A股上演潛伏大戲：揭秘最牛散戶的另類吸金術(shù)
商報(bào)記者 王丹/文 焦劍/漫畫 制表
伴隨著北方的大雪，2009年的這個(gè)初冬，“最牛散戶”隨著明星持股、劉芳復(fù)出成為中國資本市場中最熱的詞匯，這一神秘群體也受到了前所未有的關(guān)注，他們的潛伏故事、淘金路線、操作手法，都成為時(shí)下投資者最為津津樂道的話題。
為何“餡餅”總是能夠精準(zhǔn)地“砸”到他們頭上？這是市場給出的最大問號，在上市公司三季報(bào)浮出水面之后，A股市場的諜戰(zhàn)大劇《潛伏》已隆重開演，主演們將如何翻手為云、覆手為雨，這個(gè)答案正在揭曉當(dāng)中……
一計(jì)：“偷梁換柱、誘敵上鉤”
方式：“克隆”明星股東
代表人物：“徐帆”、“鄧婕”、“郭冬臨”
炒作高手們在玩膩了各種題材股之后，開發(fā)出了新的方向，目標(biāo)直指娛樂圈中的明星。
上月的最后一個(gè)交易日，浙江東方公布的三季報(bào)便將徐帆、鄧婕兩位“星姐”推到了資本市場的風(fēng)口浪尖，原因是，在該股的十大流通股東名單中，兩人的名字赫然在列，且分別位于靠前的第三、四位。此外，新進(jìn)成為第八大流通股東的劉巖，也與舞蹈明星劉巖同名。頗有戲劇性的是，這三位女星的老公均為知名導(dǎo)演，徐帆的老公是馮小剛，鄧婕的老公是張國立，而劉巖的老公則為央視春晚的總導(dǎo)演郎昆。
浙江東方的八大自然人股東中，有三人與明星同名，這種概率已然很小，而涉及到的這三位明星的關(guān)系又非同一般，就更加讓人確信這三位股東就是三位明星。
不過，如果理性地還原浙江東方的這輪炒作大戲，不難發(fā)現(xiàn)，事實(shí)的真相其實(shí)也并不簡單，其中遍布了“早有預(yù)謀”和“提前布局”的影子。市場早有傳言，阿里巴巴將借殼浙江東方回歸A股，而阿里巴巴的老板馬云也是剛剛上市的華誼兄弟公司的大股東之一，與娛樂圈的人，尤其馮小剛有著密切的私人關(guān)系。而11月4日，在浙江東方首度漲停之后，公司又發(fā)布公告稱，擬參股有著“江南第一猛莊”之稱的金信信托，讓追捧熱度再度升溫。
僅按11月9日收盤價(jià)9.2元/股計(jì)算，本月，浙江東方的漲幅已高達(dá)41.7%，根據(jù)徐帆、鄧婕和劉巖三位股東的持倉成本推斷，她們的賬面溢價(jià)收益已分別達(dá)到418.3萬元、344.4萬元和180.9萬元，獲利頗豐。
“這起明星持股事件，很可能是炒作資金為吸引眼球、拉升股價(jià)而制造出的噱頭，ST黑龍造富陳好的關(guān)注度以及鄧婕前期持股都給他們提供了靈感，不可否認(rèn)，這輪操縱是成功的，但往往聰明反被聰明誤，說不定會(huì)因此害了自己，目前浙江東方已經(jīng)開始了下探走勢。”一位業(yè)內(nèi)人士這樣說。
除明星徐帆、鄧婕外，笑星“郭冬臨”所持有的股票也借勢遭遇了市場追捧和爆炒，在沒有任何確定性利好消息支撐的情況下，中電廣通走出兩個(gè)漲停，連其早前持有的盾安環(huán)境和中兵光電也跟著大漲。更值得一提的是，與明星們同名的賬戶也掀起了收購熱，日前，某股票論壇里就出現(xiàn)帖子說，高價(jià)征集名字叫“張藝謀”、“章子怡”、“馬云”的股票賬戶，只要同名同姓即可，每年租金5萬元。
上市公司三季報(bào)顯示，除上述公司外，還有一些明星概念隱于市中，如ST華龍第九位流通股東是“陳寶國”；長力股份第三大流通股東是“湯燦”；ST邁亞第六大流通股東為“牛莉”；ST百花第三大自然人流通股東為“陳小藝”；冠福家用第八大流通股東為“朱軍”；華邦制藥第十大流通股東為“陸毅”等。
