■本報(bào)北京訊 記者朱寶琛報(bào)道

　　2008年以來(lái)共作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定近300項(xiàng)，查處了一大批大案、要案

　　記者昨日獲悉，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將在行政處罰委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱“處罰委”)開展專業(yè)職位聘任試點(diǎn)工作，設(shè)置4個(gè)副主任審理員職位，并在證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)內(nèi)外公開選聘。副主任審理員職位實(shí)行聘任制，每屆聘期3年。

　　對(duì)于此次公開選聘處罰委副主任審理員，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示是因?yàn)楫?dāng)前資本市場(chǎng)發(fā)展面臨新的形勢(shì)，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變職能、減少行政審批的同時(shí)必須不斷加強(qiáng)和改進(jìn)監(jiān)管和執(zhí)法，進(jìn)一步提高執(zhí)法的效率、工作、權(quán)威和公信力。同時(shí)從世界上成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家金融執(zhí)法的經(jīng)驗(yàn)看，證券違法案件的審理和裁決工作應(yīng)當(dāng)吸引社會(huì)各界的力量，特別是市場(chǎng)化專業(yè)人士以及相關(guān)專家學(xué)者，以使案件查處更加客觀、專業(yè)、公正。

　　負(fù)責(zé)人介紹，證券期貨市場(chǎng)具有信息高度不對(duì)稱、外部性問題突出的特點(diǎn)，違法行為也有其特殊性，一方面擴(kuò)散快、波及廣、影響大，如果不能及時(shí)有效地遏制和打擊，就會(huì)給廣大人民群眾造成重大和無(wú)法彌補(bǔ)的損失，甚至引發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，證券違法行為又具有手法隱蔽、形式多變、專業(yè)性強(qiáng)、法律法規(guī)常常滯后等特點(diǎn)，查處時(shí)面臨取證難、認(rèn)定難、法律適用難、執(zhí)行難等多重困難，而處罰對(duì)當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)名譽(yù)影響極大，因此，客觀上要求建立一種更加高效、更加公正的執(zhí)法體制，要求建設(shè)一支具有較高政治素質(zhì)、專業(yè)能力、公正權(quán)威的執(zhí)法隊(duì)伍。

　　“為此，我們進(jìn)行了以完善‘審查分離’為核心的證券執(zhí)法體制改革。”負(fù)責(zé)人說(shuō)。他介紹，“審查分離”就是在中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰工作中，案件的調(diào)查由稽查部門負(fù)責(zé)，案件的審理聽證由相對(duì)獨(dú)立、專門的行政處罰委員會(huì)負(fù)責(zé)。處罰委由具有較高法律、會(huì)計(jì)等專業(yè)能力強(qiáng)、監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)豐富的轉(zhuǎn)至、專業(yè)人員組成，借鑒法院合議庭的做法，按照“主審—合議”制的原則，由主審委員審查事實(shí)和證據(jù)，主持聽證、提出初步處理意見，合議委員集體討論決定并提出處罰建議，實(shí)現(xiàn)案件審理的專門化、專職化和專業(yè)化。

　　據(jù)了解，2010年中國(guó)證監(jiān)會(huì)從最高人民法院、廣東高院、北京一中院等司法部門引入資深法官到處罰委掛職擔(dān)任專職委員，直接參與案件的審理工作。“這進(jìn)一步提高了證監(jiān)會(huì)證券執(zhí)法工作的規(guī)范性和權(quán)威性，取得了良好的效果。”負(fù)責(zé)人說(shuō)。

　　同時(shí)，記者了解到，2008年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)共作出行政處罰和市場(chǎng)禁入決定近300項(xiàng)，查處了“黃光裕”內(nèi)幕交易、“汪建中”操縱市場(chǎng)、“李旭利”老鼠倉(cāng)等一大批具有重大社會(huì)影響的大案、要案，執(zhí)法質(zhì)量和效率大幅提高，專業(yè)性、權(quán)威性大幅增強(qiáng)。