證監會發布2012年證券公司分類結果

http://www.sina.com.cn 2012年07月13日 20:04 證監會網站

　　根據《證券公司分類監管規定》，經證券公司自評、證監局初審、中國證監會機構部復核，由中國證監會機構部、證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議確定了2012年證券公司分類結果。

　　證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力為基礎，結合公司市場競爭力和合規管理水平，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司合規管理和風險控制的整體狀況。

　　證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C 三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內風險管理能力的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

　　中國證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在行政許可、監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

　　2012年各證券公司分類的結果按公司名稱拼音順序排序如下：

序號	公司名稱	2012年　　級別	序號	公司名稱	2012年　　級別	序號	公司名稱	2012年　　級別
1	愛建證券	CCC	33	國信證券	AA	65	世紀證券	CCC
2	安信證券	AA	34	國元證券	BBB	66	首創證券	BBB
3	北京高華	A	35	海通證券	AA	67	太平洋	BBB
4	渤海證券	BBB	36	航天證券	CCC	68	天風證券	B
5	財達證券	A	37	和興證券	BBB	69	天源證券	BB
6	財富證券	BB	38	恒泰證券	BBB	70	萬和證券	CC
7	財通證券	BBB	39	紅塔證券	BB	71	萬聯證券	BB
8	長城證券	BBB	40	宏源證券	A	72	五礦證券	BBB
9	長江證券	A	41	華安證券	BBB	73	西部證券	BBB
10	誠浩證券	CCC	42	華寶證券	BBB	74	西藏同信	BB
11	川財證券	BB	43	華創證券	BB	75	西南證券	A
12	大通證券	BBB	44	華福證券	A	76	廈門證券	B
13	大同證券	BB	45	華林證券	CC	77	湘財證券	BBB
14	德邦證券	CCC	46	華龍證券	BB	78	新時代	B
15	第一創業	BBB	47	華融證券	A	79	信達證券	A
16	東北證券	BBB	48	華泰證券	AA	80	興業證券(微博)	A
17	東方證券	AA	49	華西證券	AA	81	銀河證券	AA
18	東海證券	A	50	華鑫證券	BBB	82	銀泰證券	B
19	東莞證券(微博)	BBB	51	江海證券	BB	83	英大證券	BB
20	東吳證券	BBB	52	金元證券	B	84	招商證券(微博)	AA
21	東興證券	A	53	開源證券	BBB	85	浙商證券	BBB
22	方正證券(微博)	A	54	聯訊證券	BBB	86	中航證券	BB
23	光大證券	AA	55	民生證券	BBB	87	中金公司	AA
24	廣發證券(微博)	AA	56	民族證券	B	88	中山證券	B
25	廣州證券	BB	57	南京證券(微博)	A	89	中天證券	C
26	國都證券	A	58	平安證券(微博)	A	90	中投證券	A
27	國海證券	B	59	齊魯證券	A	91	中信建投	AA
28	國金證券	A	60	日信證券	CCC	92	中信證券	AA
29	國開證券	BBB	61	瑞銀證券	BBB	93	中銀國際	A
30	國聯證券	BBB	62	山西證券	BBB	94	中郵證券	B
31	國盛證券	BB	63	上海證券	BBB	95	中原證券	BBB
32	國泰君安	AA	64	申銀萬國(微博)	AA	96	眾成證券	BBB

　　注：今年111家公司中，有15家證券公司與其母公司合并評價，涉及華泰聯合(母公司華泰證券)、恒泰長財(母公司恒泰證券)、高盛高華(母公司北京高華)、長江保薦(母公司長江證券)、財富里昂(母公司財富證券)、海際大和(母公司上海證券)、瑞信方正(母公司方正證券)、中德證券(母公司山西證券)、中信證券(浙江)和中信萬通(母公司中信證券)、華英證券(母公司國聯證券)、第一創業摩根大通證券(母公司第一創業證券)、摩根士丹利華鑫證券(母公司華鑫證券)、上海國泰君安證券(微博)資產管理有限公司(母公司國泰君安證券)和上海東方證券資產管理有限公司(母公司東方證券)。此外，2012年5月開業的上海光大證券資產管理有限公司，按規定不參加2012年證券公司分類評價。