11月8日，沸騰一時(shí)的“明星徐帆、鄧婕‘潛伏’浙江東方”一事終于真相大白，事實(shí)證明只是追漲者的一廂情愿而已。監(jiān)管部門通告，浙江東方三季報(bào)上榜的兩位流通股東與明星鄧婕、徐帆均屬同名同姓，但另有其人。不過，純粹概率性事件的解釋在這種“嚴(yán)重巧合”面前已失去了說服力，更多的人相信，這是炒作資金借此拉高股價(jià)的一種做法；同時(shí)，也是打造“最牛散戶”的慣用伎倆。
真相大白，原來明星老鼠倉只是一場純屬巧合的肥皂劇而已。但是，那些高位追漲的散戶今后的日子可能會(huì)不太好過。
二計(jì)：“貴在先知、先發(fā)制人”
方式：提早埋伏“內(nèi)幕消息”股
代表人物：許磊、鄭雪英、江育仁
近日，基金“老鼠倉”事件又鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，從涉案金額看，只有幾十萬元到幾百萬元，有業(yè)內(nèi)人士就此認(rèn)為，這表明了監(jiān)管者對基金市場的不端行為已漸現(xiàn)“零容忍”的態(tài)度，但在證券市場上，這個(gè)門檻似乎顯得寬松得多，總會(huì)不時(shí)出現(xiàn)一些能夠精準(zhǔn)“潛伏”，動(dòng)輒有能力獲取幾千萬、甚至于上億元盈利的“最牛散戶”。
2009年“最牛散戶”之一的許磊就是這樣一個(gè)善于 “潛伏”內(nèi)幕消息股的人。從2003年以來的6年間，許磊曾先后登上20家上市公司的十大流通股東榜。從其持有的股票看，大多是題材股，且經(jīng)常伴隨資產(chǎn)注入、主營業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)變等重大內(nèi)幕。
經(jīng)過長時(shí)間的實(shí)踐，許磊對進(jìn)出節(jié)奏的把握較好，很多時(shí)候，她都是剛剛在某只股票完成建倉，重大利好消息便隨之公布，高位套現(xiàn)幾乎每次都讓他獲利豐厚。
其中，最典型的操作案例為高淳陶瓷。今年一季度，在高淳陶瓷重組還風(fēng)平浪靜之時(shí)，許磊就買入了90萬股，一舉成為其第五大流通股東，持倉成本為500多萬元。買入后不久該股就因籌劃重大事項(xiàng)而突然停牌，一個(gè)月后，高淳陶瓷公布重大重組方案，具有軍方背景的中國電子科技集團(tuán)公司第十四研究所受讓高淳陶瓷27.33%股份，成為控股股東。新股東將置入大量優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，其主營業(yè)務(wù)將由陶瓷窯具轉(zhuǎn)型為電子信息。
這一重組方案公布前后，高淳陶瓷連續(xù)收出11個(gè)漲停，股價(jià)從停牌前最后一個(gè)交易日的開盤價(jià)7.51元，一路攀升至6月8日收盤價(jià)的21.07元。11個(gè)交易日，漲幅超過180%。在這波上漲中，許磊精準(zhǔn)地清空了股票，在高淳陶瓷半年報(bào)公布的時(shí)候，許磊的名字已經(jīng)在十大流通股東中消失。據(jù)推算，光在高淳陶瓷一只股票上，許磊就凈賺了1400萬元。此外，2007年上半年和2008年底，在同樣擁有資產(chǎn)注入題材的華芳紡織和大東南兩只個(gè)股上，許磊也曾大有斬獲。
上市公司三季報(bào)顯示，這個(gè)表面身份只是南方航空廣州總部一位空姐的許磊，目前在A股市場中仍重倉8只股票，分別為福建南紡、威華股份、貴繩股份、金飛達(dá)、山東威達(dá)、全柴動(dòng)力、亞星化學(xué)和洪城股份，三季度以來，這些股票均取得了不錯(cuò)收益。
事實(shí)上，在A股市場中，各種內(nèi)幕消息每天都在漫天飄飛，只是真假難辨，總體來說，餡餅寥寥，陷阱多多。而對于最牛散戶來說，則具有相當(dāng)大的優(yōu)勢，暫不提上市公司會(huì)比較配合，偶爾會(huì)給“吃點(diǎn)小灶”，單是他們生活工作的圈子，真實(shí)的內(nèi)幕消息也要比一般散戶多得多。不過，需要指出的是，也并不是所有的消息都能形成行情，這還需要準(zhǔn)確地抓住投資機(jī)會(huì)和踏準(zhǔn)進(jìn)出的節(jié)奏。
