配合加強成本控制工作。公司財務(wù)管理與基金會計核算嚴(yán)格區(qū)分。
4、人事管理制度
基金管理公司的人事制度是通過建立人才的培訓(xùn)、激勵和行為約束機制，不斷培訓(xùn)和吸引優(yōu)秀的人才，使公司的業(yè)務(wù)和管理活動不斷優(yōu)化。具體制度包括：制定人才培訓(xùn)和發(fā)展計劃，制定員工守則和崗位操作守則，定期考核評比、獎優(yōu)罰劣，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)員工的合法權(quán)益。
二、基金管理人受處罰情況
基金管理人無任何受處罰記錄。
三、基金管理人的權(quán)利和義務(wù)
(一)基金管理人的權(quán)利
1、自本基金成立之日起，根據(jù)《基金契約》運用本基金資產(chǎn)；
2、獲得基金管理費；
3、銷售基金單位；
4、認(rèn)為基金托管人違反了《基金契約》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
5、選擇、更換基金銷售代理人，對基金銷售代理人的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；如認(rèn)為基金銷售代理人違反《基金契約》、基金銷售代理協(xié)議及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；
6、在《基金契約》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購和贖回申請；
7、依照《暫行辦法》、《試點辦法》，代表基金對被投資上市公司行使股東權(quán)利；
8、法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)
1、自基金成立之日起，以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)；
2、配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作基金資產(chǎn)；
3、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金資產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨立，保證不同基金在資產(chǎn)運作、財務(wù)管理等方面相互獨立；
4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，不委托第三人運作基金資產(chǎn)；
5、接受基金托管人的監(jiān)督；
6、負(fù)責(zé)基金注冊及過戶登記。基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照國家有關(guān)法律規(guī)定及《基金契約》，為基金投資者辦理基金注冊及過戶登記，并接受基金托管人的監(jiān)督；
7、按規(guī)定計算并公告基金單位凈值；
8、按照法律和《基金契約》的規(guī)定受理申購和贖回申請，及時、足額支付贖回款項；
9、嚴(yán)格按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；
10、保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；
11、依據(jù)《基金契約》規(guī)定決定基金收益分配方案并向基金持有人分配基金收益；
12、不謀求對上市公司的控股和直接管理；
13、依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金持有人大會；
14、保存基金的會計帳冊、報表、記錄15年以上；
15、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
16、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；
17、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失時，承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；
18、監(jiān)督基金托管人按契約規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金托管人追償，但不承擔(dān)連帶責(zé)任、賠償責(zé)任及其他法律責(zé)任；
19、確保向基金投資人提供的各項文件或資料在規(guī)定時間內(nèi)發(fā)出；保證投資人能夠按照基金契約規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并得到有關(guān)資料的復(fù)印件；
20、法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他義務(wù)。
四、基金管理人的更換
(一)基金管理人的更換條件
有下列情形之一的經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可更換基金管理人：
1、基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
2、基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金持有人利益的；
3、代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的；
4、中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的。
(二)基金管理人的更換程序
1、提名：新任基金管理人由基金托管人提名；
2、決議：基金持有人大會對被提名的基金管理人形成決議；
3、批準(zhǔn)：新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可退任；
4、公告：基金管理人更換后，由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。新任基金管理人與原基金管理人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金托管人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由基金發(fā)起人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告；
5、基金名稱變更：基金管理人更換后，如果華安基金管理有限公司要求，應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中“華安”的字樣。
第三部分基金托管人
一、基金托管人的基本情況
(一)基本情況
名稱：交通銀行
設(shè)立日期：1987年4月1日
注冊資本：153億元人民幣
法定代表人：方誠國
注冊地址：上海市仙霞路18號
發(fā)展概況：交通銀行是中國第一家全國性國有股份制商業(yè)銀行。1987年重新組建，1998年被《歐洲貨幣》評為中國最佳銀行，1999年被《環(huán)球金融》評為中國最佳銀行。
財務(wù)狀況：截止2000年末，交通銀行資產(chǎn)總額為6281.82億元，中國境內(nèi)行實現(xiàn)利潤26.01億元。
