代持中如果存在利益輸送等違法犯罪行為，將依法追究刑事責(zé)任；

　　RQFII額度審批將很快啟動；加大上市公司現(xiàn)金分紅的政策引導(dǎo)力度

　　⊙記者 郭玉志

　　昨日，中國證監(jiān)會召開新聞通氣會，對于市場熱點關(guān)注問題，進行了集中回應(yīng)。其中，為總結(jié)交流證券公司創(chuàng)新發(fā)展實踐經(jīng)驗，鞏固提高證券公司改革創(chuàng)新成果，扎實推進證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展工作，由中國證券業(yè)協(xié)會主辦，滬深交易所、中國結(jié)算公司、投資者保護基金公司等參與的“2013年證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”將于5月8日在北京組織召開。

　　兩融業(yè)務(wù)券商可自定客戶資產(chǎn)門檻

　　該新聞發(fā)言人表示，證監(jiān)會為適應(yīng)融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展需要，已經(jīng)取消了融資融券業(yè)務(wù)窗口指導(dǎo)意見的有關(guān)要求。目前，證券公司可以根據(jù)投資者適當(dāng)性管理要求，自行決定客戶資產(chǎn)門檻。但開戶期限還是要遵守證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法。不少于6個月的規(guī)定。

　　據(jù)悉，目前，證券公司融資融券業(yè)務(wù)已從試點轉(zhuǎn)為常規(guī)，已經(jīng)有76家證券公司獲得該項資格，投資者對這項業(yè)務(wù)交易特性也逐步熟悉。數(shù)據(jù)顯示，自從取消窗口指導(dǎo)意見以來，截至今年4月23日，市場新增11.3萬戶融資融券客戶，戶均證券資產(chǎn)26.3萬元，新客戶累計融資買入額和融券賣出額分別為172.2億和30.9億，分別占同期全體客戶交易量的7.6%和5.6%，市場融資余額近1750億元，較門檻調(diào)整前增長16%，改善了市場流動性。

　　嚴禁利益輸送違規(guī)代持

　　對于市場較為關(guān)注的代持養(yǎng)券等熱點，證監(jiān)會也進行了回應(yīng)。據(jù)介紹，代持養(yǎng)券，是市場通俗說法，在銀行間市場交易規(guī)則中則表現(xiàn)為買斷式交易的一種行為，代持養(yǎng)券主要是指債券交易過程中，經(jīng)雙方約定，一方債券交由另一方代為持有的一種行為，是一種非標準化的場外交易行為。

　　證監(jiān)會新聞發(fā)言人指出，由于采取不透明方式操作，容易滋生利益輸送等違法違規(guī)問題，從業(yè)人員采取私下協(xié)議交易的形式，首先違反了證券經(jīng)營機構(gòu)的內(nèi)部風(fēng)控管理要求，如果證券經(jīng)營機構(gòu)疏于內(nèi)控管理，放任代持行為，則不僅違反信息披露管理要求，也違背對股東和客戶的勤勉盡責(zé)義務(wù)。這種情況將依據(jù)證券法、基金法有關(guān)規(guī)定予以處罰，代持中如果存在利益輸送等違法犯罪行為，將依法追究刑事責(zé)任。

　　該發(fā)言人指出，證監(jiān)會對基金公司、證券公司個別從業(yè)人員在債券交易中可能存在的代持養(yǎng)券行為一直是嚴格禁止的，并作為日常合規(guī)性和信息披露監(jiān)管的重要內(nèi)容。今年3月份，證監(jiān)會在對基金公司運作中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對相關(guān)證券公司的固定收益業(yè)務(wù)，安排了專項檢查。在專項檢查中，又對個別從業(yè)人員可能存在代持養(yǎng)券這些行為做了重點自查和安排后續(xù)核查。

　　據(jù)悉，督促證券經(jīng)營機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展中加強從業(yè)人員管理，加強交易對手方管理，加強合規(guī)管理，加強風(fēng)險控制，嚴禁利益輸送，嚴禁違規(guī)代持，是證監(jiān)會一直鮮明的態(tài)度。證監(jiān)會下一步將進一步配合支持有關(guān)部門，完善監(jiān)管制度規(guī)范，不斷提高市場透明度，共同促進債券市場的健康發(fā)展。

　　RQFII額度審批將很快啟動

　　今年3月，證監(jiān)會發(fā)布新規(guī)擴大RQFII試點機構(gòu)，允許境內(nèi)商業(yè)銀行、保險公司等香港子公司或注冊地及主要經(jīng)營地在香港地區(qū)的金融機構(gòu)參與試點，同時進一步放寬了投資范圍限制。目前已有相關(guān)機構(gòu)獲得了資格。

　　該新聞發(fā)言人表示，目前有29家機構(gòu)獲得RQFII資格，目前RQFII機構(gòu)正在向外匯局申請額度，預(yù)計審批工作近期很快啟動，RQFII將來還會有進一步快速的發(fā)展。同時，這也表明境外投資者對大陸資本市場非�？春�。

　　對于QDII2、QFII2、RQFII2等最新進展問題，該發(fā)言人表示，監(jiān)管部門正在做相關(guān)工作。而對于我國臺灣地區(qū)提出專批1000億元額度用于臺灣金融機構(gòu)RQFII試點，該發(fā)言人表示證監(jiān)會對相關(guān)框架及實施方式進行了研究，目前正在與外匯局等相關(guān)部門溝通推動落實。

　　督促上市公司現(xiàn)金分紅

　　近日，南方食品等幾家上市公司發(fā)布公告，宣布將向股東發(fā)放一定數(shù)量的實物產(chǎn)品，有觀點認為這是上市公司實物分紅。

　　該發(fā)言人表示，經(jīng)證監(jiān)會核實，南方食品等幾家上市公司發(fā)放實物產(chǎn)品，確有其事，但對象不包括全體股東，也不是嚴格按照持股比例來決定發(fā)放數(shù)量，相關(guān)費用也不是來源于公司稅后利潤，這些都不符合分紅的一般特征。

　　該新聞發(fā)言人表示，贈送實物產(chǎn)品是上市公司回饋股東的一種方式，法律上本身沒有限制。但是上市公司更應(yīng)當(dāng)是為股東創(chuàng)造價值，讓投資者獲得實實在在的經(jīng)濟利潤來回報全體股東。對于南方食品等上市公司贈予實物問題，證監(jiān)會已經(jīng)責(zé)成派出機構(gòu)指導(dǎo)上市公司進一步向市場做好相關(guān)解釋工作，并要求其嚴格執(zhí)行會計記賬、稅務(wù)處理等相關(guān)規(guī)定，按照證監(jiān)會的現(xiàn)金分紅政策，履行上市公司的責(zé)任。

　　據(jù)介紹，證監(jiān)會始終鼓勵引導(dǎo)上市公司完善并真正履行現(xiàn)金分紅政策，保護投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會將進一步研究完善督促落實，加大上市公司現(xiàn)金分紅的政策引導(dǎo)力度。

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