鄭雪英也是今年三季度因踏準(zhǔn)內(nèi)幕消息而大賺的最牛散戶，7月1日以來，銀河動(dòng)力漲幅已超過了170%，這讓三季度新進(jìn)成為第一大自然人流通股東的鄭雪英收獲得盆滿缽滿。需要指出的是，她進(jìn)駐該股的時(shí)機(jī)也相當(dāng)恰當(dāng)，大舉介入之后，股價(jià)便大幅拉升，9月15日，該股因重大資產(chǎn)置換而停牌，一個(gè)月后復(fù)牌股價(jià)仍繼續(xù)上漲。
還有持有萬方地產(chǎn)26.83萬股的第十大流通股東江育仁，在第三季度突然出現(xiàn)在海王生物第六大流通股東之列，至今坐享超過100%的利潤，有業(yè)內(nèi)人士推斷認(rèn)為，也與其之前獲悉該股即將爆炒的消息有關(guān)。
三計(jì)：“笑里藏刀、上屋抽梯”
方式：設(shè)立多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶左右股價(jià)
代表人物：金小紅、劉芳、黃麗娟
“最牛散戶”在證券市場中已代表一個(gè)特殊的群體，他們不是機(jī)構(gòu)，卻有著堪比機(jī)構(gòu)的雄厚資金；他們雖是散戶，但操作思路和手法與一般小散截然不同。他們不只等待市場機(jī)會(huì)的眷顧，在平時(shí)的操盤中也會(huì)自己創(chuàng)造獲利的良機(jī)，拉升套現(xiàn)、操縱股價(jià)是最常見的手法。
其中最典型的代表就是曾在今年7月被深交所高調(diào)開出“限制令”的黃麗娟。其利用資金瘋狂操縱股價(jià)，使得不少追漲的股民損失慘重。那么，她究竟是如何操縱股價(jià)的呢？今年6月22日，突如其來的漲停板讓金路集團(tuán)的很多“小散”措手不及，當(dāng)日上午10時(shí)10分到10時(shí)30分，短短20分鐘內(nèi)，黃麗娟控制的賬戶對金路集團(tuán)股票共掛出整整50筆總計(jì)3000萬股的買單。從第一筆的5.33元，一路提高到第50筆的5.58元，反復(fù)的掛單和撤單，使得股價(jià)一路上揚(yáng)，直到11時(shí)02分突然以5.58元的價(jià)格拋出80萬股套現(xiàn)。一小時(shí)不到，黃麗娟便賺足20萬元。
據(jù)悉，黃麗娟曾用同樣的方式還操縱過ST康達(dá)爾、*ST生物等多只股票。而與黃麗娟做過同樣操縱事情的最牛散戶也不在少數(shù)。可憐的追漲股民就這樣成為他們“游戲市場”、“宰殺”的羔羊。
事實(shí)上，黃麗娟的名字并沒有出現(xiàn)在任何一只她操縱股票的前十大股東之中，因此有人認(rèn)為，“黃麗娟”或許就是一張身份證而已，還有人懷疑，她就是黃木秀，與“地產(chǎn)巴菲特”黃木順有著脫不了的關(guān)系。
一人操作多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶在中國股市中已不是秘密。上海一位不愿透露姓名的私募大鱷直言：“出現(xiàn)在股東名冊中的個(gè)人投資者，沒幾個(gè)身份是真的。但你知道了又能怎樣？只有法制健全，這些現(xiàn)象才會(huì)消失。”他告訴記者，設(shè)立多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶的主要目的是為了躲避監(jiān)管，便于操縱股價(jià)。
而據(jù)記者了解，在較為“著名”的最牛散戶中，存在關(guān)聯(lián)賬戶的現(xiàn)象比比皆是，如劉芳、葉晶夫婦的賬戶歸葉晶掌管；許磊的賬戶也歸老公操作；黃木順有郭淑玲等多個(gè)關(guān)聯(lián)賬戶；而更為突出的是，金小紅一家的賬戶都交給了丈夫“阿昌”……