(二)基金托管部的部門設(shè)置及員工情況
交通銀行總行設(shè)立證券投資基金托管部，主要業(yè)務(wù)部門包括監(jiān)管交易部、清算核算部、內(nèi)控巡查部和綜合規(guī)劃部，現(xiàn)有員工21人。
(三)主要人員情況
方誠國先生，交通銀行行長，57歲，高級經(jīng)濟師。1996年10月至2000年6月任交通銀行副行長、黨組副書記、黨委副書記、常務(wù)董事；2000年6月至今任交通銀行行長、黨委書記、副董事長。
李軍先生，交通銀行副行長，交通銀行黨委委員，主管交通銀行證券投資基金托管業(yè)務(wù)，44歲，經(jīng)濟學(xué)碩士，高級經(jīng)濟師。曾任交通銀行武漢分行副總經(jīng)理、武漢分行行長兼黨組書記、交通銀行總稽核；2000年6月至今任交通銀行總稽核、董事。
謝紅兵先生，交通銀行證券投資基金托管部總經(jīng)理，51歲，大學(xué)學(xué)歷，曾任交通銀行上海分行楊浦支行副行長(主持工作)、上海分行營業(yè)處處長、靜安支行行長、楊浦支行行長；1998年5月至今任交通銀行證券投資基金托管部負(fù)責(zé)人。
(四)證券投資基金托管情況
基金托管人在托管本基金前已經(jīng)擔(dān)任普惠基金、安順基金、漢興基金、裕華基金及興科基金等證券投資基金的托管人。
二、基金托管人受處罰情況
最近三年內(nèi)基金托管人及其負(fù)責(zé)基金托管業(yè)務(wù)的高級管理人員未受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行及工商、財稅及其他有關(guān)機關(guān)的處罰。
三、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)
(一)基金托管人的權(quán)利
1、依法持有并保管基金的資產(chǎn)；
2、依《基金契約》約定獲得基金托管費；
3、監(jiān)督本基金的投資運作；
4、監(jiān)督基金管理人的基金注冊及過戶登記服務(wù)；
5、法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金托管人的義務(wù)
1、以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并保管基金資產(chǎn)；
2、設(shè)有專門的基金托管部，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)托管事宜；
3、建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確保基金資產(chǎn)的安全，保證其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金資產(chǎn)相互獨立；對不同的基金分別設(shè)置帳戶，獨立核算，分帳管理，保證不同基金之間在名冊登記、帳戶設(shè)置、資金劃撥、帳冊記錄等方面相互獨立；
4、除依據(jù)《暫行辦法》、《試點辦法》《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定外，不為自己及任何第三人謀取利益，不委托第三人托管基金資產(chǎn)；
5、保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；
6、以基金的名義設(shè)立證券帳戶、銀行存款帳戶等基金資產(chǎn)帳戶，負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割，執(zhí)行基金管理人的投資指令，并負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來；
7、保守基金商業(yè)秘密，除《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；
8、復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及單位基金資產(chǎn)凈值；
9、按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告，并報中國證監(jiān)會和中國人民銀行；
10、負(fù)責(zé)基金發(fā)行和申購、贖回的資金保管和清算；
11、采取適當(dāng)、合理的措施，使開放式基金單位的認(rèn)購、申購和贖回等事項符合基金契約等有關(guān)法律文件的規(guī)定；
12、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金管理人用以計算開放式基金單位認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合基金契約等法律文件的規(guī)定；
13、采取適當(dāng)、合理的措施，使基金投資符合基金契約等法律文件的規(guī)定；
14、在定期報告內(nèi)出具基金托管人意見，說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴(yán)格按照基金契約的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金契約規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?/p>
15、按有關(guān)規(guī)定，保存基金的會計帳冊、報表和記錄等15年以上；
16、按規(guī)定制作相關(guān)帳冊并與基金管理人核對；
17、依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金持有人支付基金收益；
18、參加基金清算小組，參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；
19、面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和中國人民銀行，并通知基金管理人；
20、因過錯導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其過錯責(zé)任不因其退任而免除；
21、基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金向基金管理人追償，但不承擔(dān)連帶責(zé)任、賠償責(zé)任及其他法律責(zé)任；
22、法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他義務(wù)。
四、基金托管人的更換
(一)基金托管人的更換條件
有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)，可更換基金托管人：
1、基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的；
2、基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的；
3、代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的；
4、中國人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)基金托管職責(zé)的。
(二)基金托管人的更換程序
1、提名：新任基金托管人由基金管理人提名；
