證監會[微博]新聞發言人張曉軍通報四起市場操縱的典型案例。分別為恒逸石化、廈門寶拓操縱焦炭2019合約案、蘇顏翔操縱市場案、王建森操縱市場案。

　　證監會：蘇顏翔頻繁短線操縱市場被罰380.6萬

　　中新網8月22日電 據證監會官方微博消息，證監會22日通報了蘇顏翔操縱市場案的查處情況。證監會決定沒收蘇顏翔違法所得380.6萬余元，并處380.6萬元罰款。

　　根據上海證券交易所[微博]監控發現的線索，2012年3月，證監會對蘇顏翔涉嫌操縱證券市場案立案調查。2014年1月，證監會對蘇顏翔作出行政處罰決定。

　　經查，2010年7月至2012年5月，蘇顏翔控制使用“蘇顏翔”、“蘇某明”、“嚴某生”等3人賬戶，在先期建倉后，通過開盤集合竟價階段虛假申報撤單，隨后反向賣出，盤中連續競價階段頻繁使用小額買單申報成交，以及大額買單虛假申報后迅速撤單等方式推高股價，誘導其他投資者跟進，在股價推高、其他投資者買盤跟進后，迅速反向大額賣單賣出等方式進行虛假申報操縱，共涉及“中聯重科”、“東方鉭業”等13只股票，獲利3805783.71元。

　　蘇顏翔的上述行為違反了<證券法》第七十七條第一款第四項“不得以其他手段操縱證券市場”的規定。依據《證券法》第二百零三條的規定，證監會決定沒收蘇顏翔違法所得3805783.71元，并處3805783.71元罰款。

　　本案中，蘇顏翔不以實際成交為目的，頻繁進行申報和撤單，是典型的短線操縱行為，該行為誤導其他投資者對股票交易價格和供求關系的判斷，嚴重影響了證券市場的交易秩序。

　　近年來，隨著證券市場的飛速發展，市場操縱行為呈現出短線化的新特點。證監會將繼續保持高度關注，堅決予以打擊，維護市場穩定，確保市場公平、公正、公開，切實保護中小投資者合法權益。(中新網證券頻道)

　　證監會：恒逸石化案為首次處罰定增操縱

　　全景網8月22日訊 中國證監會周五舉行例行新聞發布會，證監會發言人張曉軍表示，2014年4月證監會對恒逸集團操縱市場行為作出行政處罰，這是證監會首次對上市公司定向增發過程中的特定目的操縱行為進行處罰。

　　2011年11月中旬至12月初，恒逸集團財務財務負責人為防止恒逸石化股價下跌而導致公司增發失敗，動用集團3000萬資金指使他人操作賬戶拉抬恒逸石化股價。

　　證監會查處廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”案

　　中新網8月22日電 據證監會官方微博消息，根據大連商品期貨交易所監控線索，2012年12月，證監會對廈門寶拓資源有限公司(以下簡稱廈門寶拓)操縱“焦炭1209合約”價格案進行立案調查。2014年3月，證監會對該案作出行政處罰決定。

　　調查顯示，廈門寶拓在交割月通過在其實際控制的期貨賬戶間對倒交易“焦炭1209合約”來提高交割結算價，致使增值稅進項稅額被多計，達到少納增值稅的目的。證監會稱，此種行為與傳統的通過操縱形成價差進而獲利相比，是一種較為新型的操縱獲利方式。

　　“焦炭1209合約”是2012年9月到期的一次性實物交割期貨合約，其交割結算價為2012年9月全部交易日所有成交價格的加權平均價。2012年8月30日，廈門寶拓及其母公司廈門恒興集團有限公司(以下簡稱廈門恒興)合計多頭持倉580手“焦炭1209合約”，占當日多頭總持倉量98%。2012年9月7日至9月12日，廈門寶拓期貨賬戶與上海桐潤實業有限公司(以下簡稱上海桐潤)期貨賬戶相互進行了4筆交易，成交價均高于相互交易前該合約日結算價，雙向總成交180手，成交量占當月該合約總成交量96%，導致“焦炭1209合約”交割結算價上漲幅度達3.11%。

　　經查，廈門寶拓和上海桐潤期貨賬戶由廈門寶拓實際控制，上述4筆對倒交易均系廈門寶拓總經理陳云卿決策，以約定的時間和價格相互交易。廈門寶拓通過操縱“焦炭1209合約”交割結算價，使得廈門寶拓和廈門恒興在“焦炭1209合約”實物交割環節多計增值稅進項稅額387，658.12元。

　　廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”交割結算價的行為，違反了《期貨交易管理條例》第四十三條關于任何單位、個人不得操縱期貨交易價格的規定，構成了《期貨交易管理條例》第七十四條第(三)項“以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量”所述的行為。廈門寶拓操縱“焦炭1209合約”交割結算價的直接負責的主管人員為陳云卿，其他直接責任人為蘇新。證監會決定，對廈門寶拓沒收違法所得387658.12元并處以等額罰款，對陳云卿給予警告并處以3萬元罰款，對蘇新給予警告并處以1萬元罰款。

　　證監會表示，期貨交易價格操縱行為擾亂了期貨市場正常的交易秩序，破壞了期貨市場價格發現的功能。證監會對此始終保持高壓態勢，一旦發現，堅決依法查處，切實維護市場秩序，保護期貨交易各方的合法權益。(中新網證券頻道)

　　王建森操縱市場案 操縱市場虧32萬被查處

　　中新網8月22日電 據證監會官方微博消息，根據深圳證券交易所[微博]監控發現的線索，2012年11月21日，證監會對王建森操縱市場案立案調查。2013年9月5日，證監會對該案作出行政處罰。

　　經查，2012年9月10日至28日期間，王建森使用本人證券賬戶先大量買入“ST中冠A”逐步建倉，再通過開盤虛假申報操縱開盤價、對倒拉抬股價伺機階段性出貨、尾盤拉抬操縱收盤價等手法操縱“ST中冠A”，操縱意圖明顯，致使該股價量出現異常變化，期間內漲幅與大盤偏離度達到15.57%。但由于同期大盤表現不佳，其未能誘使足夠散戶進場，“王建森”賬戶在上述期間共計買入4620萬元“ST中冠A”，累計虧損32萬元。王建森的上述行為構成《證券法》第七十七條規定所述的情形。依照《證券法》第二百零三條規定，證監會決定對王建森處以60萬元罰款。

　　王建森作為資深職業股民，意圖通過操縱證券市場獲得超額收益。有媒體曾專門撰文對此案進行了詳細報道，稱之為“偷雞不成蝕把米”。此案的調查和處罰，對市場上出現的認為自身資金量較少，有可能僥幸逃脫監管視線的潛在操縱行為者是一個重大警示。

　　該案調查僅用24天，查處及時，調查效率高，也充分展現了證券監管機構嚴厲打擊操縱證券市場行為的決心和能力。此外，調查發現當事人王建森操縱手法兼具長線坐莊與短線操縱的特點，為目前出現的新型操縱手法。證監會將對各類新型操縱市場行為保持高度關注，發現一起、查處一起，堅決于以打擊，切實維護市場秩序，保護投資者利益。(中新網證券頻道)

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