中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了4起近期查處的證券市場(chǎng)違法違規(guī)案件，包括廣受市場(chǎng)關(guān)注的原招商證券(微博)保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明等涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪及證券違法違規(guī)案，以及曾擔(dān)任證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委委員的吳建敏涉嫌違法違規(guī)案。

　　今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)移送10余起案件，將在未來(lái)幾周陸續(xù)公布。“這是證監(jiān)會(huì)首次嘗試針對(duì)大案要案快速反應(yīng)，在公安機(jī)關(guān)尚未對(duì)嫌疑人采取強(qiáng)制措施時(shí)即向社會(huì)公眾通報(bào)案情，以進(jìn)一步促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開(kāi)、公正與透明。”

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)：對(duì)于證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)都將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。

　　“最高法關(guān)于內(nèi)幕交易的司法解釋已經(jīng)通過(guò)，但是還需要走一些程序。”上述負(fù)責(zé)人稱，這項(xiàng)司法解釋將成打擊內(nèi)幕交易的強(qiáng)有力支持。

　　⊙記者 馬婧妤○編輯 艾家靜

　　【案件一】

　　李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易等多項(xiàng)違法

　　今年1月10日，證監(jiān)會(huì)對(duì)招商證券原保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人李黎明涉嫌在從事項(xiàng)目保薦期間的違法違規(guī)事項(xiàng)立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，李黎明涉嫌職務(wù)侵占、內(nèi)幕交易、違規(guī)購(gòu)買(mǎi)所保薦的擬上市公司股權(quán)等多項(xiàng)違法違規(guī)行為。

　　經(jīng)查，2008年至2011年，李黎明作為招商證券保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，在負(fù)責(zé)人保薦漫步者等多家公司發(fā)行項(xiàng)目過(guò)程中，以自己實(shí)際持有并控制的上海嘉辰投資咨詢公司、萬(wàn)安嘉辰投資咨詢公司名義，或借用無(wú)錫同誠(chéng)投資擔(dān)保公司名義，通過(guò)虛構(gòu)中介業(yè)務(wù)方式，侵占招商證券資金3000余萬(wàn)元，該行為構(gòu)成經(jīng)濟(jì)犯罪。

　　同時(shí)，在2011年3月漫步者擬定2010年度利潤(rùn)分配方案的價(jià)格敏感期內(nèi)，李黎明作為漫步者上市保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人，利用其弟李某某賬戶交易漫步者股票281萬(wàn)元，實(shí)際獲利9萬(wàn)元。該行為涉嫌構(gòu)成《刑法》關(guān)于內(nèi)幕交易的規(guī)定。

　　4月11日，證監(jiān)會(huì)依法將上述李黎明涉嫌犯罪的事實(shí)、證據(jù)移送公安。

　　另外，證監(jiān)會(huì)查明2010年3月，李黎明在擔(dān)任江西西林科上市項(xiàng)目保薦團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人期間，以實(shí)際控制的上海嘉辰名義，出資3000萬(wàn)元購(gòu)買(mǎi)江西西林科5%股權(quán)。證監(jiān)會(huì)將按照有關(guān)程序依法對(duì)其進(jìn)行行政處罰。

　　上述負(fù)責(zé)人稱，李黎明案是發(fā)生在保薦業(yè)務(wù)過(guò)程中的違法違規(guī)案件，涉案主體職位較高、涉案金額巨大、涉及業(yè)務(wù)單位較多、違法事項(xiàng)繁雜，典型性很強(qiáng)。

　　“李黎明置法律法規(guī)和職業(yè)操守于不顧，破壞證券市場(chǎng)秩序、侵害投資者合法權(quán)益，實(shí)為證券公司投行業(yè)務(wù)中的害群之馬，其行為相當(dāng)惡劣、性質(zhì)非常嚴(yán)重。”

　　該負(fù)責(zé)人指出：本案的迅速查處，再次表明證監(jiān)會(huì)嚴(yán)格執(zhí)法、依法查處證券違法違規(guī)行為、維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則的堅(jiān)定決心，并將進(jìn)一步匡正行業(yè)風(fēng)氣，促進(jìn)投行業(yè)務(wù)和證券市場(chǎng)更加規(guī)范健康發(fā)展。

　　【案件二】

　　吳建敏涉嫌內(nèi)幕交易被移送公安

　　去年11月11日，證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)舉報(bào)線索，對(duì)原利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人、北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估公司總經(jīng)理、證監(jiān)會(huì)并購(gòu)重組委委員吳建敏涉嫌借用他人賬戶違法違規(guī)交易股票行為立案稽查。去年12月，證監(jiān)會(huì)已解聘吳建敏并購(gòu)重組委委員職務(wù)。

　　經(jīng)查，吳建敏于2002年5月15日開(kāi)始，借用其朋友蘇某某在北京某證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的賬戶進(jìn)行股票交易。

