張勇 陳旭

　　今年10月就將滿二十歲的中國證監會正迎來新一輪大規模的人事調整。

　　日前，中國證監會決定，對機關任處級職務5年以上干部開展大范圍輪崗，核心是“權力部門”與“非權力部門”任職對調。事實上，在此之前證監會已經啟動了人事變革，一些副局級職位的公開招聘已經展開。

　　在證監會系統的一位人士看來，新主席郭樹清履新之后不久，進行如此大范圍的人事變動，或將會迎來證監會監管思路的一些調整。

　　據悉，中國證監會正在從“系統性”、“根本性”出發，對資本市場的關鍵制度進行頂層設計。據了解，關鍵內容涉及三方面：新股發行制度改革；兩大債券市場的融合；主板、創業板、新三板、中小板等多層次資本市場的制度銜接。

　　人事調整成為其未來監管新思路的伏筆。

　　一位市場人士坦言，證監會所謂的權力部門無一例外都是具有行政許可審批權的部門，5年以上老干部的大范圍輪崗必將打破一些固有利益格局。因此外界亦認為，履任證監會主席5個月的郭樹清，將開始對證監會行政審批制度進行改革。

　　事實上，近年來證監會已經在不斷減少行政審批項目，但是改革固有利益格局的核心是對人事的變動，此次對具體執行的行政審批部門的人事進行調整，正使得資本市場市場化回歸歷程進入關鍵期。

　　一個月人事

　　3月22日，證監會在京召開了有關證券期貨行業人才隊伍規劃的座談會，在這次邀請了媒體參與的會議上，中國證監會主席助理吳利軍表示，上海證券交易所、深圳證券交易所、中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所(微博)和鄭州商品交易所等6家證券期貨交易所近期將聯合成立辦公室，面向市場公開選聘6位副總經理。

　　作為中國證監系統的一部分，上述六大交易所公開選聘副總經理的消息被業內高度關注，“以往對證監系統外部招聘的崗位都不會很高，大多數是科員或主任科員級別。”在一位接近證監會的人士看來，副司局級崗位的對外開放意義重大。

　　據悉，除在上述六大交易所公開選聘副總經理之外，證監會還將開放行政處罰委員會中的4個副主任審理員職位，對外公開招聘。

　　公開選聘副司局級干部，只是最近一個月內證監會一系列人事改革行動的三大事件之一。實際上，從2月底至3月底的這一個月，被證監會內部人士私下稱之為“人事風暴一月”，其中所謂的三大人事改革事件分別為：2月底，證監會發布2012年引進中高層次專業人才招聘公告；3月中旬，決定對所有符合條件的處級以上干部進行輪崗；3月下旬，面向市場招聘10名司局級干部。

　　按照中國行政官員序列，在正部級事業單位的證監會內部，負責政策執行的主要官員相應級別為司局級和處級干部，這對應著證監會20個職能部門、1個稽查總隊、3個中心、2個委員會和36個地方證監局及2個證管辦的主任、局長等以及這些相關部門眾多處室的處長。“總體匡算下來，這一系列的人事調整將涉及的干部總數可能超過50個。”上述接近證監會的人士認為，雖然真正調整的崗位有哪些還不得而知，但從證監會此前的表態來看，最終的人事調整將不會是小范圍的。

　　當然，此次集中出臺人事調整措施源自于去年10月份證監會高層的變動，其中最為核心的當數原建設銀行董事長郭樹清接替尚福林成為證監會新任主席，而原紀委書記及個別副主席也在這一前后發生了變化。

　　在接近證監會的人士看來，新任證監會主席郭樹清的魄力“很大”，在上任不到半年就開始了證監會的人事大改革，處級以上干部的大輪崗和對外招聘副司局級管理人員則是人事改革的核心內容。

　　五年門檻

　　在目前所有人事調整的舉措中，處級以上干部大輪崗可能是影響面最廣也是最受關注的一項。3月中旬，證監會召開會議決定對會機關任處級職務5年以上干部開展大范圍輪崗，但有意思的是，對于5年的“門檻”，大多數接受本報采訪的人士都說不清楚制定的依據。“雖然證監會內部對于行政審批崗位有定期輪崗制度，但其中并沒有5年這一期限。”不過，一位接近證監會的人士告訴本報記者，“顯然這個門檻不是隨意制定的，以5年為限很可能是針對2006年的那次大規模人事調整。”

　　或許只是巧合。五年前的2006年，證監會有過一次在當時無疑是空前規模的干部調整。由于當時股權分置改革這一股市頑疾的攻堅取得階段性成果，對監管人員的需求和要求都發生了變化，證監會進行了一次規模不小的人事調整，因此，目前證監會很多處級以上干部都是在那次調整之后，進入目前崗位的。“值得一提的是，2006年年中是股權分置改革的攻堅階段，需要執行力強的干部來完成，也因此可能產生了這一次的大規模干部調整。”了解2006年干部變動的人士表示，“那一次調動之后，大規模的人事調整就沒有再出現，也同時形成了不少5年以上崗位沒有改變的情況。”

