肖鋼鐵腕治市刮起監管風暴 逾50公司收到罰單
記者 孫寧
監管風暴進一步升級，多家涉嫌違規的上市公司已被立案調查。日前，中國證監會通報了對北大荒(600598)、*ST生化(000403)、零七股份(000007)、康芝藥業(300086)等4家上市公司信息披露違法違規行為進行立案調查的情況。另據統計顯示，自新任證監會主席肖鋼上任以來，證監會已經向超過50家上市公司及其高管開出罰單，主要包括各類《警示函》、《行政處罰決定書》、《處分》等。不難看出，肖主席的鐵腕治市仍在延續。
農業藍籌第一股被查
上周五，中國證監會召開新聞發布會，通報了對北大荒、*ST生化、零七股份、康芝藥業等4家上市公司信息披露違法違規行為進行立案調查的進展：(一)2013年8月，在由證監會上市一部、稽查局、稽查總隊、上海專員辦聯合進行的年報專項檢查中，發現北大荒涉嫌存在信息披露違法違規行為。(二)ST生化未及時披露其子公司2006年為大股東的關聯公司借款提供擔保及后續涉訴等情況，涉嫌違法違規。(三)零七股份2012年定期報告中，對涉及鈦礦產品包銷執行情況的披露存在重大遺漏，涉嫌違法違規。(四)康芝藥業通過提前確認銷售收入、少計銷售費用等方式，虛增2011、2012年度凈利潤，涉嫌違法違規。
證監會發言人表示，已對上述案件正式立案，目前正在調查過程中。
在上述被通報立案調查的上市公司中，最引人關注的莫過于“農業藍籌第一股”北大荒，其零元收購米業公司、及其向控股股東轉讓資產存在重大漏洞。今年3月，北大荒決定擬0元價格收購米業公司所持有的鑫亞公司51%股權。收購完成后，鑫亞公司成為北大荒持股100%的子公司。需要提及的是，2012年米業公司虧損5.6億元，當時作為米業公司子公司的鑫亞公司便是虧損大戶，在轉讓掉鑫亞公司之后，米業公司2013年一季度實現凈利潤6670.44萬元。
但令人意外的是，在米業公司甩掉了“虧損包袱”鑫亞公司后，北大荒今年7月卻決定出讓子公司米業公司98.55%的股權給控股股東北大荒農墾集團，交易定價約6161萬元。其時，有研究人士提醒稱，“米業公司的房產價值十分可觀。”截至2013年3月31日，米業公司房屋建筑物共432項，總面積為323409.72㎡，其中，295項已辦理所有權證書；137項未辦理權利證書，該部分房屋建筑物建筑面積共計118354.74㎡。
另外，今年3月29日，北大荒還用前期發行可轉債募集資金出資11380.25萬元注入米業公司。對此，不少投資者感嘆道：“北大荒在轉讓米業公司之前，又是對其增資，又是幫其甩掉虧損大戶鑫亞公司，但最終卻是準備轉讓給控股股東北大荒農墾集團！震驚！”
北大荒的舉措也引來監管層的注意。2013年9月5日，北大荒僅一天被黑龍江證監局連續開出三份罰單(涉及7、8、9號文件)。其中有關北大荒轉讓旗下米業公司股權一事，竟然隱藏著一個驚天大秘密：過去十余載，米業公司工商資料一直沒有登記在北大荒名下。
逾50家公司受罰 光大5.23億罰款史上最重
實際上，自新任證監會主席肖鋼今年3月上任以來，證券市場的監管之風不僅吹向上市公司，而且大型券商也在其調查之列。
自今年3月以來，已經有多家上市公司收到證監會開出的罰單，包括了行政處罰、禁止管理人員入市以及對上市公司的立案調查等等。根據同花順iFinD統計顯示，再結合《投資快報》記者粗略統計，自今年3月以來，兩市共有約39家上市公司收到當地證監局或中國證監會的立案調查通知，有光大證券(601788)、綠大地(002200)、國能集團(600077)等多家上市公司高管被禁入市場。另外，還有春暉股份(000976)、萬福生科(300268)、中國平安[微博](601318)旗下的平安證券[微博]、佛山照明(000541)等10家公司收到證監會行政處罰的決定書。至此，自肖鋼上任證監會主席以來，已經超過50家上市公司及其公司高管收到證監會的罰單、或立案調查的通知。
“要有啃硬骨頭的精神，堅決查處大案要案，切實維護市場公正。”這是中國證監會主席肖鋼今年8月在全國證券期貨稽查執法工作會議上的表述。
從上任之初提出對欺詐發行等違法違規行為的打擊要“從嚴從快”，到8月1日在《求是》雜志發表署名文章闡述“從審核審批向監管執法轉型”，再到19日的此番表述，上任158天來，肖鋼的治市藍圖已非常清晰。
此后的兩個月，天豐節能、方興科技(600552)、恒順電氣(300228)……數十家上市公司、中介機構和多名個人受到處罰。證監會的罰單覆蓋了整個市場，處罰力度超出市場預期。統計信息顯示，今年上半年，僅被證監會采取監管措施的券商就多達6家，包括中信證券(600030)、國信證券、光大證券、平安證券、民生證券、南京證券[微博]，其中不乏大牌券商。
而在8月30日，中國證監會開出“史上最重罰單”，光大證券“8.16事件”被認定為內幕交易，被處于罰款5.23億、創新業務暫停、四名高管終身禁入證券市場，并將面臨投資者高額索賠。8月16日早盤，光大證券因套利交易系統程序錯誤，引起滬深300、上證綜指等大盤指數和多只權重股短時間大幅波動。在事件發生兩周后，中國證監會即開出最嚴罰單則體現了從嚴從快從重的辦案新風。
《投資快報》發自廣州
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