■本報(bào)記者 朱寶琛
深化金融改革、加強(qiáng)金融監(jiān)管、推動(dòng)金融創(chuàng)新、維護(hù)金融穩(wěn)定是下一個(gè)五年改革中非常重要的部分
十八大代表、中國證監(jiān)會(huì)主席、黨委書記郭樹清11日表示,中國經(jīng)濟(jì)正處在一個(gè)轉(zhuǎn)型時(shí)期,資本市場是重要的推動(dòng)力量。希望接下來有更多的專業(yè)化理財(cái)機(jī)構(gòu)成長起來,幫助股票市場保持穩(wěn)定。深化金融改革、加強(qiáng)金融監(jiān)管、推動(dòng)金融創(chuàng)新、維護(hù)金融穩(wěn)定是下一個(gè)五年改革中非常重要的部分。
他同時(shí)坦言,目前中國的股票、債券市場發(fā)展很快,但作為新興市場,我們的資本市場確實(shí)存在不少問題,這些問題一定能通過努力來解決,最終建立一個(gè)成熟、透明的市場。
債市統(tǒng)一進(jìn)展順利
郭樹清表示,債市統(tǒng)一目前進(jìn)展比較順利,問題雖未完全解決,但下一步深化改革,相信國家發(fā)改委、人民銀行和證監(jiān)會(huì)三部門會(huì)進(jìn)一步很好地合作。
他說,債券市場需要統(tǒng)一準(zhǔn)入條件,統(tǒng)一信息披露標(biāo)準(zhǔn),統(tǒng)一資信評估要求、投資者適當(dāng)性制度、投資者保護(hù)制度,但這并不是說,債券市場只能在一個(gè)市場交易,而是減少交易市場的分割,增強(qiáng)統(tǒng)一互聯(lián)。
“債券市場的發(fā)展確實(shí)非常重要。”郭樹清說,和成熟市場相比,中國的債券市場和股票市場是不成比例的,債券市場應(yīng)該和股票市場至少基本平衡,“對于企業(yè)融資來說,‘兩條腿’走路比較合適”。
他指出,今年來,無論交易所和銀行間市場都加快了速度。今年新開了中小企業(yè)私募債,為有潛力的中小企業(yè)找到債券融資途徑,也為有風(fēng)險(xiǎn)識別能力的機(jī)構(gòu)投資者和高端個(gè)人投資者找到一個(gè)投資機(jī)會(huì)。
對于債券市場的管理問題,郭樹清透露,去年底國家發(fā)改委、人民銀行和證監(jiān)會(huì)三部委討論建立了一個(gè)部級協(xié)調(diào)機(jī)制,已經(jīng)取得重要成果,形成了協(xié)議,在推動(dòng)債券市場統(tǒng)一發(fā)展和統(tǒng)一監(jiān)管方面邁出了步伐。
國際板近期無推出計(jì)劃
對于國際板問題,郭樹清表示“因?yàn)榇蠹谊P(guān)心,也很容易被誤解”,因此再次澄清:近期沒有推出國際板計(jì)劃。
他指出,國際板的問題過去研究了很長時(shí)間,也寫入了“十二五”規(guī)劃綱要,但是國際板涉及很多問題,包括交易、法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)管等,這些都需要妥善安排和解決。
他表示,國際板本身對市場的沖擊并沒有大家想象的那么大。人們擔(dān)心,股市有外資企業(yè)掛牌交易后會(huì)沖擊現(xiàn)有市場,因?yàn)橘Y金會(huì)流向這些企業(yè),這個(gè)擔(dān)心不是太有根據(jù)。
郭樹清進(jìn)一步解釋說,中國是高儲蓄率的國家,每年的儲蓄量相當(dāng)于GDP的50%左右,而且過去幾年中國資本都是凈流出的,支援了國際上很多市場的發(fā)展。
“中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展很快,經(jīng)濟(jì)實(shí)力很強(qiáng),這是中國資本市場未來能夠成為一流市場的依據(jù)。”郭樹清說,當(dāng)前,確實(shí)需要加快發(fā)展資本市場,中國資本市場應(yīng)該是一個(gè)全面的市場,能提高資金利用效率,給居民提供更多的投資渠道。
對資本市場發(fā)展充滿信心
