中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)（韓剛）

〔2011〕29號(hào)

　　當(dāng)事人：韓剛，男，1974年10月出生，曾任長(zhǎng)城基金(微博)管理有限公司久富證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)久富基金）基金經(jīng)理，住址：廣東省深圳市福田區(qū)景田北景蜜村。

　　依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《基金法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)韓剛違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，韓剛存在如下違法違規(guī)行為：

　　2009年1月6日韓剛擔(dān)任久富基金的基金經(jīng)理起至違法行為發(fā)現(xiàn)的時(shí)間2009年8月21日，韓剛利用職務(wù)便利及所獲取的基金投資決策信息，與妻子史某等人通過(guò)網(wǎng)絡(luò)下單的方式，共同操作韓剛表妹王某于招商證券(微博)深圳沙頭角金融路營(yíng)業(yè)部開(kāi)立的同名證券賬戶(hù)從事股票交易，先于或與韓剛管理的久富基金同步買(mǎi)入并先于或與久富基金同步賣(mài)出相關(guān)個(gè)股；或在久富基金建倉(cāng)階段買(mǎi)賣(mài)相關(guān)個(gè)股，涉及“金馬集團(tuán)”、“寧波華翔”、“澳洋科技”、“江南高纖”等股票15支，其中，2009年2月28日《刑法修正案（七）》公布施行后至8月21日期間，前述交易涉及“金馬集團(tuán)”等股票14支。

　　以上事實(shí)，有長(zhǎng)城基金管理有限公司提供的相關(guān)情況說(shuō)明，當(dāng)事人詢(xún)問(wèn)筆錄，久富基金和王某賬戶(hù)股票交易記錄，王某賬戶(hù)股票交易下單電腦MAC記錄以及下單交易IP地址等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

　　當(dāng)事人上述行為，違反了《基金法》第十八條以及《證券法》第四十三條的規(guī)定，構(gòu)成了《基金法》第九十七條以及《證券法》第一百九十九條所述違法行為。同時(shí)，韓剛在2009年2月28日至8月21日期間的行為還構(gòu)成《中華人民共和國(guó)刑法》第一百八十條第四款規(guī)定的利用未公開(kāi)信息交易罪。經(jīng)廣東省深圳市福田區(qū)人民法院公開(kāi)開(kāi)庭審理，韓剛犯利用未公開(kāi)信息交易罪，被依法判處有期徒刑一年，并處罰金310，000元；贓款303，274.46元予以沒(méi)收。截至本處罰決定書(shū)作出時(shí)，前述判決已生效。

　　我會(huì)認(rèn)為，韓剛違法行為的事實(shí)清楚且構(gòu)成犯罪，違法情節(jié)與社會(huì)危害后果均十分嚴(yán)重，依法應(yīng)予嚴(yán)懲。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第九十七條的規(guī)定，我會(huì)決定：取消韓剛的基金從業(yè)資格。

　　當(dāng)事人如對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議；也可以在收到本處罰決定書(shū)之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　二○一一年七月七日