國務院：證券監(jiān)管部門應加大監(jiān)管和打擊力度
據(jù)中央政府網(wǎng)站27日消息，國務院日前發(fā)布關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益保護工作的意見。
意見指出，中小投資者是我國現(xiàn)階段資本市場的主要參與群體，但處于信息弱勢地位，抗風險能力和自我保護能力較弱，合法權益容易受到侵害。維護中小投資者合法權益是證券期貨監(jiān)管工作的重中之重，關系廣大人民群眾切身利益，是資本市場持續(xù)健康發(fā)展的基礎。近年來，我國中小投資者保護工作取得了積極成效，但與維護市場“公開、公平、公正”和保護廣大投資者合法權益的要求相比還有較大差距。
意見要求證券監(jiān)管部門加大監(jiān)管和打擊力度，完善監(jiān)管政策。證券監(jiān)管部門應當把維護中小投資者合法權益貫穿監(jiān)管工作始終，落實到各個環(huán)節(jié)。對納入行政許可、注冊或者備案管理的證券期貨行為，證券監(jiān)管部門應當建立起相應的投資者合法權益保護安排。建立限售股股東減持計劃預披露制度，在披露之前有關股東不得轉讓股票。鼓勵限售股股東主動延長鎖定期。建立覆蓋全市場的誠信記錄數(shù)據(jù)庫，并實現(xiàn)部門之間共享。健全中小投資者查詢市場經(jīng)營主體誠信狀況的機制。建立守信激勵和失信懲戒機制。
堅決查處損害中小投資者合法權益的違法行為。嚴肅查處上市公司不當更正盈利預測報告、未披露導致股價異動事項、先于指定媒體發(fā)布信息、以新聞發(fā)布替代應履行公告義務、編造或傳播虛假信息誤導投資者，以及進行內(nèi)幕交易和操縱市場等行為。堅決打擊上市公司控股股東、實際控制人直接或者間接轉移、侵占上市公司資產(chǎn)。建立證券期貨違法案件舉報獎勵制度。
強化執(zhí)法協(xié)作。各地區(qū)、各部門要統(tǒng)一認識，密切配合，嚴厲打擊各類證券期貨違法犯罪活動，及時糾正各類損害中小投資者合法權益的行為。建立侵害中小投資者合法權益事件的快速反應和處置機制，制定和完善應對突發(fā)性群體事件預案，做好相關事件處理和維護穩(wěn)定工作。證券監(jiān)管部門、公安機關應當不斷強化執(zhí)法協(xié)作，完善工作機制，加大提前介入力度。有關部門要配合公安、司法機關完善證券期貨犯罪行為的追訴標準及相關司法解釋。
（證券時報網(wǎng)快訊中心）
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