履新證監(jiān)會(huì)主席后首談資本市場(chǎng)，對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪，發(fā)現(xiàn)一起查處一起

　　本報(bào)訊 (記者吳敏)10月底履新的證監(jiān)會(huì)主席郭樹清昨日首次發(fā)表其對(duì)資本市場(chǎng)的看法。在深圳舉行的第九屆中小企業(yè)融資論壇主旨演講中，郭樹清稱將對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終保持零容忍。

　　完善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)為投資機(jī)制

　　昨日郭樹清在發(fā)言中稱，“剛剛從間接融資領(lǐng)域轉(zhuǎn)崗到直接融資戰(zhàn)線，對(duì)資本市場(chǎng)并沒有多少成熟的想法”。

　　郭樹清隨后提及，資本市場(chǎng)的下一步工作“十二五”規(guī)劃綱要已作出安排，未來主要將落實(shí)這些要求，其中包括加快多層次資本市場(chǎng)發(fā)展、發(fā)展多樣化的投融資工具、培育多元化投資者群體、加強(qiáng)誠信建設(shè)、打擊證券期貨違法犯罪、防范區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

　　郭樹清還提及，資本市場(chǎng)在落實(shí)“十二五”規(guī)劃時(shí)，應(yīng)集中拓展和完善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制。他認(rèn)為，2002年-2010年間，國(guó)內(nèi)企業(yè)通過交易所籌資3.28億元，僅為同期銀行貸款的8.5%，即使加上其他直接融資形式，其比例仍然偏低，這意味著銀行體系承擔(dān)了大部分市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，而經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的許多問題，如中小企業(yè)貸款難、非法集資等都與資本市場(chǎng)不發(fā)達(dá)有關(guān)。

　　稱內(nèi)幕交易等同盜竊

　　郭樹清履新一月至今，證監(jiān)會(huì)在各方面動(dòng)作不斷。10月份證監(jiān)會(huì)推出上市公司分紅新政，并擬從IPO公司開始實(shí)施，近期證監(jiān)會(huì)則總結(jié)、公布了一批證券期貨違法大案，包括前明星基金經(jīng)理李旭利案等。

　　郭樹清昨日在發(fā)言中著重提及打擊證券期貨違法行為。他說當(dāng)前內(nèi)幕交易中，一部分人是有目的地利用特殊地位和關(guān)系牟取不正當(dāng)利益，也有一部分人主觀意識(shí)不明確，沒有認(rèn)識(shí)到內(nèi)幕交易與貪污、盜竊、欺詐性質(zhì)相近。

　　“小偷從菜市場(chǎng)偷一棵白菜，人們都會(huì)義憤填膺，但是若有人把手伸進(jìn)成千上萬股民的錢包，卻常常不會(huì)引起人們的重視。這就是內(nèi)幕交易的實(shí)質(zhì)，也是防范和打擊這種犯罪活動(dòng)的困難之所在。”郭樹清說。

　　郭樹清稱，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)幕交易和證券期貨犯罪始終堅(jiān)持零容忍的態(tài)度，發(fā)現(xiàn)一起堅(jiān)決查處一起。同時(shí)稱將改進(jìn)監(jiān)管手段和方式，請(qǐng)求機(jī)構(gòu)及個(gè)人提供線索。

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　　證監(jiān)會(huì)首次解聘審核委員

　　本報(bào)訊 (記者吳敏)證監(jiān)會(huì)昨日下午宣布，解聘第三屆并購重組審核委員會(huì)委員吳建敏，因其在任職期間違規(guī)持有參與審核的股票*ST圣方(000036)股票。

　　證監(jiān)會(huì)此次是根據(jù)舉報(bào)信息核查出這一情況，也是首次對(duì)并購重組審核委員會(huì)委員處以解聘。證監(jiān)會(huì)稱其在借用他人賬戶持有ST圣方股票的情況下，并未申請(qǐng)回避，反而參加了對(duì)ST圣方并購重組的審核。吳建敏目前是北京天健興業(yè)資產(chǎn)評(píng)估有限公司總經(jīng)理，高級(jí)會(huì)計(jì)師。于2007年12月25日被聘任為中國(guó)證監(jiān)會(huì)并購重組委員會(huì)委員，后因并購重組委整體續(xù)聘，延續(xù)至今。

　　此前證監(jiān)會(huì)發(fā)審和并購重組審核常出現(xiàn)委員因故回避的情形，涉及持股、業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)等。但此次證監(jiān)會(huì)可能收緊對(duì)委員的要求。證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人指出，下一步將修訂并購重組委工作規(guī)程，要求委員在接受聘任后，不得持有上市公司股票，已持有的應(yīng)申報(bào)并在一定期限內(nèi)清理。

　　*ST圣方中的重大資產(chǎn)重組審核過會(huì)是在2010年3月3日。*ST圣方重組完成后，現(xiàn)為A股地產(chǎn)類公司新華聯(lián)。該股票在2006年3月停牌，今年7月恢復(fù)上市，上市后股價(jià)上漲772%。