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　　2010年3月，證監(jiān)會對部分賬戶涉嫌內(nèi)幕交易江蘇宏寶五金股份有限公司(以下簡稱江蘇宏寶)股票的行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，毛偉利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易“江蘇宏寶”，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會于2011年7月將本案移送公安機(jī)關(guān)查處，目前，公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)。

　　經(jīng)查，2009年2月19日，江陰市創(chuàng)新石油管件有限公司(以下簡稱創(chuàng)新石油)、江陰德瑪斯特鉆具有限公司(以下簡稱德瑪斯特)與江蘇宏寶集團(tuán)有限公司、江蘇宏寶初步談及重組事宜；2009年6月16日，雙方就重組方案、停牌時機(jī)等重組具體事宜進(jìn)行商談并初步達(dá)成重組意向；2009年7月28日，江蘇宏寶發(fā)布資產(chǎn)重組暨股票停牌公告。在此過程中，毛偉作為創(chuàng)新石油及德瑪斯特的法定代表人兼董事長鄭某實際控制的江陰銀德投資發(fā)展有限公司的員工，多次隨同鄭某參與重組商談，知悉該內(nèi)幕信息，并利用其控制或?qū)嶋H操作的“衛(wèi)某”等4個賬戶，在內(nèi)幕信息價格敏感期內(nèi)累計買入188萬余股“江蘇宏寶”股票，交易金額共計1583萬余元，違法所得36萬余元。

　　在調(diào)查過程中，當(dāng)事人采取多種方式規(guī)避調(diào)查，對其參與重組談判事宜并知悉內(nèi)幕信息予以否認(rèn)，并隱瞞其實際控制相關(guān)賬戶的事實。由于重組談判雙方在談判過程中均是采取見面會談、電話溝通的形式，除了停牌前簽署的重組意向書外，未形成其他的書面或電子文件資料，因此也給調(diào)查工作帶來了一定困難。經(jīng)過調(diào)查人員堅持不懈的努力，最終查清了毛偉知悉內(nèi)幕信息并利用控制賬戶從事內(nèi)幕交易“江蘇宏寶”的事實。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，上市公司并購重組是內(nèi)幕交易的高發(fā)區(qū)，證監(jiān)會對此過程中的股票異常交易一直予以嚴(yán)密監(jiān)控，一旦發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易行為，依法堅決查處，一旦達(dá)到刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)，依法移送公安機(jī)關(guān)查處。根據(jù)最高人民法院、公安部《關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》(以下簡稱《規(guī)定》)的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕交易行為達(dá)到“證券交易成交額累計在五十萬元以上”或者“獲利或者避免損失數(shù)額累計在十五萬元以上”或者“多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息”等任何一種情形的，都達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。本案涉案當(dāng)事人毛偉在參與上市公司重組談判過程中獲悉了有關(guān)內(nèi)幕信息，本應(yīng)戒絕交易，卻通過其控制的多個賬戶多次買賣涉案股票，其交易金額與違法所得均達(dá)到了《規(guī)定》的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。該負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會再次提醒上市公司并購重組的知情人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)，戒絕內(nèi)幕交易，否則必受嚴(yán)懲。