為在發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中有效落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭(zhēng)的工作要求，更好地履行主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任，中國(guó)證監(jiān)會(huì)[微博]制定并發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，進(jìn)一步強(qiáng)化自我約束，接受社會(huì)監(jiān)督。

　　《意見(jiàn)》在健全現(xiàn)有制度基礎(chǔ)上，直面市場(chǎng)關(guān)切問(wèn)題，提出有針對(duì)性的改進(jìn)措施，進(jìn)一步完善了“條件明確、標(biāo)準(zhǔn)清晰、程序規(guī)范、公開(kāi)透明、集體決策、全程留痕、監(jiān)督有效”的發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行機(jī)制。

　　《意見(jiàn)》的主要內(nèi)容包括：一是貫徹簡(jiǎn)政放權(quán)和以信息披露為中心工作要求，針對(duì)現(xiàn)行發(fā)行條件過(guò)多過(guò)寬問(wèn)題，研究取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件，調(diào)整為通過(guò)信息披露方式落實(shí)監(jiān)管要求，壓縮審核權(quán)力項(xiàng)目和內(nèi)容，從源頭上減少尋租空間。

　　二是針對(duì)市場(chǎng)反映的審核標(biāo)準(zhǔn)不透明、不同審核人員把握的審核標(biāo)準(zhǔn)不一致問(wèn)題，對(duì)過(guò)往的審核標(biāo)準(zhǔn)和典型案例及時(shí)歸納整理，成熟一批公布一批，成熟一項(xiàng)公布一項(xiàng)，以切實(shí)提高審核標(biāo)準(zhǔn)透明度，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督，防止出現(xiàn)“同事不同辦”問(wèn)題。

　　三是針對(duì)市場(chǎng)反映的審核進(jìn)度不透明問(wèn)題，建立限時(shí)辦理和督辦制度，對(duì)各審核環(huán)節(jié)提出明確時(shí)限要求，在正常審核狀態(tài)下(因政策原因停發(fā)或調(diào)整的除外)，從受理到召開(kāi)反饋會(huì)不超過(guò)45天，從發(fā)行人落實(shí)完畢反饋意見(jiàn)到召開(kāi)初審會(huì)不超過(guò)20天，從發(fā)出發(fā)審會(huì)告知函到召開(kāi)發(fā)審會(huì)不超過(guò)10天。

　　四是對(duì)發(fā)行審核中遇到的復(fù)雜疑難和重大無(wú)先例問(wèn)題，明確提請(qǐng)專題會(huì)議決策的程序要求，有效杜絕個(gè)人因素對(duì)問(wèn)題定性和審核進(jìn)程的影響。

　　五是針對(duì)部分發(fā)行人反映的見(jiàn)面難、溝通難問(wèn)題，建立預(yù)約接待制度，及時(shí)滿足發(fā)行人正常業(yè)務(wù)溝通需求。對(duì)于當(dāng)事人按規(guī)定提出接待預(yù)約的，原則上應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)安排見(jiàn)面。同時(shí)，嚴(yán)禁發(fā)行審核人員在發(fā)行審核期間與發(fā)行人及相關(guān)利害當(dāng)事人進(jìn)行任何正常工作溝通之外的私下接觸。

　　六是全面落實(shí)發(fā)行審核工作全程留痕制度，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)審核過(guò)程管理，形成對(duì)審核工作的硬約束。

　　七是加強(qiáng)履職回避管理，在已有公務(wù)回避要求基礎(chǔ)上，進(jìn)一步細(xì)化發(fā)行審核工作應(yīng)當(dāng)回避的具體情形，明確回避事項(xiàng)的操作流程，建立相應(yīng)的報(bào)告制度及監(jiān)督問(wèn)責(zé)機(jī)制，有效防止利益沖突。

　　八是強(qiáng)化發(fā)審委工作監(jiān)督，對(duì)發(fā)審委員是否遵守回避制度、是否利用委員身份開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)、是否濫用表決權(quán)、表決理由是否正當(dāng)合理、表決意見(jiàn)是否與工作底稿一致等進(jìn)行監(jiān)督檢查。涉嫌違反工作紀(jì)律的，及時(shí)進(jìn)行處理。

　　九是嚴(yán)格執(zhí)行違紀(jì)問(wèn)責(zé)制度，對(duì)違反審核工作紀(jì)律的人員，依規(guī)予以黨紀(jì)政紀(jì)處分，處理結(jié)果及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)，涉嫌違法犯罪的，堅(jiān)決移交有關(guān)部門處理，切實(shí)落實(shí)主體責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。

　　上述意見(jiàn)涉及取消《證券法》明確規(guī)定之外的首發(fā)和再融資發(fā)行條件事宜，需經(jīng)法定程序修訂相關(guān)規(guī)章后實(shí)施。其他意見(jiàn)有的需要制定具體實(shí)施規(guī)則，有的需要通過(guò)強(qiáng)化內(nèi)部管理加以落實(shí)。此次同時(shí)公布具體實(shí)施規(guī)則《關(guān)于加強(qiáng)審核人員履職回避管理的規(guī)定》和《關(guān)于加強(qiáng)發(fā)審委委員履職回避管理的規(guī)定》。

　　需要指出的是，股票發(fā)行上市是企業(yè)直接融資的主要方式。我國(guó)股票市場(chǎng)建立20余年來(lái)，共有2800家公司通過(guò)發(fā)行上市融資累計(jì)超過(guò)7.5萬(wàn)億元，對(duì)于支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展發(fā)揮了積極作用。在現(xiàn)行法律制度下，監(jiān)管機(jī)關(guān)承擔(dān)著《證券法》賦予的核準(zhǔn)責(zé)任，需要對(duì)企業(yè)是否符合法定發(fā)行條件和信息披露要求進(jìn)行專業(yè)分析和主觀判斷。在新興加轉(zhuǎn)軌的市場(chǎng)環(huán)境下，發(fā)行審核的體制機(jī)制安排如何既能從源頭上提高上市公司質(zhì)量，防范欺詐上市風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范擬上市公司行為，提升上市公司治理水平，又能有效防范可能產(chǎn)生的尋租空間，切斷利益輸送的鏈條，遏制腐敗行為的發(fā)生，始終是發(fā)行制度改革需要關(guān)注的主要問(wèn)題。實(shí)踐中產(chǎn)生的腐敗案例，教訓(xùn)十分深刻。從根本上解決好這一問(wèn)題，必須正確處理好市場(chǎng)與政府的關(guān)系，加快推進(jìn)黨的十八屆三中全會(huì)確定的股票發(fā)行注冊(cè)制改革。這次出臺(tái)的意見(jiàn)，是我們對(duì)發(fā)行審核權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中可能存在權(quán)力尋租和腐敗風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)和環(huán)節(jié)進(jìn)行全面梳理排查的基礎(chǔ)上，采取的有針對(duì)性的完善和改進(jìn)措施。相關(guān)措施的執(zhí)行，需要得到市場(chǎng)各方的理解、支持和配合，同時(shí)證監(jiān)會(huì)真誠(chéng)地歡迎社會(huì)各界對(duì)我們的發(fā)行審核工作進(jìn)行監(jiān)督，共同為企業(yè)發(fā)行上市融資創(chuàng)造規(guī)范、透明、便捷的制度環(huán)境和市場(chǎng)條件。