本報(bào)訊記者 孫琪 中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日在官網(wǎng)公示，6位保薦人在現(xiàn)代制藥、九牧王、海普瑞等的增發(fā)、上市過程中未能勤勉盡職，收到了證監(jiān)會(huì)的警示函。

　　據(jù)悉，海通證券保薦代表人相文燕、蘇海燕，在保薦現(xiàn)代制藥(600420)公開增發(fā)申請(qǐng)過程中，存在對(duì)發(fā)行人有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)問題未進(jìn)行審慎核查和獨(dú)立判斷的問題，其盡職推薦工作不充分、不及時(shí)。

　　中國(guó)建銀投資證券有限責(zé)任公司保薦代表人冒友華、王韜，在保薦海普瑞(002399)首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中，對(duì)發(fā)行人取得美國(guó)食品與藥品管理局(FDA)認(rèn)證等事項(xiàng)的盡職調(diào)查中，沒有勤勉盡責(zé)。

　　中信證券保薦代表人文富勝、牛振松，在保薦九牧王(601566)首次公開發(fā)行股票并上市申請(qǐng)的過程中存在兩個(gè)問題。一是發(fā)行人控股子公司未按照設(shè)立批復(fù)時(shí)的要求和公司章程的約定，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品100%外銷，但保薦代表人未按照對(duì)外商投資企業(yè)的基本核查程序，充分了解發(fā)行人合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況；二是對(duì)發(fā)行人的銷售情況調(diào)查不充分，對(duì)發(fā)行人不同加盟商的具體數(shù)據(jù)以及戰(zhàn)略加盟商的市場(chǎng)定位等事項(xiàng)不熟悉、不了解。

　　這6位保薦人上述行為均違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)分別于今年6月13日和6月14日，對(duì)相文燕、蘇海燕等6人予以警示。