見(jiàn)習(xí)記者 程丹

　　昨日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)上，發(fā)言人回答了多個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，其中三項(xiàng)均與證券公司相關(guān)。對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的光大證券案件進(jìn)展、方正證券合并民族證券事宜、宏源證券高管被調(diào)查后續(xù)等一系列問(wèn)題，管理層均給出了回應(yīng)。

　　“8·16烏龍指”事件過(guò)去已將近兩個(gè)月，案件進(jìn)展如何？發(fā)言人表示，光大證券案件發(fā)生后，證監(jiān)會(huì)及時(shí)啟動(dòng)稽查、處罰程序。目前該案已進(jìn)入行政處罰事先告知程序，下一步，證監(jiān)會(huì)將依照法定程序，盡快作出正式處罰決定。

　　對(duì)于投資者關(guān)注的民事賠償問(wèn)題，發(fā)言人指出，《證券法》對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的民事責(zé)任作了規(guī)定。根據(jù)《民事訴訟法》，民事案件的審判權(quán)，由司法機(jī)關(guān)獨(dú)立行使。

　　據(jù)了解，司法機(jī)關(guān)對(duì)于光大證券案件涉及民事訴訟高度重視，對(duì)涉及的有關(guān)訴訟案件準(zhǔn)備參照《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定予以受理。

　　近期，方正證券宣布將通過(guò)發(fā)行股份的方式吸收合并民族證券在資本市場(chǎng)引起熱議。發(fā)言人表示，方正證券吸收合并民族證券屬市場(chǎng)化的并購(gòu)重組行為，雙方遵循商業(yè)自主原則。對(duì)于證券公司在依法合規(guī)的前提下，通過(guò)市場(chǎng)化并購(gòu)重組的行為，證監(jiān)會(huì)一貫予以支持。

　　發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)已收到了方正證券報(bào)送的關(guān)于并購(gòu)進(jìn)展情況的報(bào)告，但目前方正證券和民族證券尚未正式提交有關(guān)行政許可申請(qǐng)。由于本次方正證券吸收合并民族證券涉及上市公司重大資產(chǎn)重組和證券公司股權(quán)變更等多項(xiàng)行政許可事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)待收到相關(guān)申請(qǐng)后，將依法進(jìn)行審核。

　　9月27日，宏源證券副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理胡強(qiáng)，副總經(jīng)理周棟被公安機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。具體情況尚未有通報(bào)，案情進(jìn)展情況，調(diào)查處理結(jié)果未向公眾披露。發(fā)言人表示，此事系公安機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)，證監(jiān)會(huì)迄今未接到公安機(jī)關(guān)來(lái)函來(lái)電通報(bào)情況，經(jīng)向宏源證券了解，公司也不掌握具體情況。

　　但發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)關(guān)注事態(tài)進(jìn)展，發(fā)現(xiàn)證券公司和從業(yè)人員存在證券違法違規(guī)的，將依法查處。另?yè)?jù)了解，目前宏源證券由馮戎董事長(zhǎng)代行總經(jīng)理職責(zé)，原總經(jīng)理胡強(qiáng)、副總經(jīng)理周棟分管的公司事務(wù)也已重新做了調(diào)整。

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