　　事實上，從2006年開始，證監會就提出要完善行政許可工作制度，建立健全審批人員競爭上崗、定期輪崗和審批回避制度。上述證監會的內部人士還稱，在司局級干部中有兩年須輪崗的制度，但實際操作中似乎并未大范圍實行。

　　而長期的人事安排對于行政審批來說，也將形成一些固有的行為模式，因此此次證監會將輪崗焦點集中在任職5年以上的處級干部，“自然是意在深化證監會行政審批制度的改革”。

　　不過，“不少處級干部對于此次輪崗競聘尚保持觀望的態度。”一名證監會的官員告訴本報記者，“據我所知，目前主動報名參加輪崗的處級干部還不多，有些干部認為就算是調動也還是平級，意義不大，還有些干部則認為沒有信心在一些其感興趣的關鍵權力部門領導崗位競聘中勝出。”

　　但從目前的情況看，大范圍的輪崗勢在必行。在此次人事大調整之前的半年間，一些司局級崗位已經開始了調整，而這些調整的原則也是按照內部輪崗競聘的方式完成。

　　其中，機構部原主任黃紅元赴任上海證券交易所副總經理，而研究中心原副主任王歐和稽查總隊原副局級巡視員梁永生先后被調任至機構監管部擔任副主任；原稽查局長劉洪濤(微博)則調任中國證券投資者保護基金有限公司董事長，稽查總隊原總隊長張慎峰調任稽查局長。

　　二十載新定位

　　事實上，此次證監會一系列的人事改革措施或許是郭樹清力推資本市場市場化改革的人員上的準備。

　　此前有媒體引述證監會有關人士的話說，“人事關乎思路、態度、風氣……相信在干部較大范圍輪崗的基礎上，證監會還會從行政審批制度改革層面，繼續推進相關工作。”

　　一位接近證監會高層的人士透露說，“郭樹清此前的一些監管意圖在執行過程中也遭遇到了一些理解不到位的情況。”

　　據了解，較為突出的就是預披露時間的調整。2011年年底，證監會發行部、創業板部聯合發布了《關于調整預先披露時間等問題的通知》，并于今年2月1日起實施。這一通知將原先擬上市公司5天的預披露時間加長為一個月，但實際的情況卻是一些擬上市公司的預披露依然較晚。

　　因此，新的一些政策推行，需要對人事進行一些新的調配和梳理，尤其是權力部門與非權力部門之間的人事交流。例如，即將大力發展高收益債、推出國債期貨、原油期貨等等，都將需要調配更多的人手。

　　按照目前證監會的組織架構，發行監管部、創業板發行監管部、市場監管部、機構監管部、上市公司監管部、基金監管部、期貨監管一部、期貨監管二部、國際合作部等都具備有行政審批權力，這些部門正是郭樹清推行改革的具體執行部門。

　　在郭樹清上任證監會主席之初，外界就普遍猜測這位新任證監系統掌門人將開啟證監會監管的改革，對證監會進行重新定位。

　　事實上，整個中國資本市場都需要進行重新定位。此前郭樹清在接受媒體采訪時就直言，中國經濟已經進入轉型期，資本市場作為優化資源配置的重要平臺，對于引導社會儲蓄轉化為有效投資、促進產業結構調整升級具有不可替代的作用。

　　這顯然與早年間的資本市場定位完全不同。2010年，原證監會副主席汪建熙在紀念資本市場二十年的一個座談會上直言，那時候資本市場對國企改革和國企脫困起到很大作用。2003年，剛剛出任證監會主席之初的尚福林也直言不諱地指出，“中國股市的定位確實問題很大。以前是為國企脫困服務，把股市搞成了籌資工具，許多不合格的上市公司在脫困的幌子下堂而皇之地走進了證券市場，證監會對此毫無辦法。”尚福林任期內最大的功績就是股權分置改革，事實上也是解決他所說的上述問題的后遺癥。

　　而現今的郭樹清時代，國企“圈錢”市場環境已經變化，資本市場應該依靠理性證券化推動國家經濟更優增長，推動中國的產業升級，同時讓投資者真正獲益。因此，資本市場的管理層、制度制定者、影響決策的利益相關方的定位和思維都將發生變化。

　　1992年誕生的中國證監會，在產生之初就集監管者與利益主體于一身，通過大量的行政審批權力而參與證券市場，過去證監會把過多精力放在審批和融資上面，對市場的監管卻滯后甚至少有作為。現在資本市場逐步成熟，大量的行政審批已經不再適應。

　　事實上，證監會也已經意識到并加以改革，數據顯示，近年來證監會行政審批項目總數已由65項變更至43項，減少了34%。但是，新股發審等核心的行政審批尚未徹底地市場化改革。郭樹清上任之始，就嚴查內幕交易、力推分紅、加強上市公司信息披露等等，在監管上意欲有所作為。

　　一位證券業內資深人士評價，“人事調整到位之后，證監會的定位也將逐漸歸位，一方面將會改變以前替投資人‘選美’的行政審批狀況，對整個資本市場的制度進行頂層設計；另一方面將會有更多的金融創新舉措，監管上主要精力也將轉向打擊市場的‘破壞者’。”