十一屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十七次會(huì)議初次審議了《中華人民共和國(guó)證券投資基金法(修訂草案)》�，F(xiàn)將《中華人民共和國(guó)證券投資基金法(修訂草案)》在中國(guó)人大網(wǎng)公布，向社會(huì)公開征集意見。社會(huì)公眾可以直接登錄中國(guó)人大網(wǎng)(www.npc.gov.cn)提出意見，也可以將意見寄送全國(guó)人大常委會(huì)法制工作委員會(huì)(北京市西城區(qū)前門西大街1號(hào)，郵編：100805，信封上請(qǐng)注明證券投資基金法修訂草案征集意見)。意見征集截止日期：2012年8月5日。

　　中華人民共和國(guó)證券投資基金法(修訂草案)

　　(黑體字為修改或增加的內(nèi)容)

　　目錄

　　第一章 總則

　　第二章 基金管理人

　　第三章 基金托管人

　　第四章 基金的運(yùn)作方式和組織形式

　　第五章 基金的公開募集

　　第六章 公開募集基金份額的交易、申購(gòu)與贖回

　　第七章 公開募集基金的運(yùn)作與信息披露

　　第八章 公開募集基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)清算

　　第九章 公開募集基金份額持有人權(quán)利行使

　　第十章 非公開募集的基金

　　第十一章 基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　第十二章 基金行業(yè)協(xié)會(huì)

　　第十三章 監(jiān)督管理

　　第十四章 法律責(zé)任

　　第十五章 附則

　　第一章總則

　　第一條 為了規(guī)范證券投資基金活動(dòng)，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展，制定本法。

　　第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，公開或者非公開募集資金設(shè)立證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱基金)，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，進(jìn)行證券投資活動(dòng)，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)信托法》、《中華人民共和國(guó)證券法》和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。

　　第三條 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)，依照本法在基金合同中約定。

　　基金管理人、基金托管人依照本法和基金合同的約定，履行受托職責(zé)。

　　公開募集基金的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，非公開募集基金的收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)由基金合同約定。

　　第四條 從事證券投資基金活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則，不得損害國(guó)家利益和社會(huì)公共利益。

　　第五條 基金以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任；基金份額持有人以其出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，但本法另有規(guī)定的除外。

　　基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)�；�金管理人、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入基金財(cái)產(chǎn)。

　　基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn)。

　　第六條基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)，不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷；不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)，不得相互抵銷。

　　第七條非因基金財(cái)產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，不得對(duì)基金財(cái)產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。

　　第八條 基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，依照法律由基金管理人代為繳納或由基金份額持有人自行繳納。

　　第九條 基金管理人、基金托管人管理、運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)從事基金服務(wù)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

　　基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

　　第十條 基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)依照本法成立行業(yè)協(xié)會(huì)，進(jìn)行行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

　　第十一條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券投資基金活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理；其派出機(jī)構(gòu)依照授權(quán)履行職責(zé)。

　　第二章基金管理人

　　第十二條 基金管理人由依法設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)擔(dān)任。

　　擔(dān)任公開募集基金管理人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　合伙企業(yè)擔(dān)任公開募集基金管理人的具體辦法，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另行規(guī)定。

　　第十三條 設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(一)有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程；

　　(二)注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

　　(三)主要發(fā)起股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)驗(yàn)、較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法違規(guī)記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好；

　　(四)取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；

　　(五)有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

　　(六)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

　　(七)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　第十四條 基金管理公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：

　　(一)公開募集基金管理；

　　(二)非公開募集基金管理；

　　(三)基金銷售；

　　(四)基金份額登記；

　　(五)投資顧問；

　　(六)其他基金業(yè)務(wù)。

　　經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立子公司專門從事前款規(guī)定的一項(xiàng)或多項(xiàng)業(yè)務(wù)。

　　第十五條國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起六個(gè)月內(nèi)依照本法第十三條規(guī)定的條件和審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

　　基金管理公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，變更持有百分之五以上股權(quán)或?qū)�公司治理有重大影響的股東或者實(shí)際控制人，修改公司章程中的重要條款，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起六十日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請(qǐng)人；不予批準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

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