　　2010年，吳建敏因北京天健興業(yè)總經(jīng)理身份，為收購(gòu)項(xiàng)目提供資產(chǎn)評(píng)估服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人，其借用蘇某某賬戶，在科達(dá)機(jī)電與恒力泰收購(gòu)項(xiàng)目敏感期內(nèi)買(mǎi)入科達(dá)機(jī)電3萬(wàn)股，成交55.3萬(wàn)元，后賣(mài)出獲利15萬(wàn)元。

　　2009年，中材股份增資擴(kuò)股祁連山項(xiàng)目實(shí)施期間，吳建敏作為利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所合伙人，為祁連山提供清產(chǎn)核資審計(jì)服務(wù)，為內(nèi)幕信息知情人，但其借用蘇某某賬戶在價(jià)格敏感器內(nèi)買(mǎi)入祁連山10萬(wàn)股，成交115.8萬(wàn)元，獲利28.5萬(wàn)元。

　　吳建敏上述行為涉嫌構(gòu)成《刑法》關(guān)于內(nèi)幕交易犯罪的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)依法將其移送公安機(jī)關(guān)查處。

　　同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還依法對(duì)吳建敏其他違法違規(guī)行為進(jìn)行了查處。一是吳建敏前述內(nèi)幕交易科達(dá)機(jī)電行為同時(shí)涉嫌違反《證券法》有關(guān)規(guī)定；二是吳建敏在2010年2月、2011年1月兩次參與為南京紅太陽(yáng)擬發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)股權(quán)項(xiàng)目提供評(píng)估服務(wù)期間，在法定禁止期內(nèi)違法買(mǎi)賣(mài)紅太陽(yáng)股票14.4萬(wàn)股，成交214.7萬(wàn)元，盈利17.9萬(wàn)元。對(duì)于這些行為，證監(jiān)會(huì)將按程序依法進(jìn)行行政處罰。

　　上述負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，對(duì)于證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)任何違法違規(guī)行為，證監(jiān)會(huì)都將采取“鐵腕治軍”的態(tài)度，嚴(yán)肅查處，絕不姑息。

　　【案件三】

　　中投合拓未依法披露持股信息遭處罰

　　2010年3月29日，根據(jù)深交所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會(huì)對(duì)“羅某”等賬戶未按規(guī)定披露持股信息案立案調(diào)查。

　　經(jīng)查，2009年2月6日，在北京注冊(cè)的中投合拓投資控股有限公司控制“羅某”賬戶及“中子匯金(北京)投資管理有限公司”賬戶持有中匯醫(yī)藥股票592萬(wàn)股，占中匯醫(yī)藥已發(fā)行股份的5.17%，超過(guò)其已發(fā)行股份的5%，但未履行披露義務(wù)，也未向有關(guān)部門(mén)報(bào)告。

　　該行為違反了《證券法》第八十六條規(guī)定，構(gòu)成《證券法》一百九十三條“發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息”行為。為此，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)中投合拓給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)時(shí)任中投合拓法定代表人鄒毅給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。

　　【案件四】

　　開(kāi)元集團(tuán)涉嫌內(nèi)幕交易

　　2010年9月，證監(jiān)會(huì)對(duì)江蘇開(kāi)元國(guó)際集團(tuán)(下稱開(kāi)元集團(tuán))涉嫌內(nèi)幕交易行為立案稽查，去年4月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)查處，目前已偵查終結(jié)。

　　經(jīng)查，2007年2月，江蘇開(kāi)元向其控股股東開(kāi)元集團(tuán)回報(bào)2006年度利潤(rùn)分配預(yù)案，內(nèi)容為10股派現(xiàn)1.1元，時(shí)任開(kāi)元集團(tuán)董事長(zhǎng)兼黨委書(shū)記丁建明指示江蘇開(kāi)元按照最高比例制定分配方案，最終確定為10送2轉(zhuǎn)送7股派1元現(xiàn)金。

　　2007年初，丁建明向開(kāi)元集團(tuán)合作方陳某借用其控股企業(yè)“尚華建材”與“華遠(yuǎn)投資”證券賬戶由開(kāi)元集團(tuán)使用，并安排開(kāi)元集團(tuán)財(cái)務(wù)人員向上述兩賬戶轉(zhuǎn)入2000萬(wàn)元。丁建明指揮在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)利用上述賬戶買(mǎi)入江蘇開(kāi)元股票317萬(wàn)股，確定分紅后賣(mài)出獲利1109萬(wàn)元，全部轉(zhuǎn)回開(kāi)元集團(tuán)。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，上市公司大股東不得濫用自身地位，通過(guò)非法手段牟利，破壞證券市場(chǎng)運(yùn)行秩序，損害投資者合法權(quán)益。同時(shí)，任何試圖掩蓋其犯罪行跡的行為終會(huì)被揭穿，希望潛在違規(guī)者不要抱有僥幸心理。