提到金小紅，關(guān)注市場的投資者都不會(huì)陌生，她曾經(jīng)現(xiàn)身于今年上半年的大牛股中兵光電的股東名單中，據(jù)報(bào)道，她是著名大戶金順法的女兒。不過，金小紅父女賬戶的真正操盤者其實(shí)并不是二人，而是金小紅的丈夫沈昌宇。在杭州當(dāng)?shù)兀幸粋�(gè)響亮外號叫“阿昌”。
在上半年炒作中兵光電的過程中，金順法賬戶遭到了證監(jiān)會(huì)調(diào)查，并被公開處罰。從此，阿昌家族從A股中逐步淡出，轉(zhuǎn)攻定向增發(fā)。而從最新披露的上市公司三季報(bào)上看，金小紅開始重返江湖，在三季度牛股海通集團(tuán)和海王生物的股東名冊上，可見金小紅獨(dú)自進(jìn)駐的身影。截至11月10日，海通集團(tuán)三季度以來已經(jīng)上漲了214.29%，而海王生物也上漲了116.7%。這兩只個(gè)股的交易信息表明，都是明顯的游資操縱股。
值得一提的是，阿昌家族賬戶大本營正是東方證券杭州龍井路營業(yè)部，而該營業(yè)部屢屢現(xiàn)身于甲流概念股炒作的交易買賣雙方中。因此，有業(yè)內(nèi)人士預(yù)計(jì)，海王生物的瘋漲不排除有阿昌參與炒作的嫌疑。
四計(jì)：“孤注一擲、以逸待勞”
方式：“押寶”重組預(yù)期強(qiáng)烈的T族股票
代表人物：吳鳴霄、鄒瀚樞
相較于主動(dòng)地操縱股價(jià)獲利，吳鳴霄等“最牛散戶”更喜歡穩(wěn)定“潛伏”。
截至目前，中國證券市場沒有一家公司是真正意義上的退市。出于利益原因，從企業(yè)到當(dāng)?shù)卣紝⒈ぎ?dāng)做是首要大事，就算保不了殼，也會(huì)兜售出去，掙上最后一票。因此，“潛伏”退市股的風(fēng)險(xiǎn)并沒有想象得那么大。
最牛散戶吳鳴霄是典型的“ST狂人”， 他的投資重點(diǎn)幾乎全部集中于ST股。今年三季報(bào)顯示，有9家上市公司的前十大流通股股東名單中出現(xiàn)了這個(gè)名字，而除航天機(jī)電之外，其余8家都是ST公司，分別為ST東海A、*ST夏新、*ST天方、*ST昌魚、ST筑信、*ST北生、*ST廈華和*ST中房。和半年報(bào)相比，不難發(fā)現(xiàn)，這些股票無一不帶有濃重的重組預(yù)期。
據(jù)公開資料顯示，吳鳴霄或?yàn)樯虾ＨA鳴投資管理有限公司法人代表，是近年來資本市場極其活躍的人物，尤其擅長在拍賣市場低價(jià)“淘金”。此人先后參與了上海永久、幸福實(shí)業(yè)等上市公司早期的重組，獲利匪淺。2007年至2008年間，吳鳴霄又因連續(xù)成功競拍ST滬科和*ST北生而名噪一時(shí)。此后，趕在*ST廈華、*ST夏新暫停上市前，吳鳴霄大筆建倉此“廈門雙雄”。截至9月30日，吳鳴霄手握ST股票總市值超過了3億元。
對于“潛伏”ST股的回報(bào)，業(yè)內(nèi)人士算了這樣一筆賬。在一級市場上打新股，雖然首日上市價(jià)格高，但由于中簽率偏低，普通投資者獲利甚微。而就算大資金量者，一年取得30%的收益就很不錯(cuò)了；而對于二級市場的炒股，盈利就更不穩(wěn)定了。但是，對于押注ST股暫停上市后博重組的年均收益，以三年為期、復(fù)牌漲300%計(jì)算，年收益可高達(dá)100%。因此，吳鳴霄的小算盤還是算得精著呢。
另一位熱衷T族股票的最牛散戶當(dāng)屬鄒瀚樞，據(jù)其此前的投資記錄顯示，他投資的重組概念股幾乎無一失手。今年三季度，鄒瀚樞大舉殺入*ST瓊花，9月21日，該股便披露了資產(chǎn)重組方案，公司將獲注國信地產(chǎn)100%股權(quán)。此后，*ST瓊花便開始無量漲停之旅，直至9月底，鄒瀚樞無疑大賺了一筆。