對于“股市‘十年歸零’的說法”,郭樹清表示,中國資本市場正在處于扎扎實(shí)實(shí)打基礎(chǔ)的階段,正在孕育著新的發(fā)展。
他解釋說,事實(shí)上,從交易量交易額和交易活躍程度來說,股票市場確實(shí)沒有去年活躍,但債券市場活躍程度很高,期貨市場今年也因手續(xù)費(fèi)、監(jiān)管費(fèi)下降,交易量大幅上漲。
他強(qiáng)調(diào),中國資本市場是充滿活力和活力的,從全局和多層次的角度來看,是在穩(wěn)步發(fā)展的,是健康的、向上的。
不過,郭樹清也坦言,股市近兩年來的大起大落是件很不正常的現(xiàn)象,還是需要通過專業(yè)化的理財(cái)來幫助個(gè)人投資,希望接下來有更多的專業(yè)化理財(cái)機(jī)構(gòu)成長起來,幫助股票市場保持穩(wěn)定。
與此同時(shí),郭樹清表示,中國資本市場用20多年時(shí)間,在一定意義上走完了成熟市場200多年的路程,但也存在缺點(diǎn)和不足,如投資理念和投資文化不成熟,理財(cái)機(jī)構(gòu)的發(fā)展不足等。只要客觀面對問題,認(rèn)真研究解決辦法,就能把中國資本市場建設(shè)成更加規(guī)范、更加透明、更加成熟的國際一流的資本市場。
“沒有解決不了的問題,沒有克服不了的困難。我對資本市場未來的發(fā)展充滿信心。” 郭樹清強(qiáng)調(diào)說。
他同時(shí)表示,自己也注意到股民、網(wǎng)民的意見,其中有很多是非常尖銳的批評性意見,這都有助于市場發(fā)展,提高市場的透明度和公正水平,證監(jiān)會(huì)接受大家的批評。并強(qiáng)調(diào)“歡迎媒體的監(jiān)督”,但監(jiān)督必須以事實(shí)為依據(jù),可以揭發(fā)舉報(bào),不能傳謠信謠。
應(yīng)把更多決策權(quán)交給市場
對于新股發(fā)行制度改革,郭樹清予以了肯定。他表示,新股發(fā)行制度改革進(jìn)展還是取得了成績,平均發(fā)行市盈率降到不到30倍,首日交易價(jià)格也比去年同期出現(xiàn)20%的下降。
他同時(shí)澄清,自己并沒有說過“IPO不審行不行”。新股發(fā)行審核應(yīng)該把更多決策權(quán)交還給投資者和市場,政府做的越少越好,企業(yè)活動(dòng)、商業(yè)經(jīng)營存在很多風(fēng)險(xiǎn),政府不能打包票,應(yīng)該把更多的決策權(quán)交還給市場。
與此同時(shí),郭樹清介紹,日前,證監(jiān)會(huì)與有關(guān)部門就在原有700億元RQFII投資額度的基礎(chǔ)上,繼續(xù)增加2000億元額度一事,原則上達(dá)成一致,將有計(jì)劃、有步驟地實(shí)施。在增加RQFII投資額度的同時(shí),有關(guān)部門正在著手修訂相關(guān)實(shí)施細(xì)則,擬進(jìn)一步擴(kuò)大機(jī)構(gòu)范圍、放寬投資比例限制等。
他同時(shí)表示,在香港同行同意的前提下,證監(jiān)會(huì)目前正在修改相關(guān)法規(guī),降低內(nèi)地企業(yè)赴港上市的門檻,降低財(cái)務(wù)、規(guī)模等方面要求。內(nèi)地和香港相關(guān)部門已經(jīng)在磋商中提到了降低內(nèi)地企業(yè)到香港上市的門檻問題,但是目前還沒有正式的協(xié)議,不能提供更多的信息。“雙方對于促進(jìn)兩地市場共同繁榮發(fā)展持積極態(tài)度,這是毫無疑問的。”
此外,上海證券交易所黨委書記、理事長、中國金融期貨交易所董事長桂敏杰就國債期貨何時(shí)推出一事回答了記者的提問。他表示,目前相關(guān)推出工作正在進(jìn)行,暫無時(shí)間表。
桂敏杰還談到,外國投資者非常愿意投資中國市場,尤其是中國A股市場,QFII年化收益率能夠達(dá)到16%。
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