花旗環(huán)球金融移倉15億

    本報記者 言焱

　　12月2日，“對倒”交易繼續(xù)進行。中金公司淮海中路營業(yè)部、國泰君安總部已經(jīng)成為上交所大宗交易的“明星”。

　　12月2日，上述兩者之間又進行了18筆交易，交易的方向都是中金淮海中路營業(yè)部賣藍籌股給國泰君安總部，總成交金額為6.8億。當日上交所20筆大宗交易中，另外兩筆交易發(fā)生其他四個券商營業(yè)部。12月1日，上述兩大“明星”營業(yè)部已經(jīng)進行了19筆交易，成交總金額為8.5億。

　　至此，2天內(nèi)，中金淮海路與國泰君安總部之間已經(jīng)進行了37筆交易，成交金額高達15.3億元。

　　記者查詢發(fā)現(xiàn)，上交所大宗交易制度創(chuàng)立以來，兩日內(nèi)兩個營業(yè)部如此密集巨額交易，創(chuàng)歷史之最。另一個不尋常的因素是，中金上海淮海中路營業(yè)部在業(yè)界被公認為QFII的三個大本營之一。

　　在近日市場迷惘之時，很多投資者密切關(guān)注著QFII、基金等機構(gòu)的動向，那么22億元大宗交易的背后真相到底是什么，是QFII看空再次大舉拋售，抑或其他因素導致的QFII移倉？

　　37筆大宗交易謎團

　　大宗交易平臺數(shù)據(jù)顯示，12月1日，19只成交品種主要為金融股和能源股，而且均為上證50指數(shù)的成分股，分別為紫金礦業(yè)601899.SH)、華夏銀行(600015.SH)、中國國航(601111.SH)、中國神華(601088.SH)、工商銀行(601398.SH)、中國遠洋(601919.SH)、民生銀行(600016.SH)、兗州煤業(yè)(601888.SH)、招商銀行(600036.SH)、寶鋼股份(600019.SH)、中國人壽(601628.SH)、中海油服(601808.SH)、建設(shè)銀行(601939.SH)、中煤能源(601898.SH)、江西銅業(yè)(600362.SH)、中國鐵建(601186.SH)、中國聯(lián)通(600050.SH)、中信銀行(601998.SH)和中國鋁業(yè)(601600.SH)。一天之后的12月2日，又有18筆大宗交易在兩個營業(yè)部發(fā)生(詳情見附表)。

　　其中，中金公司席位在工商銀行、建設(shè)銀行和中國聯(lián)通三只權(quán)重股的拋售數(shù)量均超過千萬股，分別賣出2681萬股、1577萬股和1510萬股。

　　12月2日，18筆大宗交易與前一日相似，基本都屬于上證50指數(shù)成分股，只不過除了金融能源股之外，多了一些交通運輸、石油石化股票。如中國中國石化(600028.SH)上海汽車( 600104.SH)等。

　　有市場人士驚呼道，中金公司的QFII又要勝利大逃亡。11月初，中金公司席位在反彈高點曾有大舉拋售記錄。

　　“一般來說，大宗交易中大小非參與的案例居多，這種交易機制并不像場內(nèi)交易一樣，雙方互不認識、沒有聯(lián)系。”上海某券商人士告訴記者。“事先談好的交易比較常見。”

　　從客觀交易記錄上看，兩日43筆交易中共有37筆是在同兩個營業(yè)部之間進行，總金額達15.3億元。

　　根據(jù)大智慧TOPVIEW數(shù)據(jù)顯示，中金公司淮海中路營業(yè)部在11月24日—12月1日之間，呈現(xiàn)出凈買入的狀態(tài)。其間5個交易日資金凈買入5.88億，買入最多的股票資金凈流入2.7億。

　　在此期間，中金淮海中路營業(yè)部還建倉了民生銀行、中海油服、武鋼股份(600005.SH)、用友軟件(600588.SH)、國藥股份(600511.SH)、中華企業(yè)(600675.SH)、寶鋼股份等個股。

　　對照中金公司淮海中路營業(yè)部公開市場買賣數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，其大宗交易股票的同時，也在同時買入同類甚至同只股票，如民生銀行。但從民生銀行走勢上看，11月24日以后賣出，至今已經(jīng)累計浮虧8%，不可能有獲利空間。這不符合QFII的一貫風格，即便是抄底失敗，也無通過大宗交易集中賣出股票的必要。

　　從公開市場交易數(shù)據(jù)明顯看出，上周以來QFII總體上仍然是凈買入策略，重點買入的品種則是銀行、證券、保險等權(quán)重藍籌。顯然，上述37筆大宗交易仍是待解之謎。

　　究竟是誰在買？

　　大宗交易記錄赫然記錄著，就是國泰君安總部分37筆，吞下了15.3億元的籌碼。

　　國泰君安總部這個席位又代表了何方神圣？有投資者懷疑說，這可能是國泰君安的自營盤所專用的交易席位。

　　但上述說法被國泰君安內(nèi)部人士否定，“賣出營業(yè)部顯示為國泰君安總部，并不能說這筆交易就是國泰君安公司本身，通常公司客戶的大宗交易行為都顯示為國泰君安總部。”

　　“該席位不過是個馬甲。”上述內(nèi)部人士承認。

　　根據(jù)某位證券專業(yè)人士的說法，國泰君安自營盤所用席位在TOPVIEW數(shù)據(jù)上顯示為，國泰君安：營業(yè)部。其席位代碼分別為：A100036、A1883、A3092。

　　從11月24日—12月1日，上述三個席位，僅有A1883一個席位在交易，這從側(cè)面證實了其為國泰君安自營所在。因為，即便行情冷清，一般營業(yè)部總有交易記錄，但上述三個營業(yè)部有兩個完全沒有交易發(fā)生，符合機構(gòu)在熊市拒絕或者減少買入的特點，因此三個席位只有一個席位參與交易。

　　買入記錄則顯示，11月21日—12月1日，A1883席位其共買入6.48億元、賣出10.34億元，資金凈流出3.86億。其拋售前十的個股包括中信證券0.68億、中國鐵建0.49億、中國南車(601766.SH)0.4億、金地集團(600383.SH)0.37億、城投控股(600649.SH)0.35億、海螺水泥(600585.SH)0.22億、浦發(fā)銀行(600000.SH)0.21億、中國中鐵(601390.SH)0.2億、工商銀行0.19億元。

　　A1883席位做空股票涵蓋金融、基建類個股，此外拋售了如云天化(600096.SH)、中煤能源、中國神華、平煤股份(601666.SH)、武鋼股份(600005.SH)、張江高科(600895.SH)、北京城建(600266.SH)、鵬博士(600804.SH)等個股。而買入的品種則是大商股份(600694.SH)、王府井(600859.SH)、瑞貝卡(600439.SH)、康緣藥業(yè)(600557.SH)等，另外上海本地也被其大舉買入，包括上實發(fā)展(600748.SH)、上海醫(yī)藥(600849.SH)、華聯(lián)綜超(600361.SH)、界龍實業(yè)(600836.SH)、中華企業(yè)(600675.SH)、錦江股份(600754.SH)、上海機場(600009.SH)等個股。

　　“應該不是國泰君安的自營盤接去了37筆大宗交易，一周時間內(nèi)沒有必要在二級市場上賣出金融股，又在大宗交易上接回。即便是短線交易，也沒必要費這個周折。”該專業(yè)人士說。

　　那么，對于“國泰君安總部”這個馬甲主人的真相，只有一種可能性存在——確實如國泰君安公司人士所說，為其客戶行為。

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