2、決議：基金持有人大會對被提名的基金托管人形成決議；
3、批準(zhǔn)：新任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準(zhǔn)方可繼任，原任基金托管人經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)方可退任；
4、公告：基金托管人更換后，由基金管理人在中國證監(jiān)會和中國人民銀行批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。新任基金托管人與原基金托管人進(jìn)行資產(chǎn)管理的交接手續(xù)，并與基金管理人核對資產(chǎn)總值。如果基金托管人和基金管理人同時更換，由基金發(fā)起人在獲得批準(zhǔn)后5個工作日內(nèi)公告。
第四部分基金銷售代理人
本基金目前基金銷售代理人為交通銀行。待條件成熟時，本基金管理人還將選擇其他商業(yè)銀行、證券公司和其他符合條件的機構(gòu)作為基金銷售代理人。
一、基金銷售代理人的基本情況
目前基金銷售代理人為交通銀行。
交通銀行的營業(yè)網(wǎng)絡(luò)遍布全國，在本次基金代銷過程中，交通銀行將選擇部分網(wǎng)點作為基金代銷網(wǎng)點，這些基金代銷網(wǎng)點均分布在各主要中心城市和經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)，完全能滿足本次基金代銷的需要。
為了順利進(jìn)行基金代銷業(yè)務(wù)，及時掌握銷售情況，交通銀行已建立起以總行為中心，連接全國各分行的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，能夠于當(dāng)日匯總交通銀行各個基金代銷網(wǎng)點的認(rèn)購、申購和贖回資料。同時，交通銀行的電子匯兌系統(tǒng)保證各個基金代銷網(wǎng)點的資金清算。
二、基金銷售代理人的權(quán)利和義務(wù)
(一)基金銷售代理人的權(quán)利
1、按協(xié)議約定獲得基金代銷手續(xù)費；
2、從基金管理人處獲得基金單位凈值的數(shù)據(jù)；
3、法律、法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金銷售代理人的義務(wù)
1、選擇基金代銷網(wǎng)點，滿足基金代銷的需要；
2、代基金注冊與過戶登記人受理投資者開立基金帳戶的申請和為投資者辦理資金帳戶的開戶手續(xù)；
3、每個工作日通過其代銷網(wǎng)點公布經(jīng)基金管理人確認(rèn)的前一工作日基金單位凈值；
4、辦理投資者的認(rèn)購、申購、贖回和其它相關(guān)業(yè)務(wù)的柜臺代理手續(xù)；
5、及時完成申購和贖回資金在投資者資金帳戶和基金托管專戶之間的清算和劃撥；
6、及時、準(zhǔn)確地向基金注冊與過戶登記人、基金管理人傳送有關(guān)基金申購、贖回和其它相關(guān)業(yè)務(wù)的所有信息；
7、做好基金代銷的投資者服務(wù)和宣傳推廣工作；
8、合理、謹(jǐn)慎地保管、備份及保密相關(guān)客戶資料；
9、法律、法規(guī)規(guī)定的其他義務(wù)。
第五部分基金契約重要內(nèi)容摘要
前言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益，明確基金契約當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范基金運作，依照1997年11月14日經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)、2000年10月8日中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)發(fā)布的《開放式證券投資基金試點辦法》(以下簡稱《試點辦法》)及其他有關(guān)規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，特訂立《華安創(chuàng)新證券投資基金基金契約》(以下簡稱“本《基金契約》”或“《基金契約》”)。
本《基金契約》的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本《基金契約》簽定并生效之日起成為本《基金契約》的當(dāng)事人。基金投資者自取得依本《基金契約》所發(fā)行的基金單位，即成為基金持有人和本《基金契約》的當(dāng)事人。本《基金契約》的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利，同時需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
華安創(chuàng)新證券投資基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點辦法》、本《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。該批準(zhǔn)并不表明中國證監(jiān)會對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，亦不表明本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人保證將按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但由于證券投資具有一定的風(fēng)險，因此不保證本基金一定盈利，也不保證基金持有人的最低收益。
第一部分基金契約當(dāng)事人
一、基金發(fā)起人
(一)基金發(fā)起人：華安基金管理有限公司
住所：上海市浦東南路360號，新上海國際大廈38樓
法定代表人：杜建國
成立時間：1998年6月
批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)：中國證券監(jiān)督管理委員會
批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字【1998】20號
組織形式：有限責(zé)任公司
實收資本：人民幣1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
(二)基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)
1、基金發(fā)起人的權(quán)利
(1)申請設(shè)立基金；
(2)在基金設(shè)立時認(rèn)購并在存續(xù)期間持有基金單位；
(3)法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他權(quán)利。
2、基金發(fā)起人的義務(wù)
(1)公告招募說明書；
(2)遵守《基金契約》；
(3)不從事任何有損基金及其他基金當(dāng)事人利益的活動；
(4)基金不能成立時及時退還所募集資金本息和承擔(dān)發(fā)行費用；
(5)法律、法規(guī)和《基金契約》規(guī)定的其他義務(wù)。
第二部分華安創(chuàng)新證券投資基金基本情況
七、基金的托管
