中國證監會主席郭樹清日前在第三屆“上證法治論壇”開幕式上發表主題為《資本市場建設需要進一步弘揚法治精神》的演講，演講中表示，他履職一年多里，“沒有扣壓任何一份舉報，放掉任何一個線索。”郭樹清表示，市場經濟是信用經濟，也是法治經濟，要從八方面加強資本市場法治建設。

　　資本市場法律規范超過1200件 今年“零容忍”立案103起

　　郭樹清表示，資本市場要特別注重健全制度，用法律推動和保障改革創新。僅今年以來，就制定出臺了有關發行體制改革、退市制度完善、鼓勵上市公司分紅、場外市場建設、發展債券市場、引導長期資金入市和機構創新發展等一系列法律文件65件。截至目前，現行有效資本市場法規文件已達527件，加上大量的自律規則，資本市場的法律規范超過1200件，適應市場需要的法律制度體系基本形成。另外，對嚴重違反“三公”原則、破壞市場秩序的行為，堅決秉持“零容忍”的態度，“今年以來，我們初步調查案件135起，正式立案103起。”

　　郭樹清表示，要特別注重懲戒失信，用制度機制引導和保障誠信。同時要特別注重依法行政，用法律規范和約束監管權力。經過歷次行政審批制度改革，證監會取消調整了超過80%的行政許可項目，最近一次的行政審批改革，證監會又取消和調整32項行政許可項目，在國家部委中名列第一。同時，出臺各項程序性規則170余件。

　　很多法規早就有可鮮有實行 建議大家常常溫習相關法律

　　不過，眼下市場內幕交易、欺詐發行、違規披露、侵害投資者利益的事情仍時有發生，郭樹清表示，造成這種局面的原因是多方面的，既有少數人處心積慮蓄意違法、鉆法律漏洞的原因，也有許多人不懂法、不知罪與非罪的原因。郭樹清建議，相關人員應經常地反復地學習證券期貨的相關法律。“我到證監會工作以來，深深體會到學法用法的重要性。有些法律過去讀過，時間一長就記得不那么清楚。遇到了困難問題，似乎感到非常新鮮特殊，但是一查一問卻發現法律法規早有闡述。還有的時候，大家都說懲處不力是由于法律規定的責任太輕，其實最后發現完全是另有原因。例如，對于保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，《證券法》明確規定要責令改正、給予警告，沒收業務收入，并處以業務收入一倍以上五倍以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷相關業務許可。一直以來，我們鮮有實行。”

　　郭樹清還表示，目前我們在私募市場、債券市場、資產管理市場以及期貨和衍生品市場等方面的制度空白和制度缺陷，迫切需要通過修改法律加以解決。

　　一年多從未扣壓任何一份舉報 投訴舉報的案件線索已占24%

　　郭樹清提到，“市場上對我們會不會選擇性立案、選擇性執法，有沒有因為外部干擾而放水，仍有某種懷疑，這是可以理解的，但其實是沒有根據的。由于科技的迅速進步，重大違法違規交易必然會留下痕跡，犯罪分子僥幸逃脫的可能性越來越小。另一方面，社會各界人士主動參與市場監督的熱情日益高漲。近兩年，發現案件線索的渠道出現了一個明顯的變化，除了原來的交易所監察、日常監管和媒體反映，來源于投訴舉報的案件線索快速上升，已經占到全部線索的24%。順便向大家報告，就我自己的親身經歷來說，一年多里，沒有扣壓任何一份舉報，放掉任何一個線索，而且，也從來沒有任何上級領導找我打招呼、說人情，影響我們正常辦案。”

　　郭樹清還表示，健康的市場和社會，必須允許經常的廣泛的批評。從市場公平性來考慮，對股票看多看空、對市場唱漲唱衰都沒有關系，是評論員、研究員、投資者也都不成問題，或者三者兼于一身，也并無妨礙，“但是，我們希望相關人士從誠信出發，能公開自己的投資者身份，因為，這樣才能減少對別人的誤導，避免可能形成的角色利益沖突。在存在融資融券和股指期貨業務的條件下，這樣做更為必要。”         綜合

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