記者邵澤慧

　　“出來混，遲早是要還的。”記者獲悉，國內(nèi)第一起基金從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易被追究刑事責(zé)任的案件已經(jīng)宣判，原長城基金公司的基金經(jīng)理、今年38歲的韓剛，因為“老鼠倉”被判有期徒刑一年，沒收其違法所得并處罰金31萬元。

　　現(xiàn)場檢查中當(dāng)場“現(xiàn)形”

　　事件要回溯到2009年。當(dāng)年8月，深圳證監(jiān)局針對基金從業(yè)人員利用未公開信息違規(guī)交易行為進行了一次現(xiàn)場檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，原景順長城基金公司基金經(jīng)理涂強，原長城基金公司基金經(jīng)理韓剛、劉海涉嫌利用非公開信息買賣股票，涉嫌賬戶金額從幾十萬元至幾百萬元不等。韓剛、涂強、劉海三名基金經(jīng)理被立案稽查。此舉在基金業(yè)引起震動，市場對此次監(jiān)管部門重手整治“老鼠倉”予以高度關(guān)注。

　　2010年7月，證監(jiān)會對涂強、劉海作出取消基金從業(yè)資格、沒收違法所得并處以罰款的行政處罰，同時還采取了市場禁入措施，而韓剛則因情節(jié)嚴(yán)重被移送公安機關(guān)偵辦。證監(jiān)會表示，韓剛在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，與他人共同操作其親屬開立的證券賬戶，先于或同步于久富基金多次買入、賣出相同個股，獲利較大。當(dāng)月，韓剛被停職。因老鼠倉被追究刑事責(zé)任，韓剛是第一人。

　　“老鼠倉”最高可判10年

　　記者了解到，在2009年2月28日實施的《中華人民共和國刑法修正案(七)》首次規(guī)定，證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司等金融機構(gòu)的從業(yè)人員，利用因職務(wù)便利獲取內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動的，依照內(nèi)幕交易犯罪的規(guī)定處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金。情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

　　法律界人士認(rèn)為，違法交易發(fā)生時間是否在2009年2月28日之后是決定處罰的一個關(guān)鍵因素。在2009年2月28日后，韓剛?cè)源嬖诙啻芜`規(guī)交易行為，獲利較大，無論從時間、金額還是情節(jié)嚴(yán)重度上都應(yīng)嚴(yán)懲。

　　“莫伸手，伸手就被抓”

　　其實基金界的“老鼠倉”早已不是新聞，此前，證監(jiān)會曾查處了基金經(jīng)理王黎敏、基金經(jīng)理助理唐建利用職務(wù)便利和未公開的基金投資信息，并進行了相應(yīng)的處罰。而韓剛因為“老鼠倉”而獲刑，無疑給基金從業(yè)人員敲了一記警鐘：“莫伸手，伸手就被抓”。

　　深圳證監(jiān)局也要求，轄區(qū)基金公司要加強對從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓(xùn)，全體從業(yè)人員應(yīng)簽署合規(guī)承諾書；各家公司要建立長效機制，切實防控可能觸犯“三條底線”、內(nèi)幕交易的行為，加強利益沖突的管理。市場人士認(rèn)為，基金經(jīng)理普遍年輕，應(yīng)樹立職業(yè)道德意識，從源頭上避免悲劇發(fā)生。