為確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益，有關(guān)基金的托管事項應(yīng)按照《暫行辦法》、《試點辦法》、《基金契約》及其他有關(guān)規(guī)定訂立托管協(xié)議，用以明確基金托管人與基金管理人之間在基金持有人名冊登記、基金資產(chǎn)的保管、基金資產(chǎn)的管理和運作及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確保基金資產(chǎn)的安全，保護(hù)基金持有人的合法權(quán)益。
第三部分其他事項
一、業(yè)務(wù)規(guī)則
基金持有人應(yīng)遵守《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》(以下稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)。《業(yè)務(wù)規(guī)則》由基金管理人制訂，并由其解釋與修改，但《業(yè)務(wù)規(guī)則》的修改若實質(zhì)修改了基金契約，則應(yīng)召開持有人大會，對基金契約的修改達(dá)成決議。
二、違約責(zé)任
(一)由于《基金契約》一方當(dāng)事人的過錯，造成《基金契約》不能履行或者不能完全履行的，由有過錯的一方承擔(dān)違約責(zé)任；如屬《基金契約》雙方或多方當(dāng)事人的過錯，根據(jù)實際情況，雙方或多方當(dāng)事人分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人可以免責(zé)：
1、基金管理人及基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律、法規(guī)或規(guī)章的作為或不作為而造成的損失等；
2、在沒有欺詐或過失的情況下，基金管理人由于按照本《基金契約》規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資義務(wù)而造成的損失等。
(二)《基金契約》當(dāng)事人違反《基金契約》，給其他方造成直接損失的，應(yīng)進(jìn)行賠償。
(三)《基金契約》能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。
三、爭議的處理和適用的法律
各方當(dāng)事人同意，因《基金契約》而產(chǎn)生的或與《基金契約》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點在上海，仲裁裁決是終局性的。本《基金契約》受中國法律管轄。
四、《基金契約》的效力
(一)本《基金契約》經(jīng)基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人三方蓋章以及三方法定代表人或授權(quán)代表簽字并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效。
(二)本《基金契約》的有效期自其生效之日至本基金清算結(jié)果報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)并公告之日止。
(三)本《基金契約》自生效之日起對包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人在內(nèi)的《基金契約》各方當(dāng)事人具有同等的法律約束力。
(四)本《基金契約》及其修訂本正本一式八份，除上報有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)二份外，基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
(五)本《基金契約》存放在基金管理人和基金托管人的營業(yè)場所，投資者可免費查閱；也可按工本費購買本《基金契約》印制件或復(fù)印件；如涉及爭議事項需協(xié)商、仲裁或訴訟的，應(yīng)以《基金契約》正本為憑。
五、《基金契約》的修改和終止
(一)《基金契約》的修改
關(guān)于基金契約內(nèi)容的修改應(yīng)經(jīng)過包括基金管理人和基金托管人在內(nèi)的各方當(dāng)事人的同意，并須召開基金持有人大會決議通過。
以上修改須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，自批準(zhǔn)之日起生效。但如因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動并屬本基金契約必須遵照進(jìn)行修改的情形或基金契約的修改事項對基金持有人的利益無實質(zhì)性不利影響的，可不經(jīng)基金持有人大會決議，而經(jīng)基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并報中國證監(jiān)會備案。
(二)《基金契約》的終止
1、出現(xiàn)下列情況之一的，本基金契約經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后將終止：
(1)存續(xù)期間內(nèi)，基金持有人數(shù)量連續(xù)60個工作日達(dá)不到100人，或連續(xù)60個工作日基金資產(chǎn)凈值低于人民幣5000萬元，基金管理人將宣布本基金終止；
(2)基金經(jīng)持有人大會表決終止的；
(3)因重大違法行為，基金被中國證監(jiān)會責(zé)令終止的。
(4)基金管理人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金管理人的職務(wù)，而無其它適當(dāng)?shù)幕鸸芾砉境惺芷湓袡?quán)利及義務(wù)；
(5)基金托管人因解散、破產(chǎn)、撤銷等事由，不能繼續(xù)擔(dān)任本基金托管人的職務(wù)，而無其它適當(dāng)?shù)耐泄軝C構(gòu)承受其原有權(quán)利及義務(wù)；
(6)中國證監(jiān)會允許的其他情況。
2、《基金契約》的終止。本基金終止后，須依法和本《基金契約》對基金進(jìn)行清算。本《基金契約》于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)基金清算結(jié)果并予以公告之日終止。
第六部分招募說明書存放及查閱方式
本招募說明書、《基金契約》、《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》存放在基金管理人、基金托管人及基金銷售網(wǎng)點的營業(yè)場所，投資者可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。
備查文件
1、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)華安創(chuàng)新證券投資基金設(shè)立的文件；
2、《華安創(chuàng)新證券投資基金基金契約》；
3、《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》；
4、法律意見書；
5、基金發(fā)起人的營業(yè)執(zhí)照；
6、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照和公司章程；
7、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營業(yè)執(zhí)照。
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