近日ST金瑞公布了增發(fā)方案，在新的股權(quán)登記名單中，三季報(bào)并沒有現(xiàn)身的鄒瀚樞卻進(jìn)入到前十大流通股東行列，也就是說，進(jìn)入四季度后，他便大舉買入85.13萬股，按照ST金瑞11月13日11.72元的收盤價(jià)計(jì)算，盈利逾20萬元。
有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，鄒瀚樞應(yīng)該不是一個(gè)人在戰(zhàn)斗，從其擁有的資金規(guī)模和操作手法來看，其背后可能是一個(gè)智囊團(tuán)或是一家頗有規(guī)模的私募基金。而據(jù)記者調(diào)查了解，他可能是深圳市元智創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司的法人代表。
五計(jì)：“反客為主、聯(lián)吳抗曹”
方式：聯(lián)合買入同一題材
代表人物：徐柏良
如果說其他的最牛散戶是做過調(diào)研后才放心一搏的話，那么徐柏良就可稱為是運(yùn)氣好的“賭徒”。
在中國股市，浙江股民徐柏良絕對算得上是二級市場的“牛人”。他打破了人們對冒尖散戶的神秘猜測，用自己獨(dú)特的方式，主動(dòng)展示著徐氏的操盤手法。據(jù)悉，他手中握有至少上億元資金，卻從不調(diào)研上市公司，最大的愛好就是“賭熱點(diǎn)”。
事實(shí)也確實(shí)證明如此，據(jù)Wind數(shù)據(jù)顯示，今年三季度，徐柏良坐擁11家上市公司的股票，分別為廈門信達(dá)、浪潮信息、新大陸、東信和平、遠(yuǎn)望谷、大唐電信、長電科技、海虹控股、熊貓煙花、廣電電子、京能置業(yè)。這些股票中，絕大部分都是被炒翻天的物聯(lián)網(wǎng)概念股。
物聯(lián)網(wǎng)概念是在今年9月開始盛行，而據(jù)記者查實(shí)，徐柏良也正是在今年9月中旬物聯(lián)網(wǎng)炒作瘋狂之時(shí)介入了長電科技、浪潮信息、遠(yuǎn)望谷、大唐電信等概念股票。不過，稍感欣慰的是，以現(xiàn)在的股價(jià)看來，物聯(lián)網(wǎng)概念股的走勢還是更進(jìn)一步。徐柏良雖未有太大獲利，但也不至于虧損，多少挽回了點(diǎn)“最牛散戶”的面子。
事實(shí)上，徐柏良已算是股市中的老手，但其炒股經(jīng)歷卻頗有些散戶操盤的“戲劇性”，去年，他一擲千金，以1.43億元參與青島雙星定向增發(fā)，結(jié)果長期被套；今年6月1日，這部分股票解禁，眼看小賺，他便迫不及待地立即減持套現(xiàn)，誰知，隨后輪胎股便輪番大漲，而他殺入的中國南車卻一路下跌，這一連串的失算讓他真是郁悶不已。
到今年三季度，徐柏良呈現(xiàn)出有些“瘋狂”狀態(tài)。猶如豪賭一般，短短數(shù)月就分散進(jìn)入了11只股票，而記者也發(fā)現(xiàn)，他并不是孤軍奮戰(zhàn)，曾與他如影隨形的“炒股搭檔”王素芳、葉玉蓮仍緊緊地忠心跟隨，廈門信達(dá)、新大陸、東信和平、廣電電子等公司十大流通股東中均有王素芳的身影；葉玉蓮則頻頻現(xiàn)身遠(yuǎn)望谷、東信和平、新大陸、廈門信達(dá)和海虹控股。
聯(lián)合作戰(zhàn)有一個(gè)很大的好處，尤其對于一個(gè)熱點(diǎn)板塊來說，那就是“牽一發(fā)而動(dòng)全身”，如在拉升物聯(lián)網(wǎng)龍頭股新大陸的過程中，其他的同概念個(gè)股自有散戶追捧，從而形成廣泛炒作的效應(yīng)，即使在拉抬股價(jià)中有部分成本虧損，但那些被追漲起來的股票收益也足夠彌補(bǔ)這一損失。
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